证券从业法律法规知识考试题库（附答案）

证券从业法律法规知识考试题库（附答案）

单选题

1.证券公司应当建立什么制度，以防止非法集资活动？

A、业务准入制度

B、风险评估制度

C、合规审查制度

D、客户身份识别制度

参考答案：C

2.证券公司设立分支机构，应当由谁提出申请？

A、分支机构负责人

B、证券公司总部

C、证券交易所

D、中国证监会

参考答案：B

3.证券公司应当如何管理客户账户？

A、统一管理

B、分散管理

C、独立管理

D、集中管理

参考答案：C

4.证券公司应当对哪些人员进行合规考核？

1st

A、所有员工

B、关键岗位人员

C、新入职员工

D、高级管理人员

参考答案：B

5.证券公司应当在什么时间内完成客户风险测评？

A、开户前

B、开户后

C、交易前

D、交易后

参考答案：A

6.证券公司应当如何处理异常交易？

A、无需处理

B、及时调查并上报

C、直接终止交易

D、记录但不处理

参考答案：B

7.证券公司应当如何处理客户投诉？

A、忽视不理

B、及时处理并反馈

C、移交其他部门

D、记录但不处理

2nd

参考答案：B

8•根据《证券法》规定，证券公司从事证券经纪业务，必须

将客户的交易结算资金存放在何处？

A、证券公司自有账户

B、客户的个人银行账户

C、证券登记结算机构指定的专用账户

D、证券交易所指定的账户

参考答案：C

9.证券公司应当建立健全的什么制度，以防止利益冲突？

A、内部审计制度

B、利益冲突防范制度

C、信息披露制度

D、风险控制制度

参考答案：B

10.证券公司应当如何处理客户数据？

A、任意存储

B、安全存储

C、随意删除

D、任意备份

参考答案：B

11.证券公司应当自收到中国证监会核准文件之日起多少日

内完成设立分支机构的准备工作？

3rd

A、10日

B、30日

C、60日

D、90日

参考答案：C

12.证券公司应当在多长时间内完成对客户的尽职调查？

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、6个月

参考答案：C

13.证券公司开展证券自营业务，应当建立什么制度以防范

内幕交易和市场操纵？

A、内部控制制度

B、信息披露制度

C、投资决策制度

D、交易监控制度

参考答案：A

14.证券公司违反《证券法》规定，未按规定履行信息披露

义务的，可处以多少罚款？

A、10万元以下

B、20万元以下

4th

C、50万元以下

D、100万元以下

参考答案：C

15.证券公司应当在每个会计年度结束之日起多少个月内向

中国证监会报送年度报告？

A、1个月

B、2个月

C、3个月

D、4个月

参考答案：C

16.证券公司应当对哪些业务进行合规性审查？

A、所有业务

B、特定业务

C、新增业务

D、高风险业务

参考答案：C

17.证券公司应当按照什么原则进行客户分类管理？

A、风险匹配原则

B、利益最大化原则

C、便捷性原则

D、快速交易原则

参考答案：A

5th

18.证券公司应当对员工进行什么培训，以增强合规意识？

A、业务技能

B、法律法规

C、专业资格

D、项目管理

参考答案：B

19.证券公司应当对哪些业务进行风险评估？

A、所有业务

B、特定业务

C、新增业务

D、高风险业务

参考答案：D

20.证券公司应当对哪些行为进行监控？

A、交易行为

B、投资行为

C、所有业务行为

D、信息披露行为

参考答案：C

21.证券公司不得为客户提供哪种类型的融资服务？

A、信用账户

B、抵押贷款

C、未经批准的融资

6th

D、证券质押融资

参考答案：C

22.证券公司应当如何处理客户交易指令？

A、无条件执行

B、按照规定执行

C、自主决定

D、任意操作

参考答案：B

23.证券公司从事证券经纪业务，应当遵循什么原则？

A、公平、公正、公开

B、客户利益优先

C、利益最大化

D、风险最小化

参考答案：B

24.证券公司应当建立什么制度，以确保业务操作的合规

性？

A、业务流程制度

B、内部控制制度

C、风险评估制度

D、审计监督制度

参考答案：B

25.证券公司应当如何处理客户投诉？

7th

A、无条件接受

B、依法处理

C、任意回应

D、任意解决

参考答案：B

26.证券公司应当对哪些业务进行定期评估？

A、所有业务

B、特定业务

C、新增业务

D、高风险业务

参考答案：D

27.证券公司应当如何处理发现的违规行为？

A、仅内部处理

B、及时上报监管机构

C、予以隐瞒

D、自行整改

参考答案：B

28.证券公司应当建立什么机制，以确保合规经营？

A、风险预警机制

B、合规审查机制

C、业务审批机制

D、内部监督机制

8th

参考答案：B

29.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A、证券承销与保荐

B、证券投资咨询

C、房地产开发

D、融资融券

参考答案：C

30.证券公司应当建立什么制度来防止内幕交易？

A、信息隔离墙制度

B、交易监控制度

C、信息披露制度

D、风险评估制度

参考答案：A

31.证券公司申请设立子公司，应当具备的条件之一是最近

几年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚？

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

参考答案：C

32.证券公司应当对哪些行为进行合规审查？

A、交易行为

9th

B、投资行为

C、所有业务行为

D、信息披露行为

参考答案：C

33.证券公司应当对哪些人员进行合规培训？

A、所有员工

B、关键岗位人员

C、新入职员工

D、高级管理人员

参考答案：A

34.证券公司应当如何处理客户资产？

A、混合使用

B、独立托管

C、随意处置

D、自由支配

参考答案：B

35.证券公司向客户推荐产品时，应充分告知什么内容？

