当代主流贸易理论的发展

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当代主流贸易理论的发展

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随着国际经贸的发展，国际贸易理论

研究非常活跃，主流贸易理论得到了丰富和发

展。本文就此作些介绍。

一、国际贸易与经济增长的关系

国际贸易与经济增长的相互关系在国际贸易理

论研究中占有重要的地位，历来被经济学家所

关注。亚当・斯密最早提出的“剩余产品出口”

(VentforSurplus)模型体现了他对贸易带

动经济增长的认识。李嘉图在其比较成本理论

中同样阐述了国际贸易带动经济增长的思想。

约翰-穆勒关于贸易对经济增长的贡献的论述

启发了人们从新的视角认识贸易的作用。D.H.

罗伯特森在30年代提出贸易是“经济增长的发

动机"(EngineforGrowth)的命题,50年

代R•纳克斯丰富和发展了这一学说。纳克斯

认为中心国家经济迅速增长引起的对发展中国

家初级产品大量需求引发了发展中国家的经济

增长，并指出了具体传递途径。马克斯•科登

则提出了贸易的收入效应、资本积累效应、替

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代效应、收入分配的效应及要素加权效应理论，

并认为这些效应都具有累积性，贸易对经济增

长的贡献作用随经济的发展逐渐强化。哈勃勒

（Haberler）完善了贸易促进经济增长的理论，

他把贸易的促进作用概括为：（1）贸易促使欠

发达国家资源得到充分利用；（2）通过市场的

扩大促使劳动力流动及规模经济获得；（3）国

际贸易传输新观念、新技术、先进的管理及其

他技巧；（4）贸易刺激资本由发达国家向发展

中国家的流动：（5）新设备的进口刺激国内需

求；（6）国际贸易同时又是最好的反垄断的武

器。80年代中期以后，以罗默（Romer）＞卢卡

斯（Lucas）等人为代表的新增长理论把创新作

为推动生产率增长的核心因素，同时认为贸易

促进了创新活动，创新活动推动经济增长。

二、作为外生变量、内生变量的技术与贸易

传统贸易理论中早已注意到技术进步的作用，

但是直到80年代后期国际贸易理论才把技术变

动、不完全竞争、规模经济和经济增长结合起

来进行研究。这方面的研究大体上可以分为两

大类，一类是按着李嘉图的模型，仍然把技术

作为一种外生变量，从动态角度分析技术变动

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对贸易模式和各国福利水平的影响，另一类则

把技术作为一种内生变量，不仅研究技术变动

怎样影响贸易和经济增长，同时把技术发展作

为科学研究投资和经济增长的一种结果，研究

技术变动、国际贸易与经济增长的互动关系。

——技术作为外生变量的贸易理论

马库森和斯文森(MakusenandSvenson,

1985)用技术作为外生变量的差异说明发达国

家之间和同类产品之间的贸易，他们研究证明

在两国资源配置比例和需求偏好相同、产品生

产需两种以上生产要素投入及不具有规模经济

的条件下，技术的某种差别就会导致劳动生产

率的差异，在两国贸易中，各国都将出口其要

素生产率相对高的产品。

戴维斯(Davis)以两个国家两种产业研究了技

术的变动的影响。他假定第一种产业只生产一

种产品，而第二种产业生产两种不可完全替代

的产品，其中一国在第二种产业的生产中与国

外技术上略有不同，在其中一种产品的生产技

术比另一国略胜一筹。在自由贸易条件下，要

素价格的相等将导致该国生产和出口这种产品，

而另一国则会生产出口另一种产品。

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马库森、斯文森及戴维斯的研究说明，即使在

规模报酬不变和完全竞争的市场上，技术上的

差异亦可引起同行业产品间(Intra-Industry)

