2026年证券从业资格考试真题及答案

2026年证券从业资格考试真题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共40题，共20分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.上市公司董事B.上市公司监事C.上市公司普通员工D.上市公司实际控制人答案：C2.某证券公司净资本为120亿元，根据《证券公司风险控制指标管理办法》，其自营权益类证券及其衍生品规模不得超过（）。A.24亿元B.30亿元C.36亿元D.60亿元答案：C3.下列关于科创板上市公司退市整理期的说法，正确的是（）。A.退市整理期为10个交易日B.退市整理期首日不设涨跌幅限制C.退市整理期届满后自动终止上市D.退市整理期届满后进入老三板转让答案：B4.某投资者以限价10元申报买入某股票1000股，当时卖一价为10.02元，买一价为9.99元，该笔委托的成交价格为（）。A.9.99元B.10.00元C.10.02元D.无法成交答案：D5.下列关于公募基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。A.持有人大会可以决定更换基金管理人B.持有人大会可以决定更换基金托管人C.持有人大会可以决定调整基金管理费率D.持有人大会可以决定基金投资单一股票比例超过10%答案：D6.根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价周期为（）。A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.每两年一次答案：C7.下列关于可转换公司债券转股价格向下修正条款的说法，正确的是（）。A.修正方案须经出席股东大会股东所持表决权1/2以上通过B.修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产C.修正次数在一个计息年度内不得超过两次D.修正后的转股价格可以低于股票面值答案：B8.某债券面值100元，票面利率5%，每年付息一次，剩余期限3年，市场到期收益率为6%，其当前理论价格为（）。A.97.33元B.98.50元C.100.00元D.101.20元答案：A9.下列关于私募基金募集行为的说法，正确的是（）。A.可以通过公开出版资料向不特定对象宣传B.可以通过微信群向合格投资者之外的人推介C.必须对投资者进行风险识别与承担能力评估D.可以向投资者承诺最低收益答案：C10.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，诚信信息保存期限一般为（）。A.3年B.5年C.10年D.永久答案：B11.下列关于股票质押式回购交易的说法，错误的是（）。A.融入方须为合格投资者B.融出方可以是证券公司资产管理计划C.标的股票可以是ST股票D.初始交易金额不得低于100万元答案：C12.某上市公司拟实施配股，配股比例为每10股配3股，配股价6元，股权登记日收盘价为10元，则配股除权参考价为（）。A.8.46元B.8.62元C.8.80元D.9.00元答案：B13.下列关于证券公司客户资产管理业务的说法，正确的是（）。A.定向资产管理业务可以接受单一客户委托B.集合资产管理计划可以由证券公司保本保收益C.专项资产管理计划投资范围包括股票、债券、房地产D.证券公司可以以自有资金参与集合计划并承诺保本答案：A14.根据《首次公开发行股票注册管理办法》，交易所审核问询次数原则上不超过（）。A.1轮B.2轮C.3轮D.无限制答案：B15.下列关于ETF申购赎回的说法，错误的是（）。A.申购赎回采用份额申购、份额赎回B.申购赎回采用组合证券加现金差额方式C.申购赎回门槛一般为50万份或100万份D.申购赎回可在交易所交易时间内随时提交答案：A16.下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的是（）。A.可以由财务负责人兼任B.可以由监事兼任C.须为证券公司高级管理人员D.须由董事会聘任并报证监会备案答案：C17.某投资者买入1手沪深300股指期货合约，成交点数为4000点，合约乘数为300元/点，保证金比例为12%，其初始保证金为（）。A.12万元B.14.4万元C.16万元D.18万元答案：B18.下列关于上市公司重大资产重组的说法，正确的是（）。A.购买资产总额占上市公司最近一年经审计总资产比例达到30%即构成重大资产重组B.重组方案须经证监会并购重组委审核C.重组配套融资部分不得超过拟购买资产交易价格的100%D.重组方案经股东大会通过后自动生效答案：C19.下列关于债券信用评级符号中，属于投资级的是（）。A.BB+B.BBB-C.B+D.CCC答案：B20.下列关于证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。A.期限不超过1年B.可在银行间市场发行C.须由证监会审批D.募集资金可用于补充流动资金答案：C21.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的是（）。A.保荐机构须以自有资金跟投2%且不超过1亿元B.跟投股份锁定期为12个月C.跟投比例与发行规模无关D.跟投股份可在上市首日卖出答案：B22.