A、产品收益

B、产品风险

C、产品期限

D、所有以上内容

参考答案：D

10th

36.证券公司应当如何处理客户风险评估数据？

A、任意使用

B、依法使用

C、任意存储

D、任意归档

参考答案：B

37.证券公司应当在何时向中国证监会提交风险控制指标计

算表？

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

参考答案：B

38.证券公司不得以何种方式从事证券业务？

A、合作经营

B、代理销售

C、招揽客户

D、未经许可的业务

参考答案：D

39.证券公司应当对哪些人员进行合规培训？

A、新入职员工

B、所有员工

11th

C、管理人员

D、业务骨干

参考答案：B

40.证券公司应当如何处理客户交易记录？

A、任意保存

B、依法保存

C、任意销毁

D、任意归档

参考答案：B

41.证券公司应当建立什么制度，以防范客户信息泄露？

A、信息安全管理制度

B、数据备份制度

C、权限控制制度

D、审计监督制度

参考答案：A

42.证券公司应当如何处理客户交易数据？

A、任意存储

B、依法存储

C、任意删除

D、任意备份

参考答案：B

43.证券公司应当按照什么原则进行客户资产的管理？

12th

A、安全、独立、透明

B、保密、独立、高效

C、安全、独立、合规

D、保密、合规、透明

参考答案：A

44.证券公司应当对哪些业务进行重点监控？

A、大额交易

B、异常交易

C、高频交易

D、所有交易

参考答案：B

45.证券公司应当对分支机构的哪些方面进行考核？

A、业务规模

B、人员配置

C、合规情况

D、财务状况

参考答案：C

46.证券公司应当在什么时间点对客户进行回访？

A、交易后

B、交易前

C、开户后

D、交易中

13th

参考答案：A

47.证券公司应当对哪些人员进行背景调查？

A、所有员工

B、关键岗位人员

C、新入职员工

D、高级管理人员

参考答案：B

48.证券公司设立分支机构，应当具备的条件之一是最近三

年内无重大违法违规行为，且未被采取什么措施？

A、行政处罚

B、停业整顿

C、罚款

D、通报批评

参考答案：B

49.证券公司设立子公司，其注册资本不得低于多少？

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

参考答案：A

50.证券公司开展自营业务，必须使用什么资金？

A、客户资金

14th

B、自有资金

C、借入资金

D、银行贷款

参考答案：B

51.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备什么资

格？

A、证券经纪业务资格

B、证券承销与保荐业务资格

C、证券投资咨询业务资格

D、证券资产管理业务资格

参考答案：B

52.证券公司从事证券业务，应当按照什么标准设立内部审

计部门？

A、企业内部审计规范

B、证券行业内部审计指引

C、国家审计标准

D、行业自律规则

参考答案：B

53.证券公司应当如何处理客户资金？

A、混合管理

B、分离管理

C、统一管理

15th

D、集中管理

参考答案：B

54.证券公司从事证券资产管理业务，应当符合的条件之一

是最近一年末净资产不低于多少？

A、1亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

参考答案：A

55.证券公司不得向哪类客户推荐高风险产品？

A、风险承受能力低的客户

B、风险承受能力高的客户

C、机构投资者

D、专业投资者

参考答案：A

56.证券公司应当如何处理客户纠纷？

A、无条件解决

B、依法解决

C、任意处理

D、任意调解

参考答案：B

57.证券公司应当在何时披露重大事项？

16th

A、发生时

B、次日

C、每月

D、每季度

参考答案：A

58.证券公司从事证券业务，应当遵循什么原则？

A、公平、公正、公开

B、自愿、公平、诚实信用

C、合法、合规、审慎

D、安全、稳健、盈利

参考答案：B

59.证券公司应当如何处理客户信息？

A、任意使用

B、依法使用

C、保密使用

D、任意处置

参考答案：B

60.证券公司应当对哪些信息进行保密？

A、客户信息

B、交易信息

C、所有内部信息

D、所有以上信息

17th

参考答案：D

61.证券公司应当对哪些人员进行持续监督？

A、所有员工

B、业务人员

C、管理人员

D、重点岗位人员

参考答案：D

62.证券公司应当对客户的哪些信息进行保密？

A、交易记录

B、个人身份信息

C、资产状况

D、所有以上信息

参考答案：D

63.证券公司应当自收到中国证监会的行政许可决定书之日

起多少日内完成相关业务的准备工作？

A、10日

B、30日

C、60日

D、90日

参考答案：C

64.证券公司应当如何处理客户风险评估结果？

A、任意使用

18th

B、依法使用

C、任意存储

D、任意归档

参考答案：B

65.证券公司从业人员不得利用什么信息进行交易？

A、公开信息

B、非公开信息

C、行业信息

D、政府信息

参考答案：B

66.证券公司应当在每个会计年度结束后多少个月内报送年

度报告？

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、12个月

参考答案：B

67.证券公司应当对哪些业务进行备案？

A、所有业务

B、特定业务

C、新增业务

D、高风险业务

19th

参考答案：C

68.证券公司设立分支机构，应当经哪个机构批准？

A、中国证监会

B、中国人民银行

C、国家发改委

D、商务部

参考答案：A

69.证券公司开展证券自营业务，应当在什么范围内进行?

A、证券交易所

B、证券登记结算机构

C、中国证监会批准的范围

D、金融机构之间

参考答案：C

70.证券公司应当按照什么频率对分支机构进行现场检查?

