华发物业资产证券化合同

PAGE华发物业资产证券化合同甲方：[资产原始权益人姓名/名称]法定代表人：[具体姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]乙方：[专项计划管理人姓名/名称]法定代表人：[具体姓名]地址：[详细地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拥有与华发物业相关的特定资产（以下简称“基础资产”），拟通过资产证券化的方式进行融资；乙方具备开展资产证券化业务的专业能力和资质。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方基础资产证券化事宜达成如下合同：第一条定义与解释1.1“基础资产”指甲方合法拥有的、与华发物业运营相关的具有可预测现金流的资产，包括但不限于物业管理费收入、物业增值服务收入、物业设施租赁收入等，具体资产清单见附件一。1.2“专项计划”指乙方为实现甲方基础资产证券化目的，按照本合同约定设立的资产支持专项计划。1.3“资产支持证券”指专项计划发行的代表专项计划份额的有价证券，投资者通过认购资产支持证券享有专项计划权益。1.4“托管银行”指乙方指定的负责专项计划资金托管的银行。1.5“信用评级机构”指乙方聘请的对专项计划进行信用评级的专业机构。1.6“增信措施”指为提高专项计划信用质量、保障投资者利益而采取的各种措施，包括但不限于第三方担保、差额补足、资产抵押/质押等，具体增信措施见附件二。第二条基础资产的转让与交付2.1甲方应按照本合同约定，将基础资产完整、合法地转让给专项计划。转让方式为真实出售，即基础资产的所有权自转让之日起转移至专项计划名下，与甲方的其他资产相分离，不受甲方破产等情形的影响。2.2甲方应在本合同签订后的[X]个工作日内，向乙方提供基础资产的详细清单及相关证明文件，包括但不限于合同协议、应收账款明细、产权证书等，确保基础资产的真实性、合法性和完整性。2.3乙方应在收到甲方提供的基础资产相关文件后，进行尽职调查。如发现基础资产存在任何瑕疵或问题，应及时通知甲方，甲方应负责在[X]个工作日内予以解决或提供合理的解决方案。第三条专项计划的设立3.1乙方应按照相关法律法规及监管要求，设立专项计划。专项计划的设立应符合以下条件：（1）具有明确的投资目标、投资范围和投资策略；（2）专项计划资产独立于乙方的固有财产，与乙方管理的其他资产相分离；（3）专项计划的管理人、托管人等相关主体具备相应的资质和能力。3.2专项计划设立后，乙方应向投资者发行资产支持证券，并将募集资金用于购买甲方转让的基础资产。第四条基础资产的管理与服务4.1甲方应负责基础资产的日常管理与服务工作，包括但不限于向物业使用人收取费用、提供物业服务、维护物业设施等。甲方应按照勤勉尽责的原则履行上述职责，确保基础资产的正常运营和现金流的稳定产生。4.2甲方应建立健全基础资产的管理制度和流程，定期向乙方提供基础资产的运营报告，包括但不限于收入情况、成本支出、客户投诉处理等信息。运营报告应真实、准确、完整，并在每月结束后的[X]个工作日内提交给乙方。4.3乙方有权对甲方基础资产的管理与服务工作进行监督和检查，如发现甲方存在违反本合同约定或影响基础资产运营的行为，有权要求甲方限期整改。甲方应在接到乙方通知后的[X]个工作日内进行整改，并将整改情况及时反馈给乙方。第五条现金流的归集与分配5.1甲方应在每个收款日将基础资产产生的现金流及时足额归集至专项计划账户。收款日为基础资产相关合同约定的付款日或双方另行约定的日期。5.2托管银行应按照乙方的指令，对专项计划账户内的资金进行管理和运作。专项计划资金应首先用于支付专项计划的各项费用，包括但不限于托管费、管理费、信用评级费、律师费等，剩余资金按照本合同约定的顺序进行分配。5.3专项计划现金流的分配顺序如下：（1）优先支付资产支持证券投资者的本金和收益；（2）如有剩余，支付增信措施相关主体的费用或履行增信义务；（3）最后支付给甲方或其他相关主体。第六条信用评级与信息披露6.1乙方应聘请具有资质的信用评级机构对专项计划进行信用评级，并按照监管要求及时披露评级结果。信用评级机构应按照独立、客观、公正的原则开展评级工作，出具的评级报告应真实、准确、完整。6.2乙方应定期向投资者及监管部门披露专项计划的运作情况、基础资产的运营情况、现金流归集与分配情况等信息。信息披露应符合相关法律法规及监管要求，确保投资者能够及时、准确地了解专项计划的相关信息。第七条增信措施7.1甲方应按照本合同约定落实增信措施，确保专项计划的信用质量。增信措施的具体内容和实施方式见附件二。7.2如因增信措施相关主体未履行增信义务导致专项计划出现损失，增信措施相关主体应承担相应的赔偿责任，并按照本合同约定的方式进行赔偿。第八条违约责任8.1若甲方违反本合同约定，未按照要求转让基础资产、管理基础资产或归集现金流等，应承担违约责任，赔偿乙方及投资者因此遭受的损失。损失赔偿范围包括但不限于本金损失、利息损失、违约金、实现债权的费用等（依据第584条【损害赔偿范围】）。8.2若乙方违反本合同约定，未按照要求设立专项计划、管理专项计划资金或进行信息披露等，应承担违约责任，赔偿甲方及投资者因此遭受的损失。损失赔偿范围包括但不限于本金损失、利息损失、违约金、实现债权的费用等。8.3任何一方违反本合同约定，应按照违约行为涉及金额的[X]%向对方支付违约金。如违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的全部损失。第九条合同的变更与终止9.1本合同的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。9.2在履行本合同过程中，如发生法律法规或监管政策变化导致本合同无法继续履行或部分条款无效的，双方应协商解决。如因上述原因导致专项计划无法实现预期目的，双方应按照公平合理的原则分担损失。9.3本合同在以下情形下终止：（1）专项计划资产全部处置完毕，资产支持证券本息全部清偿；（2）双方协商一致提前终止本合同；（3）因不可抗力或法律法规规定的其他情形导致本合同无法继续履行。第十条争议解决10.1双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。10.2在争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本合同其他无争议的条款。第十一条其他条款11.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至专项计划资产全部处置完毕，资产支持证券本息全部清偿之日止。11.2