纪检监察案件查办工作规程

纪检监察案件查办工作规程第一章总则第一条为规范纪检监察机关案件查办工作，保证工作质量和效率，依规依纪依法履行职责，根据《中国共产党章程》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》《中华人民共和国监察法》等党内法规和法律法规，结合工作实际，制定本规程。第二条案件查办工作必须坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持和加强党的全面领导，坚持稳中求进工作总基调，坚持实事求是、依规依纪依法，坚持惩前毖后、治病救人，坚持安全文明办案。第三条案件查办工作遵循以下原则：（一）坚持党的领导原则。严格执行请示报告制度，重要事项、重大案件必须向同级党委和上级纪检监察机关请示报告。（二）实事求是原则。以事实为依据，以党章党规党纪和法律法规为准绳，客观公正地处理问题。（三）依规依纪依法原则。严格按照规定的权限、规则、程序办理案件，确保每一起案件都经得起历史和人民的检验。（四）惩前毖后、治病救人原则。精准运用“四种形态”，抓早抓小、防微杜渐，实现政治效果、纪法效果、社会效果相统一。（五）安全文明办案原则。将安全贯穿案件查办全过程，严格落实办案安全责任制，保障被调查人、涉案人员合法权益。第四条本规程适用于各级纪检监察机关对党员、干部以及监察对象涉嫌违纪、违法、职务犯罪问题的线索处置、初步核实、立案审查调查、案件审理、处置执行等工作。第二章线索管理与处置第五条纪检监察机关应当对问题线索实行集中管理、分类处置、定期清理。案件监督管理部门负责统一受理、登记、汇总问题线索，并按规定分办。第六条问题线索来源包括：（一）信访举报部门受理的信访举报；（二）监督检查、审查调查工作中发现的；（三）巡视巡察机构移交的；（四）审计机关、行政执法机关、司法机关等单位移交的；（五）上级纪检监察机关交办的；（六）其他渠道移送的。第七条案件监督管理部门收到问题线索后，应当进行编号登记、建立台账，并及时分办至承办部门。对于属于下级纪检监察机关受理的，应当及时转送。第八条承办部门收到问题线索后，应当指定专人负责，逐件编号登记、建立管理台账，并在收到问题线索之日起一个月内提出处置意见。情况复杂的，经主要负责人批准可以延长一个月。第九条线索处置方式包括谈话函询、初步核实、暂存待查、予以了结。处置意见应当经过集体研究决定。第十条采取谈话函询方式处置的，应当严格把握适用条件。一般适用于问题线索比较笼统、不具备核查条件，或者反映问题轻微、不需要追究纪律责任的。第十一条谈话函询工作应当报纪检监察机关主要负责人审批。谈话应当由被谈话人所在党委（党组）主要负责人或者纪检监察机关相关负责人进行；函询应当以纪检监察机关名义发函，要求被函询人在收到函件后十五个工作日内写出说明材料，并由所在党委（党组）主要负责人签署意见后发函回复。第十二条经谈话函询，未发现存在违纪违法问题的，予以了结；发现违纪违法问题线索，或者虽未发现违纪违法问题但需要作进一步了解的，应当转为初步核实。第十三条对反映问题具体、具备可查性的问题线索，应当采取初步核实方式处置。初步核实工作应当报纪检监察机关主要负责人审批，重大案件报同级党委主要负责人备案。第十四条反映的问题线索具有下列情形之一，且不具备核查条件的，可以暂存待查：（一）问题线索模糊，难以确定具体核查方向的；（二）被核查人去向不明、无法取得联系的；（三）其他需要暂存待查的情形。暂存待查的问题线索，应当定期清理。一旦具备核查条件，应当及时开展核查。第十五条反映的问题线索具有下列情形之一的，予以了结：（一）反映问题不实或者无法查证清楚的；（二）被反映人已死亡，且不涉及追缴涉案财物或其他需要继续办理事项的；（三）其他应当予以了结的情形。第三章初步核实第十六条初步核实的任务是了解反映的主要问题是否存在，是否具备立案审查调查条件。第十七条开展初步核实，应当制定初步核实工作方案，报纪检监察机关主要负责人批准后实施。方案应当包括核查依据、核查内容、核查方法、人员组成、安全预案等。