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

参考答案：C

71.证券公司应当如何处理客户资料？

A、任意保存

B、依法保存

20th

G任意销毁

D、任意归档

参考答案：B

72.证券公司应当对哪些信息进行定期更新？

A、客户资料

B、业务资料

C、所有资料

D、交易记录

参考答案：A

73.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当取得什么资

格？

A、证券执业资格

B、证券保荐人资格

C、证券经纪业务资格

D、证券自营资格

参考答案：B

74.证券公司应当按照什么频率向中国证监会报送风险控制

指标报告？

A、每月

B、每季度

C、每半年

D、每年

21st

参考答案：B

75.证券公司开展融资融券业务，应当按照什么原则进行客

户适当性管理？

A、风险收益对等

B、客户自愿

C、公平公正

D、合规合法

参考答案：A

76.证券公司应当对客户身份进行什么识别？

A、实名制

B、有效证件

C、身份核验

D、信息登记

参考答案：A

77.证券公司应当如何处理客户委托？

A、无条件执行

B、按照指令执行

C、自主决定

D、任意操作

参考答案：B

78.证券公司应当建立什么机制来识别和管理合规风险？

A、合规检查机制

22nd

B、风险预警机制

C、信息披露机制

D、内部审计机制

参考答案：A

79.证券公司应当如何处理客户投诉？

A、忽视不计

B、及时处理并反馈

C、移交上级部门

D、记录备案

参考答案：B

80.证券公司应当建立什么制度来防范利益冲突？

A、内部控制制度

B、财务管理制度

C、人事管理制度

D、信息披露制度

参考答案：A

多选题

1.证券公司开展融资融券业务应当满足的条件包括？

A、具有证券经纪业务资格

B、财务状况良好

C、风险控制指标符合监管要求

23rd

D、有完善的业务管理制度

参考答案：ABCD

2.证券从业人员不得从事的行为包括？

A、买卖股票

B、提供虚假信息

C、为客户推荐投资产品

D、利用内幕信息进行交易

参考答案：ABD

3.证券公司应当建立的合规管理体系包括？

A、合规审查制度

B、合规培训制度

C、合规检查制度

D、合规考核制度

参考答案：ABCD

4.证券公司设立子公司，应当向证监会提交的材料包括？

A、子公司设立方案

B、拟任董事长简历

C、业务发展规划

D、股东会决议

参考答案：ABCD

5.证券公司应当按照规定报送的资料包括？

A、年度报告

24th

B、季度报告

C、月度报告

D、日报

参考答案：ABC

6.证券公司从事证券业务，应当建立的合规管理体系包括？

A、合规检查

B、合规培训

C、合规报告

D、合规考核

参考答案：ABCD

7.下列属于证券公司风险控制指标的是？

A、风险覆盖率

B、资本杠杆率

C、流动性覆盖率

D、净资本

参考答案：ABC

8.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券承销与保荐

B、证券投资咨询

C、证券自营

D、证券经纪

参考答案：ABCD

25th

9.证券发行注册制改革的目的是？

A、提高审核效率

B、强化信息披露

C、降低市场准入门槛

D、保护投资者权益

参考答案：ABD

10.证券公司开展代销金融产品业务，应当符合的条件包

括？

A、具备证券经纪业务资格

B、具备代销金融产品业务资格

C、具有完善的业务管理制度

D、有合格的业务人员

参考答案：BCD

11.证券公司从事债券承销业务，应当履行的职责包括？

A、进行尽职调查

B、编制募集说明书

C、向投资者推介

D、保证债券的信用评级

参考答案：ABC

12.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券承销

B、证券自营

26th

C、证券经纪

D、证券清算

参考答案：ABC

13.证券公司设立分支机构应当符合的条件包括？

A、公司最近一年无重大违法违规行为

B、公司净资产不低于5亿元人民币

C、具有完善的内部控制制度

D、具备健全的风险控制体系

参考答案：ACD

14.证券公司开展自营业务，应当遵守的规定包括？

A、不得参与定向增发

B、不得操纵市场

C、不得内幕交易

D、不得进行关联交易

参考答案：BC

15.证券公司开展融资融券业务，应当具备的条件包括？

A、具备证券经纪业务资格

B、最近6个月净资本不低于5亿元人民币

C、具有完善的融资融券业务管理制度

D、有合格的业务人员

参考答案：ACD

16.证券公司开展资产管理业务，应当向证监会备案的内容

27th

包括？

A、资产管理计划说明书

B、投资策略

C、管理人资质

D、产品收益分配方式

参考答案：ABD

17.证券公司开展资产管理业务，应当符合的条件包括？

A、具备证券资产管理业务资格

B、最近1年分类评价为A类

C、具有健全的业务管理制度

D、具备合格的业务人员

参考答案：ACD

18.证券公司开展业务时，应当遵循的原则包括？

A、合法

B、公平

C、公正

D、诚信

参考答案：ABCD

19.证券公司应当对客户进行适当性管理，主要考虑的因素

包括？

A、客户的收入水平

B、投资经验

28th

C、风险承受能力

D、客户的年龄

参考答案：ABC

20.证券公司应当对客户进行分类管理，分类依据包括?

