《苏州市危险化学品企业安全设施变更管理指南》(试行)

《苏州市危险化学品企业安全设施变更管理指南》(试行)1适用范围本指南适用于苏州市行政区域内依法设立的危险化学品生产、储存（含港口经营人从事危险化学品储存作业）、带有储存设施经营、取得危险化学品安全使用许可证的化工企业，以及医药、农药、精细化工等涉及危险化学品使用的重点企业的安全设施变更全流程管理。危险化学品运输、装卸环节的安全设施变更可参照本指南执行。2编制依据本指南依据《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》《建设工程消防设计审查验收管理暂行规定》《危险化学品建设项目安全监督管理办法》《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034）《安全仪表系统安全生命周期》（GB/T21109）《江苏省危险化学品安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制建设实施指南》等法律法规、标准规范及规范性文件编制。3术语和定义3.1安全设施指企业生产经营活动中用于预防、控制、减少与消除危险化学品事故风险采用的设备、设施、装置、构（建）筑物和其他技术措施的总称，分为3类：（1）预防事故设施：包括压力、温度、液位、流量、组分等检测报警设施，可燃气体、有毒有害气体、氧气等监测预警设施，设备防雷、防静电、过载保护设施，电气仪表防爆设施，作业场所通风、防辐射、防噪声设施，安全警示标志、安全联锁触发元件等；（2）控制事故设施：包括安全阀、爆破片、呼吸阀、阻火器、止逆阀等泄压止逆设施，紧急切断阀、紧急停车系统（ESD）、安全仪表系统（SIS）、工艺参数联锁保护装置、应急备用电源等紧急处置设施；（3）减少与消除事故影响设施：包括防火堤、防火墙、防爆墙、防火门等火灾蔓延阻隔设施，消火栓、灭火器、自动灭火系统、消防供水管网等消防设施，应急照明、疏散通道、逃生避难器材、个体防护装备等逃生防护设施，洗眼器、喷淋装置、应急堵漏工具、事故应急池、应急救援装备等事故处置设施。3.2安全设施变更指企业现有安全设施的功能、配置、核心参数、安装位置、运行逻辑等发生调整的行为，不包括按照设备运维规程开展的常规性润滑、紧固、清洁等维护作业，以及不涉及系统逻辑、不降低防护性能的同型号同规格备品备件更换；同型号同规格备品备件更换涉及联锁功能校验、关联系统调试的，仍需纳入变更管理范畴。3.3变更等级划分按照变更可能产生的风险程度，安全设施变更分为3个等级：3.3.1重大变更：指涉及核心风险防控能力调整、可能导致原有风险防控等级下降的变更，具体包括：①涉及重大危险源的监测报警、紧急切断、泄压排放、消防等核心安全设施的功能、逻辑、配置、核心参数变更；②涉及重点监管危险化工工艺的安全联锁、ESD、SIS系统的逻辑、配置、SIL等级变更；③涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的充装、储存环节的泄漏报警、紧急切断设施变更；④变更后可能导致安全设施防护等级、可靠性下降，直接降低原有风险防控水平的变更；⑤经企业风险评估判定为重大风险的其他变更。3.3.2较大变更：指不涉及核心风险防控能力、不会导致原有风险防控等级下降，但需要开展专业技术论证的变更，具体包括：①非重点监管危险化工工艺的一般联锁逻辑调整；②非重大危险源储存单元的消防设施、报警设施的配置、安装位置调整；③安全设施的非核心参数调整，且调整后性能不低于原设计要求；④同一防火分区内3个及以上同类型检测报警探头的批量更换；⑤经企业风险评估判定为较大风险的其他变更。3.3.3一般变更：指风险程度较低、不涉及系统功能调整的变更，具体包括：①安全警示标志的样式、设置位置调整；②性能参数不低于原配置的同类型不同品牌安全设施更换；③单一检测报警探头的更换、校准；④不涉及结构调整的消防器材定期更换；⑤经企业风险评估判定为一般风险的其他变更。4职责分工4.1企业主要负责人是安全设施变更管理的第一责任人，负责审批重大变更申请，保障变更所需的人员、资金、技术资源，对变更全流程的安全负首要责任。