第十八条初步核实可以采取以下措施：（一）与被核查人谈话；（二）要求相关组织或者人员作出说明；（三）调取个人有关事项报告；（四）查阅复制文件、账目、档案等资料；（五）查核资产情况和有关信息；（六）向有关单位和个人了解情况；（七）其他必要的措施。第十九条初步核实工作结束后，核查组应当撰写初步核实情况报告，提出处理建议。处理建议分为予以了结、谈话提醒、责令检查、批评教育、予以立案等。第二十条经初步核实，对存在违纪违法事实，需要追究纪律责任或法律责任的，应当立案审查调查。对经初步核实未发现违纪违法事实的，或者虽有违纪违法事实但情节轻微、不需要追究纪律责任的，予以了结。第四章立案审查调查第二十一条立案审查调查应当经过严格的审批程序。对符合立案条件的，应当由承办部门起草立案审查调查请示，按程序报纪检监察机关主要负责人审批，重大案件报同级党委主要负责人批准。第二十二条立案决定书应当送达被审查调查人所在单位，并向被审查调查人宣布。对监察对象立案的，应当将立案决定书抄送同级党委组织部门。第二十三条审查调查工作应当依规依纪依法收集证据。证据包括：物证、书证、证人证言、被审查调查人陈述和辩解、视听资料、电子数据、鉴定意见、勘验检查笔录等。证据必须经查证属实，才能作为认定事实的依据。第二十四条严禁以威胁、引诱、欺骗及其他非法方式收集证据。严禁采取暴力、变相体罚等违法违纪方式取证。第二十五条审查调查组可以依照规定采取谈话、讯问、询问、查询、冻结、调取、查封、扣押、搜查、勘验检查、鉴定、留置等措施。第二十六条采取留置措施的，应当严格按照法定权限和程序执行。留置时间不得超过三个月。在特殊情况下，可以延长一次，延长时间不得超过三个月。省级以下监察机关采取留置措施的，应当报上一级监察机关批准。第二十七条对被审查调查人采取留置措施后，应当在二十四小时以内通知被留置人员所在单位和家属。但有下列情形之一的，可以有碍通知：（一）涉及国家安全或者重大利益的；（二）可能导致同案犯逃跑、毁灭证据或者串供的；（三）可能导致其他涉案人员逃跑、毁灭证据或者串供的；（四）其他有碍调查的情形。有碍通知的情形消失后，应当立即通知被留置人员所在单位和家属。第二十八条谈话、讯问、询问应当个别进行，并由两名以上执纪执法人员进行。首次谈话、讯问、询问时，应当向被谈话人、被讯问人、被询问人出示《通知书》。第二十九条谈话、讯问、询问过程应当全程同步录音录像，并保持录音录像资料的完整性。录音录像资料应当由审查调查人员和被谈话人、被讯问人、被询问人签字确认后封存。第三十条查询、冻结、调取、查封、扣押涉案财物，应当严格履行审批手续，并出具相应的法律文书。查封、扣押的财物，应当当场开列清单一式三份，由审查调查人员、持有人和见证人签名。第三十一条搜查工作应当严格按照规定进行。搜查时，应当有被搜查人或者其家属、见证人在场。搜查情况应当制作笔录，由搜查人员、被搜查人或者其家属、见证人签名。搜查人员应当对搜查过程进行全程同步录音录像。第三十二条需要进行鉴定的，应当经审查调查组负责人批准后，委托有资质的鉴定机构进行。鉴定机构应当出具鉴定意见，并由鉴定人签名。第三十三条审查调查工作应当严格执行办案安全制度。开展谈话前，应当对被谈话人进行安全评估，制定安全预案，配备必要的医护人员和急救设备。谈话场所应当符合安全要求，并配备录音录像、通讯联络等设备。第三十四条审查调查中发现新的重要问题线索，或者被审查调查人涉嫌新的违纪违法犯罪的，应当及时向纪检监察机关主要负责人报告，并按程序办理。第三十五条案件审查调查结束后，审查调查组应当撰写审查调查报告。报告应当写明被审查调查人基本情况、审查调查认定的违纪违法事实、性质、情节、被审查调查人的态度和认识、处理建议及依据等。第三十六条对涉嫌职务犯罪的，审查调查组应当形成起诉意见书，连同案卷材料、证据一并移送检察机关依法审查、提起公诉。第五章案件审理第三十七条案件审理工作由纪检监察机关审理部门负责。坚持查审分离，未经审理不得提交会议审议，不得作出处分决定。第三十八条审理部门收到审查调查报告等材料后，应当成立审理组，指定专人审理。审理人员应当全面审核案卷材料，对事实清楚、证据确凿、定性准确、程序合规、手续完备的，提出审理意见。