A、资产规模

B、投资经验

C、风险偏好

D、客户性别

参考答案：ABC

21.证券公司设立分支机构应当具备的条件包括？

A、具有健全的风险控制制度

B、最近一年无重大违法违规行为

C、财务状况良好

D、有符合规定的营业场所和设施

参考答案：ABCD

22.证券公司开展资产管理业务，应当遵守的规则包括？

A、不得违规操作

B、不得挪用客户资产

C、不得进行利益输送

D、不得与客户约定保底收益

参考答案:ABCD

23.证券公司从事资产管理业务，应当遵守的原则包括？

29th

A、客户利益优先

B、独立运作

C、保密原则

D、自营原则

参考答案：ABC

24.证券公司开展证券自营业务，应当遵守的规则包括？

A、自营账户独立于其他账户

B、不得利用内幕信息

C、不得从事关联交易

D、不得参与股票质押回购

参考答案：AB

25.证券公司应当建立的内部控制制度包括？

A、业务隔离制度

B、风险控制制度

C、信息披露制度

D、内部审计制度

参考答案：ABCD

26.证券公司设立子公司，应当符合的条件包括？

A、最近1年分类评价为A类

B、净资本不低于10亿元人民币

C、具有良好的治理结构

D、不存在重大违法违规行为

30th

参考答案：BCD

27.下列属于证券公司合规管理的职责是？

A、制定并执行合规管理制度

B、对业务部门进行合规审查

C、提供合规培训

D、直接参与业务决策

参考答案：ABC

28.证券公司开展自营业务，应当遵守的规定包括？

A、不得使用客户资金

B、不得从事内幕交易

C、不得操纵市场

D、可以参与新股申购

参考答案：ABC

29.证券公司从事证券业务，应当遵守的法律包括？

A、《证券法》

B、《公司法》

C、《刑法》

D、《证券公司监督管理条例》

参考答案：ABD

30.证券公司从事证券经纪业务，应当遵循的原则包括？

A、公开

B、公平

31st

C、公正

D、诚实信用

参考答案：ABCD

31.证券公司违反法律法规可能受到的处罚包括？

A、警告

B、罚款

C、暂停业务

D、刑事责任

参考答案：ABCD

32.证券公司开展代销金融产品业务，应当遵守的规则包

括？

A、不得误导客户

B、不得承诺收益

C、不得擅自变更产品条款

D、不得收取额外费用

参考答案：ABC

33.证券公司设立分支机构，应当向证监会提交的材料包

括？

A、设立申请书

B、拟任负责人简历

C、资金来源证明

D、内部控制制度方案

32nd

参考答案：ABD

34.证券公司可以设立的分支机构包括？

A、分公司

B、营业部

C、办事处

D、子公司

参考答案：AB

35.证券公司从事证券业务，应当建立的内部控制系统包

括？

A、合规控制

B、风险控制

C、业务控制

D、财务控制

参考答案：ABCD

36.证券公司开展融资融券业务，应当向证监会备案的内容

包括？

A、业务方案

B、风险控制措施

C、客户资产托管方式

D、业务人员名单

参考答案：ABC

37.证券公司从事证券经纪业务，应当遵循的原则包括？

33rd

A、公平

B、公正

C、公开

D、诚实信用

参考答案：ABCD

38.证券公司开展证券承销与保荐业务，应当遵守的规则包

括？

A、不得虚假宣传

B、不得出具误导性文件

C、不得参与发行定价

D、不得泄露未公开信息

参考答案：ABD

39.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券资产管理

B、证券自营