下列关于上市公司现金分红的说法，错误的是（）。A.须以母公司报表可供分配利润为基础B.须以合并报表可供分配利润为基础C.须履行股东大会审议程序D.须符合公司章程规定答案：B23.下列关于证券公司风险覆盖率的说法，正确的是（）。A.不得低于100%B.不得低于120%C.不得低于150%D.不得低于200%答案：B24.下列关于QFII投资额度的说法，正确的是（）。A.目前实行总额度管理B.目前实行单一机构额度备案管理C.目前取消额度限制D.目前总额度为3000亿美元答案：C25.下列关于存托凭证（CDR）的说法，错误的是（）。A.以境内基础证券为基础B.可在交易所上市交易C.以人民币计价D.发行人须为境外上市公司答案：A26.下列关于证券公司信息技术管理的说法，正确的是（）。A.重要信息系统无须灾难备份B.须每年开展一次重要信息系统压力测试C.信息技术投入不得低于营业收入的3%D.须向证监会报送年度信息技术管理报告答案：D27.下列关于债券质押式协议回购的说法，正确的是（）。A.交易场所为交易所固定收益平台B.采用集中竞价撮合成交C.回购期限不得超过30天D.质押债券须为利率债答案：A28.下列关于证券公司设立境外子公司的说法，错误的是（）。A.须报证监会批准B.须满足最近3年分类评价均在A类以上C.须满足最近1年净资本不低于30亿元D.可设立从事证券经纪业务的境外子公司答案：B29.下列关于上市公司股份回购的说法，正确的是（）。A.回购股份可用于可转债转股B.回购股份可用于员工持股计划C.回购股份须全部注销D.回购价格不得低于最近一期每股净资产答案：B30.下列关于证券公司流动性覆盖率的说法，正确的是（）。A.不得低于50%B.不得低于80%C.不得低于100%D.不得低于120%答案：C31.下列关于绿色债券的说法，错误的是（）。A.募集资金须用于绿色项目B.须由第三方机构进行绿色认证C.可在交易所或银行间市场发行D.发行主体须为环保企业答案：D32.下列关于科创板上市公司股权激励的说法，正确的是（）。A.激励对象可以包括独立董事B.授予价格可以低于股票面值C.授予价格可以低于最近一期每股净资产D.限制性股票锁定期不得少于24个月答案：C33.下列关于证券公司次级债的说法，正确的是（）。A.期限不得少于1年B.可以公开发行C.清偿顺序优于普通债务D.可计入附属净资本答案：D34.下列关于北向资金的说法，错误的是（）。A.通过沪港通、深港通流入B.以人民币计价C.须遵守外汇额度管理D.可投资A股全部股票答案：D35.下列关于证券公司反洗钱客户身份识别措施的说法，正确的是（）。A.对低风险客户可免于识别B.对高风险客户须每年重新识别一次C.对代理人办理业务可免于识别D.对非自然人客户无须识别受益所有人答案：B36.下列关于上市公司高送转的说法，正确的是（）。A.每股送转比例合计不得超过1:1B.须满足最近3年净利润持续增长C.须满足最近3年现金分红比例不低于30%D.送转后每股收益不得低于0.2元答案：A37.下列关于证券公司资产管理计划估值的说法，错误的是（）。A.须采用市值法B.可以采用摊余成本法C.须每日估值D.须向投资者披露答案：A38.下列关于国债期货交割的说法，正确的是（）。A.采用现金交割B.采用实物交割C.交割券种为任意国债D.交割价格由交易所随机确定答案：B39.下列关于证券公司声誉风险管理的说法，正确的是（）。A.无须纳入全面风险管理体系B.须建立声誉风险应急机制C.声誉风险事件无须报告D.声誉风险仅由品牌部门负责答案：B40.下列关于上市公司投资者关系管理的说法，错误的是（）。A.须建立投资者关系管理制度B.须指定董事会秘书负责C.须每年举办至少一次业绩说明会D.可以拒绝中小投资者现场调研答案：D二、多项选择题（每题1分，共20题，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）41.下列属于证券公司全面风险管理原则的有（）。A.全覆盖原则B.制衡性原则C.审慎性原则D.独立性原则答案：ABCD42.下列属于证券交易内幕信息的有（）。A.上市公司重大资产重组方案B.上市公司董事长变更C.上市公司季度报告D.上市公司重大债务违约答案：ABD43.下列属于科创板上市公司退市指标的有（）。A.连续20个交易日每日收盘价低于1元B.连续20个交易日市值低于3亿元C.连续2年净利润为负且营收低于1亿元D.连续2年被出具无法表示意见审计报告答案：ABCD44.下列属于证券公司净资本扣减项目的有（）。A.长期股权投资B.固定资产C.递延所得税资产D.商誉答案：ABCD45.下列属于公募基金运作费用的有（）。A.管理费B.托管费C.销售服务费D.业绩报酬答案：ABC46.下列属于证券公司合规管理基本制度的有（）。A.反洗钱制度B.信息隔离墙制度C.客户适当性制度D.风险准备金制度答案：ABC47.下列属于可转换公司债券基本要素的有（）。A.票面利率B.转股价格C.赎回条款D.回售条款答案：ABCD48.下列属于证券公司资产管理计划投资范围的有（）。A.股票B.债券C.证券投资基金D.非标准化债权资产答案：ABCD49.下列属于上市公司重大资产重组配套融资用途的有（）。A.支付交易对价B.补充流动资金C.偿还银行贷款D.投资新项目答案：ABCD50.下列属于证券公司流动性风险监管指标的有（）。A.流动性覆盖率B.净稳定资金率C.资产负债率D.