第三十九条审理部门应当重点审核以下内容：（一）事实是否清楚，证据是否确凿、充分；（二）定性是否准确，违纪违法情节是否认定清楚；（三）适用条规是否恰当；（四）程序是否合规，手续是否完备；（五）被审查调查人态度是否认识到位；（六）涉案财物处理是否得当。第四十条审理过程中，审理组应当与审查调查组就案件事实、证据、定性、处理意见等进行充分沟通。存在分歧的，应当报请纪检监察机关主要负责人协调。第四十一条对于事实不清、证据不足的，审理部门可以退回审查调查部门补充调查。补充调查一般不得超过一个月。补充调查结束后，应当重新移送审理。第四十二条审理结束后，审理组应当形成审理报告，提请纪检监察机关领导班子会议审议。审理报告应当包括被审查调查人基本情况、审理认定的违纪违法事实、定性意见、依据条规、被审查调查人态度和认识、处理建议等。第四十三条对给予党纪处分或者政务处分的，应当按照规定程序报批。对给予同级党委委员、候补委员纪律处分的，应当报同级党委批准；对给予同级党委管理的干部纪律处分的，应当报同级党委批准。第四十四条涉嫌职务犯罪案件，经审理认为犯罪事实清楚、证据确实充分，需要追究刑事责任的，应当形成起诉意见书，报纪检监察机关主要负责人批准后，移送检察机关。第六章处置执行第四十五条纪检监察机关应当及时将处分决定执行情况通报组织、人事等部门。相关部门应当按照职责分工，落实处分决定涉及的事项。第四十六条党纪处分决定作出后，应当向受处分党员所在党的基层组织中的全体党员及其本人宣布。政务处分决定作出后，应当向受处分人所在单位宣布。第四十七条处分决定宣布后，应当将处分决定送达受处分人及其所在单位，并抄送有关部门。受处分人应当在处分决定书上签字。拒绝签字的，由宣布人员注明情况。第四十八条受处分人涉及职务、职级、工资、待遇调整的，相关部门应当按照规定及时办理调整手续。第四十九条受处分人对处分决定不服的，可以申请复审或者复核。复审、复核期间，不停止原处分决定的执行。第五十条对受处分人进行回访教育，了解其思想动态、工作表现和改正错误的情况，帮助其提高认识、改正错误。第七章涉案财物管理第五十一条纪检监察机关应当对涉案财物实行统一管理，设立专用账户、专门场所，指定专人负责。第五十二条查封、扣押、冻结的涉案财物，应当随案移送，不得在移送前擅自处理。对作为证据使用的实物，应当随案移送；对不宜移送的，应当将其清单、照片或者其他证明文件随案移送。第五十三条案件办结后，对经查证属实属于违法所得的涉案财物，应当依法予以没收、追缴或者责令退赔；对经查证不属于违法所得的，应当依法予以返还。第五十四条涉案财物处理应当严格履行审批手续，制作涉案财物处理意见书，并报纪检监察机关主要负责人批准。第五十五条建立健全涉案财物保管、处理台账，做到账物相符、账账相符。对涉案财物的接收、保管、处理等情况，应当全程留痕，相关材料应当存入案卷。第八章监督管理与责任追究第五十六条纪检监察机关应当加强对案件查办工作的监督检查，案件监督管理部门履行内部监督职责，对办案全过程进行监督管理。第五十七条严格执行打听案情、过问案件、干预办案登记备案制度。对违规打听案情、过问案件、干预办案的，应当向纪检监察机关主要负责人报告，并登记备案。第五十八条严格执行办案安全责任制。审查调查组组长是办案安全第一责任人，对办案安全工作负总责。发生办案安全事故的，应当依规依纪依法追究相关人员责任。第五十九条严格执行保密制度。严禁泄露案件秘密、涉案人员隐私等信息。违反保密规定的，依规依纪依法追究责任。第六十条纪检监察干部在案件查办工作中，有下列行为之一的，视情节轻重，给予批评教育、组织处理或者纪律处分；涉嫌犯罪的，移送司法机关处理：（一）隐匿、伪造、销毁证据的；（二）包庇、袒护被审查调查人的；（三）利用办案职权谋取私利的；（四）采取非法手段收集证据的；（五）泄露办案秘密的；（六）其他违纪违法行为。第九章附则第六十一条本规程所称“以上”、“以内”均包含本数，“以下”不包含本数。第六十二条本规程由纪检监察机关负责解释。第六十三条本规程自印发之日起施行。此前发布的有关规定与本规程不一致的，以本规程为准。第六十四条案件查办工作中涉及的文书样式，由纪检监察机关统一制定。第六十五条本规程未尽事宜，按照相关党内法规和法律法规执行。