的贸易。

克鲁格曼则研究了技术进步对发达国家和发展

中国家福利的影响。他证明了如果技术进步发

生在发达国家，其结果是中性的。对发达国家

来说，技术进步使其产品更加先进，不会受到

别的国家的威胁，也不威胁别国；对落后国家

也没有坏处，技术差距拉大使后进国家有更大

的空间发展和赶超。因此技术进步对两类国家

都有利。如果技术进步发生在后进国家，它将

缩小两类国家间的差距，对原来先进国家是一

种竞争，对他们不利，后进国家会因自己有能

力生产这类产品而减少进口，从而导致该类产

品价格下降，对先进国家不利。如果这种产品

需要密集使用后进国家本来就稀缺的资源，则

对后进国家也不利。

——内生变量的技术与贸易

把技术作为内生变量进行分析是当代国际贸易

理论一大热点，主要研究技术变动的原因以及

技术进步作为生产和贸易的结果对贸易模式与

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社会福利的影响。技术变动有两种情况：第一，

从经济行为中学习而获得的(Learningby

doing),第二，技术革新，通过研究和发展

(RD)而获得的，前者是被动行为，后者是自

己创造的、主动行为。

技术进步很多情况下表现为对别人先进技术

(包括思想、管理)的学习，也可以说它是从

事生产或其他经济行为的副产品。作为先进技

术的拥有者并非有意转让或传播其技术而是在

贸易、投资或其他经济行为中自然地输出了技

术，这种技术进步被称为“技术外溢”。“干

中学”式的技术进步，大部分是从技术外溢中

获得的。亚那戈娃(Yanagawa)分析了通过直

接或间接的途径传播技术及其影响的国际技术

外溢，克鲁格曼和卢卡斯(Lucas)分别讨论

了国内技术外溢的问题，而鲍尔均和塞克曼

(BodlrinandSheinkman,1998)以及格

鲁斯曼和赫尔曼(GrossmanandHelpman)则

系统研究了行业间和同行业内部技术的外溢及

其作用。

技术进步的另外一种形式是技术创新

(Innovation),它是投资、开发和研究的结果,

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是一种新技术，表现为（1）要素生产率的提高,

即用有限的资源生产出更多的产品，或保证产

量的情况下，使用更少的资源；（2）产品质量

的提高和新产品的开发。这种形式的技术进步

需要大量的投资，只有保证投资能够获利、企

业才会研究新技术。因此，技术进步是有条件

的：（1）对知识产权的保护；（2）鼓励对科研

投资。

技术创新与国际贸易存在一种互动关系，贸易

不仅通过国际市场的竞争通过各国努力开发新

技术新产品，也通过国际技术外溢给各国互相

启发的机会，新技术开发不再是个别国家的行

为，而成为各国的共同努力。

三、战略贸易与国际竞争力

战略贸易是当今盛行于西方发达国家的一种保

护主义贸易理论。战略性贸易理论认为一国政

府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借

生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手

段，扶持本国战略性工业的成长，增强其国际

竞争力，谋取规模经济的额外收益，并借此劫

掠他人的市场份额和工业利润。实施这一贸易

政策，可以提高自身经济福利。

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布朗德和斯潘塞(JamesBranderand

Spencer)建立了“以补贴促进出口”模型，

并证明了政府运用补贴鼓励出口生产能够起到

改善福利的作用。他认为，本国实施补贴而扩

大的产品生产，使本国在国际市场上占有较大

的份额，而本国多占的市场份额就是外国厂商

丧失的市场份额。因此本国的福利增加是以他

国福利减少为代价的。

克鲁格曼建立并运用“以进口保护促进出口”

模型说明在寡头垄断市场和存在规模经济条件

下，对国内市场的保护可以促进出口的扩大。

克鲁格曼认为，一国政府通过贸易保护，全部

或局部封闭本国，赋予本国企业在特定市场上

的特权，受到保护的企业的销售会增加，边际

成本将随生产的扩大而降低，外国企业因销售

减少、边际成本随生产缩小而上升。进口保护

措施为本国企业提供了超过其国外竞争对手的

规模经济优势，这种优势将转化为更低的边际

成本和更高的市场份额，结果提高了本国企业

的竞争力。在动态规模经济条件下，当某产业

处于研究开发牵引增长或边干边学的动态发展

过程时，规模经济表现为生产的边际成本随研

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究开发支出的增加或生产销售经验的积累而趋

于下降，本国市场的保护有助于实现本国企业

边际成本的降低和外国企业边际成本的相对增

加，从而达到扩大出口目的。

在对战略贸易理论的探讨中，西方学者注意到

战略贸易政策的典型运用领域，技术、知识密

集程度最高与国家利益和地位有密切关系的高

技术产业，遂又提出外部经济模型。高技术产

业具有突出的外部经济效应(Externalities),

即一个经济单位的活动对其他经济单位产生的

有利影响，也就是说，该项经济活动产生的效

益不限于自身，还惠及其他经济单位，从而产

生额外的收益，而该单位并因此从其他单位获

得相应的报酬。高技术产业的这一特点，使其

一旦成长为战略技术性支柱产业，其创造的知

识、技术和创新产品将对全社会科学技术进步

与经济增长起到不可估量的作用。然而，高技

术明显的外溢效应，有可能产生私人成本与社

会成本、私人效益与社会效益发生偏离，并造

成价格机制扭曲、市场失灵，高技术投资的原

动力和积极性就有可能因此而丧失，这必将对

国家的长期发展不利。针对这种情况，产业政

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策和贸易干预的要旨就在于那些颇具潜在竞争

优势、具有深远外部影响的高技术产业列为目

标产业，进行适当扶持和保护，以便从国家战

略利益出发，在宏观范围内追寻和谋求可观的

外部经济利益。

西方学者也意