C、证券承销

D、证券清算

参考答案：ABC

40.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当具备的条件包

括？

A、具备证券承销与保荐业务资格

B、最近1年分类评价为A类

34th

C、具有完善的内控机制

D、具备专业人员

参考答案：ACD

41.证券公司可以从事的业务包括？

A、证券自营

B、证券承销

C、证券经纪

D、证券清算

参考答案：ABC

判断题

1.证券公司可以将客户账户信息泄露给第三方。

A、正确

B、错误

参考答案：B

2.证券公司应当对员工进行持续培训。

A、正确

B、错误

参考答案：A

3.证券公司可以从事证券研究业务。

A、正确

B、错误

35th

参考答案：A

4.证券公司设立分支机构需经证监会批准。

A、正确

B、错误

参考答案：A

5.证券公司可以向客户泄露客户资料。

A、正确

B、错误

参考答案：B

6.证券公司可以接受客户的全权委托进行证券投资。

A、正确

B、错误

参考答案：B

7.证券公司可以刍行设计和发行理财产品。

A、正确

B、错误

参考答案：B

8.证券公司可以利用内幕信息进行交易。

A、正确

B、错误

参考答案：B

9.证券公司可以从事证券经纪业务。

36th

A、正确

B、错误

参考答案：A

10.证券公司可以向机构投资者提供内幕信息。

A、正确

B、错误

参考答案：B

11.证券公司应当对客户交易行为进行监控。

A、正确

B、错误

参考答案：A

12.证券公司可以将客户的资金用于其他用途。

A、正确

B、错误

参考答案：B

13.证券公司可以使用客户资金进行自营投资。

A、正确

B、错误

参考答案：B

14.证券公司应当建立风险控制体系。

A、正确

B、错误

37th

参考答案：A

15.证券公司可以从事与证券业务无关的经营活动。

A、正确

B、错误

参考答案：B

16.证券公司应当建立内部合规审查机制。

A、正确

B、错误

参考答案：A

17.证券公司可以参与证券交易所的交易。

A、正确

B、错误

参考答案：A

18.证券从业人员在执业过程中可以接受客户的礼物。

A、正确

B、错误

参考答案：B

19.证券公司可以代客操作证券交易。

A、正确

B、错误

参考答案：B

20.证券公司可以向客户收取合理的服务费用。

38th

A、正确

B、错误

参考答案：A

21.证券公司可以从事证券自营业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

22.证券公司可以从事证券自营业务，但必须以自己的名义

进行。

A、正确

B、错误

参考答案：A

23.证券公司应当保存客户交易记录。

A、正确

B、错误

参考答案：A

24.证券公司可以擅自修改客户委托指令。

A、正确

B、错误

参考答案：B

25.证券公司应当对客户资产进行独立托管。

A、正确

39th

B、错误

参考答案：A

26.证券公司可以从事证券清算业务。

A、正确

B、错误

参考答案：A

27.证券公司可以从事非上市公众公司股权交易。

A、正确

B、错误

参考答案：A

28.证券公司应当对客户的风险承受能力进行评估。

A、正确

B、错误

参考答案：A

29.证券公司应当定期对从业人员进行合规培训。

A、正确

B、错误

参考答案：A

30.证券公司应当建立完善的内部控制制度。

A、正确

B、错误

参考答案：A