4.2企业安全生产管理部门牵头负责安全设施变更的风险评估组织、方案合规性审核、实施过程监督、竣工验收组织、资料归档管理，每季度排查本企业未按规定实施的变更行为，建立变更管理台账。4.3企业技术、设备管理部门负责编制安全设施变更的技术方案，开展变更技术可行性论证，落实变更实施过程的技术交底，配合开展风险评估和竣工验收。涉及安全设施核心参数调整的，必须委托具备相应资质的设计单位出具正式设计变更文件，不得自行编制调整方案。4.4属地车间/作业部门负责提报变更需求，配合开展变更前风险辨识，落实变更实施期间的现场安全管控措施，组织相关岗位人员开展变更后的操作规程、应急处置措施培训。4.5安全仪表、消防、电气等专业管理人员负责对应专业领域安全设施变更的技术审核、过程校验、效果验证，出具专业审核意见，对专业领域变更的技术可靠性负责。4.6涉及外包施工的变更项目，承包单位必须具备相应施工资质，纳入企业变更管理体系，企业作业审批部门对承包单位的作业过程安全负监督管理责任。5变更全流程管理要求安全设施变更必须严格履行“申请-评估-审批-实施-验收-投用后管理”全流程管控程序，严禁先实施后审批、严禁越权审批、严禁以变更管理代替建设项目安全设施“三同时”手续。5.1变更申请5.1.1常规变更申请：由需求提出部门填写《安全设施变更申请单》，明确变更原因、变更内容、拟实施时间、初步技术方案、涉及的相关设施清单，附原设施设计参数、运行记录、故障记录等基础资料，按照变更等级提交对应层级审核。5.1.2紧急变更申请：指发生突发故障、事故险情，不立即调整安全设施可能导致人员伤亡、重大财产损失的情形，可由现场最高负责人先行组织实施变更，但必须安排专人全程监护，同步做好实施过程记录，在变更实施后24小时内补全变更申请、风险评估、审批全部手续。紧急变更不得降低原有安全设施的防护性能，涉及安全联锁临时摘除的，临时停用时间不得超过72小时，超过72小时的必须停工整改。5.2风险评估与技术论证5.2.1评估主体：重大变更由企业聘请3名以上具备化工安全、安全仪表、消防等相关专业中级以上职称的外部专家，或委托具备相应资质的安全评价机构开展风险评估；较大变更由企业分管安全负责人牵头，组织安全生产、技术、设备、对应专业岗位人员组成评估组开展评估；一般变更由属地车间技术人员、专职安全员共同开展评估。5.2.2评估核心内容：（1）技术可行性：变更方案是否符合国家、行业相关标准规范要求，变更后安全设施的性能参数是否不低于原设计要求，是否与上下游工艺、关联设施的运行参数匹配，是否具备可实施性；（2）风险可控性：变更实施过程中涉及的动火、受限空间、高处作业、联锁摘除、消防设施停用等作业风险是否全部辨识到位，对应的管控措施、应急措施是否有效；变更后是否产生新的安全风险，是否需要调整风险分级管控清单和隐患排查清单；（3）合规性：变更是否属于《危险化学品建设项目安全监督管理办法》规定的新建、改建、扩建项目范畴，属于该范畴的必须依法履行建设项目安全设施“三同时”手续，不得以变更管理代替行政审批；是否需要向应急管理、消防救援等部门履行报告、备案手续。5.2.3评估结论：风险评估必须出具明确的书面意见，明确变更的风险等级，给出“同意实施”“调整方案后重新评估”“不同意实施”的明确结论，所有参与评估的人员必须签字确认，评估记录留存期限不少于3年。5.3变更审批5.3.1审批权限：重大变更由企业主要负责人签字审批，涉及外部专家评估的需附专家评估意见，涉及政府部门审批、备案的需在取得相关批复后再正式审批；较大变更由企业分管安全生产负责人、分管技术负责人共同签字审批；一般变更由属地车间负责人、企业安全管理部门负责人共同签字审批。5.3.2审批要求：审批人员必须对变更申请材料的完整性、风险评估的全面性、管控措施的有效性、合规性进行审核，对不符合要求的变更申请予以驳回并说明理由；严禁简化审批流程、严禁越权审批、严禁未经风险评估审批变更。