为了进一步明确线索处置的具体操作细节，特制定以下线索处置分类指引表，供各级纪检监察机关在实际工作中参考执行：线索处置方式核心适用条件关键操作步骤审批权限要求后续处理机制谈话函询反映问题线索比较笼统，难以查证；或者反映问题轻微，属于一般性违纪苗头，不需要追究纪律责任的。1.制定谈话函询方案；2.发出函询通知书或进行谈话；3.被函询人在规定期限内提交说明材料；4.对说明材料进行审核研判。一般由纪检监察机关主要负责人审批。1.予以了结：反映不实或无需追究；2.转初核：发现新问题或说明不清；3.采信了结：说明清楚且认识深刻。初步核实反映问题具体，具备可查性；或者虽然反映问题不够具体，但涉嫌严重违纪违法，需要进一步核查的。1.制定初核方案；2.办理审批手续；3.采取查阅账目、谈话、查询等措施；4.形成初核情况报告。由纪检监察机关主要负责人审批；重大、敏感案件需报同级党委主要负责人备案。1.予以立案：审查调查对象存在违纪违法事实；2.予以了结：未发现违纪违法事实；3.建议处理：虽未立案但需作组织处理。暂存待查反映问题线索不清，不具备核查条件；或者被核查人去向不明、正在接受医疗、身体原因无法配合等暂时无法开展核查的。1.填写暂存待查审批表；2.注明暂存原因；3.定期对暂存线索进行排查。由承办部门负责人审批，报案件监督管理部门备案。待条件具备（如线索清晰、人员归案、身体恢复）后，及时转为初核或谈话函询。予以了结反映问题失实；或者被反映人已死亡且不涉及追责追赃；或者虽有违纪行为但情节轻微且已过追责期。1.形成了结情况报告；2.说明查证情况及了结理由；3.办理了结审批手续。由承办部门集体研究决定，报纪检监察机关分管负责人审批。了结材料归档备查。必要时向被反映人反馈澄清结果。在审查调查阶段，关于“谈话”与“讯问”的适用对象及注意事项，需严格区分，具体操作规范如下：（一）谈话适用对象：适用于被审查调查人（非涉嫌职务犯罪部分）、证人、相关知情人等。主要特点：侧重于核实违纪问题或一般违法问题，以及了解案件相关情况。程序要求：1.谈话前应制定谈话提纲，明确谈话目的和策略。2.谈话应当在具备安全保障的场所进行，原则上应在专门的谈话室。3.谈话人员不得少于两人，并应当做好谈话笔录。4.谈话过程中，应当注重思想政治工作，促使其讲清问题。5.谈话笔录应当经被谈话人核对，确认无误后签名按手印。（二）讯问适用对象：仅适用于涉嫌职务犯罪的被调查人。主要特点：侧重于核实犯罪事实，获取犯罪供述，具有强制性。程序要求：1.讯问前应当制定详细的讯问提纲，分析案情，找准突破口。2.讯问应当在规定的留置场所或者专门的办案点进行。3.第一次讯问时，应当向被讯问人出具《讯问通知书》。4.讯问过程必须全程同步录音录像，且保持不间断、完整性。5.讯问笔录应当如实记录讯问内容，交由被讯问人核对、确认无误后签名按手印。对于无阅读能力的，应当向其宣读。关于涉案财物的处置，必须遵循“依规依纪依法、公正规范、及时高效”的原则，具体流程如下：1.查封、扣押、冻结：必须经过严格审批，出具相应的法律文书。现场执行时，应当会同持有人或者见证人当场清点、登记，开具清单，由在场人员签名。对于贵重物品、易损易变质物品，应当拍照、录像或者进行鉴定、评估。2.保管：涉案财物应当由专门的保管部门实行“一案一账、一物一卡”管理。严禁由审查调查部门自行保管涉案财物。保管部门应当定期对涉案财物进行清点、检查，确保账物相符。3.处理：案件审理部门在审理案件时，应当对涉案财物提出处理意见。经批准后，依法予以没收、追缴、责令退赔或者返还。对于违纪所得，应当收缴或者责令退赔；对于违法取得的财物，应当依法没收、追缴；对于与案件无关的财物，应当及时解除查封、扣押、冻结并予以返还。4.移送：对于涉嫌职务犯罪案件，应当将涉案财物随案移送检察机关。对于不宜移送的大宗物品、危险物品等，应当移送清单、照片或者其他证明文件。在办案安全方面，必须建立健全“一案一评估”机制。在开展谈话、讯问、询问前，必须对被谈话人、被讯问人、被询问人进行全面的安全评估。评估内容包括：1.身体健康状况：是否有严重疾病、家族病史、近期身体不适等。2.心理精神状态：是否有抑郁、焦虑、自杀倾向等。3.家庭社会关系：近期是否发生重大变故，是否存在激化矛盾的风险。根据评估结果，制定