5.4变更实施5.4.1实施前准备：（1）技术交底：变更实施前，技术管理部门必须对所有参与实施的人员（含外包作业人员）开展技术交底，明确变更内容、施工标准、作业风险、管控措施、应急处置要求，交底双方签字确认后方可进场作业；（2）作业审批：变更实施涉及特种作业、安全联锁摘除、消防设施停用的，必须按照企业规定履行作业审批手续，特级动火作业、SIS系统整体摘除作业必须安排专业管理人员全程现场监护；（3）应急准备：变更实施前必须制定专项应急处置方案，配备必要的应急物资、救援力量，确保发生险情能够第一时间处置。5.4.2实施过程管控：（1）严格按照批准的变更方案实施，不得擅自调整变更内容、扩大变更范围，确需调整的必须重新履行申请、评估、审批手续；（2）涉及SIS、ESD等安全仪表系统变更的，必须严格按照《安全仪表系统安全要求说明书》开展组态、调试、校验工作，出具完整的校验记录、SIL等级验证报告，由仪表专业人员签字确认，确保变更后安全仪表功能符合原设计要求；（3）涉及消防设施变更的，属于消防设计审查、验收范畴的，必须依法向消防救援机构申请办理相关手续，施工过程符合消防技术标准要求；（4）变更实施过程必须建立完整的施工日志、作业票证、校验记录、影像资料，确保全流程可追溯。5.5变更验收5.5.1验收主体：重大变更由企业主要负责人组织，参与评估的外部专家、各专业部门人员共同参与验收；较大变更由分管安全负责人组织，安全、技术、设备、属地车间人员参与验收；一般变更由属地车间负责人组织，安全员、技术人员参与验收。5.5.2验收核心内容：（1）是否按照批准的方案完成全部变更内容，施工质量是否符合标准规范要求；（2）变更后的安全设施是否经调试、校验合格，性能参数是否达到设计要求，是否满足风险防控需要；（3）变更涉及的操作规程、工艺卡片、应急预案、风险管控清单是否已经修订完成；（4）相关岗位操作人员是否已经完成专项培训、考核合格；（5）变更实施过程的所有资料是否完整、符合归档要求。5.5.3验收要求：验收必须出具书面验收意见，所有参与验收人员签字确认；验收不合格的，明确整改要求，整改完成后重新组织验收；验收合格后方可正式投入运行。涉及重大危险源安全设施变更的，企业应当在验收合格后30日内将变更情况、验收报告报送属地应急管理部门备案。5.6变更投用后管理5.6.1试运行管理：重大变更投用后设置不少于7天的试运行期，较大变更投用后设置不少于3天的试运行期，试运行期间加密监测安全设施运行参数，安排专人每日记录运行情况，发现异常立即处置，必要时停止运行。5.6.2人员培训：变更投用后15日内，企业必须组织所有涉及该安全设施操作、巡检、维护的岗位人员开展专项培训，培训内容包括变更后的设施原理、操作方法、异常处置要点、风险防控要求，考核合格后方可上岗作业。5.6.3档案更新：及时更新安全设施台账、设备档案、工艺流程图、管道及仪表流程图（P&ID）、安全风险分级管控清单、隐患排查治理清单，确保所有技术资料与实际情况一致。5.6.4年度回顾：企业每年12月底前对上一年度实施的所有安全设施变更的运行情况、防控效果进行回顾评估，重点排查变更是否达到预期目标、是否存在未预见的安全风险，对存在的问题及时制定整改措施，优化变更管理流程。6监督管理要求6.1各市、区应急管理部门应当将危险化学品企业安全设施变更管理纳入日常执法检查重点内容，重点检查：（1）企业是否建立完善的安全设施变更管理制度，明确变更流程、审批权限、管控要求；（2）企业实施的安全设施变更是否按规定履行全流程管控手续，是否存在擅自变更、先实施后审批的行为；（3）涉及重大变更的是否按规定开展风险评估，是否存在以变更管理代替建设项目安全设施“三同时”的违法行为；（4）变更后的安全设施是否符合国家标准、行业标准要求，是否存在重大生产安全事故隐患。6.2执法检查中发现企业存在未按规定实施安全设施变更的，依法责令限期整改；涉及重大事故隐患的，依法责令停产停业整顿，对相关责任人依法给予行政处罚；因擅自变更安全设施导致生产安全事故的，依法追究企业及相关责任人的法律责任。6.3苏州市应急管理局定期对各市、区的安全设施变更管理监督工作开展督导，将企业变更管理情况纳入安全生产信用评价体系，对存在多次擅自变更、重大变更未按规定管理的企业，纳入重点监管对象，提高执法检查频次。6.4鼓励企业利用数字化手段开展安全设施变更全流程管理，将变更申请、审批、实施、验收、归档等环节纳入“工业互联网+安全