基本公共卫生服务项目检查方案制定指南(试行)

基本公共卫生服务项目检查方案制定指南(试行)一、方案制定的核心依据与基本原则（一）核心依据制定本区域基本公共卫生服务项目检查方案，必须严格遵循以下上位依据，不得与要求冲突：1.国家层面：《国家基本公共卫生服务规范（第三版）》《国家基本公共卫生服务项目绩效考核指导方案》《基本公共卫生服务补助资金管理办法》（财社〔2022〕118号）、国家卫生健康委每年印发的基本公共卫生服务项目绩效评价工作要求等文件；2024年国家规定人均基本公共卫生服务补助标准不低于89元，需严格落实相关经费管理要求。2.地方层面：省级、市级、县级人民政府及卫生健康、财政部门印发的本地基本公共卫生服务项目实施细则、补助资金管理细则等文件，结合本地年度重点工作任务调整内容。（二）基本原则1.目标导向原则：以“提质增效、公平可及”为核心目标，所有检查指标设置围绕提升基本公共卫生服务覆盖率、服务质量、群众获得感设计，不得偏离核心目标设置无关指标。2.问题导向原则：针对本地项目实施中普遍存在的突出问题，如健康档案不实、资金截留、服务不规范等，加大对应指标的权重占比，推动问题整改。3.科学可操作原则：所有指标尽可能量化，避免模糊表述，检查流程简便易行，充分利用信息化手段减少基层负担，不得设置脱离实际的过高要求。4.权责对等原则：将项目管理责任落实到各级卫生健康行政部门、项目管理机构、服务提供机构，分层设置考核检查指标，避免权责不清。5.公开公正原则：检查标准、流程、结果全程公开，主动接受监督，统一检查尺度，减少自由裁量权。二、方案核心要素制定规范（一）检查范围与对象制定要求1.检查范围：覆盖本行政区域内所有实施基本公共卫生服务项目的层级，不得遗漏任何区域，重点关注偏远农村、城乡结合部、流动人口聚集区等服务薄弱区域。2.检查对象：分层纳入所有责任主体，不得缺漏：（1）管理层面：各级卫生健康行政部门、本级基本公共卫生服务项目管理机构、财政部门，重点检查项目统筹推进、资金拨付、督导管理责任落实情况。（2）服务提供层面：所有承接基本公共卫生服务的机构，包括政府办乡镇卫生院、社区卫生服务中心、社区卫生服务站、村卫生室，以及经准入承接项目的社会办医疗机构、第三方服务机构，全部纳入检查范围。（3）个人层面：直接提供服务的乡村医生、社区全科医生、公共卫生医师等一线人员，将其服务质量、劳务补助获得情况纳入检查内容。（二）检查内容与指标体系制定规范指标体系总分为100分，设置加分项（最高加5分）和否决项，整体分值结构为：组织管理15%-20%，资金管理20%-25%，服务提供质量40%-50%，满意度与获得感10%-15%，各维度具体制定要求如下：1.组织管理维度（15-20分）核心考核项目管理体系运行情况，具体指标设置要求：（1）组织架构：设置2-3分，要求本级成立基本公共卫生服务项目领导小组、技术指导小组，有专职项目管理人员，每季度至少召开1次项目推进会议，未达标不得分。（2）人员培训：设置3-4分，要求年度培训计划全覆盖，所有一线服务人员年度培训不少于8学时，培训覆盖率100%，考核合格率不低于95%，每低5个百分点扣1分。（3）分层督导：设置3-4分，要求县级对辖区基层机构每季度至少督导1次，乡镇卫生院对村卫生室每2个月至少督导1次，督导有记录、有反馈、有整改，督导频次达标率100%，每低10个百分点扣1分。（4）信息管理：设置4-5分，要求规范使用国家基本公共卫生服务信息管理系统，电子健康档案数据更新及时，数据准确率不低于90%，落实信息安全管理制度，未发生信息泄露事件，数据准确率每低5个百分点扣1分。（5）宣传推广：设置2-4分，要求开展多种形式的项目宣传，设置固定宣传阵地，年度宣传活动不少于4次，未达标按比例扣分。2.资金管理维度（20-25分）核心考核资金合规性，是项目检查的重点内容，具体指标设置要求：（1）资金拨付及时性：设置4-5分，要求中央、省级下达的补助资金收到后30日内拨付至承接服务机构，县级配套资金按要求足额到位，拨付及时率100%，每延迟一个月扣1分，配套资金未到位不得分。（2）资金分配合理性：设置5-6分，要求对村卫生室、社区卫生服务站的补助资金与服务数量、质量、效果挂钩，不得实行“人头平均分配”，要求不低于70%的补助资金用于一线服务人员劳务补助，每低1个百分点扣0.5分，未挂钩分配不得分。（3）资金使用合规性：设置8-10分，要求专款专用，专户管理，无截留、挤占、挪用补助资金情况，无虚列支出、套取资金等违规行为，每发现一笔违规支出扣2分，情节严重的启动否决项判定。（4）财务管理：设置3-4分，要求单独建账核算，财务资料完整，票据合规，未达标按情况扣分。3.服务提供质量维度（40-50分）核心考核12类基本公共卫生服务的落实质量，严格遵循《国家基本公共卫生服务规范（第三版）》要求设置量化指标，重点指标的量化标准如下：（1）居民健康档案管理：设置4-6分，要求常住人口电子健康档案建档率≥90%，档案规范合格率≥80%，近1年有动态服务记录的档案使用率≥70%，每低1个百分点扣0.1分，数据造假的直接扣分。（2）老年人健康管理：设置4-5分，要求辖区65岁及以上常住居民健康管理率≥70%，健康体检表完整率≥90%，每低1个百分点扣0.1分。（3）高血压、2型糖尿病患者健康管理：设置8-10分，其中高血压患者规范管理率≥60%、控制率≥40%，2型糖尿病患者规范管理率≥60%、控制率≥40%，每低1个百分点扣0.1分，要求将医防融合转诊对接率纳入指标，二级医院转出慢性病患者基层对接率不低于85%，未达标扣2分。（4）严重精神障碍患者管理：设置4-5分，要求在册严重精神障碍患者管理率≥90%、规范管理率≥80%、规律服药率≥60%，每低1个百分点扣0.1分，发生严重肇事肇祸事件因管理不到位导致的扣5分。（5）肺结核患者健康管理：设置2-3分，要求肺结核患者规则服药率≥90%，管理到位率100%，每低1个百分点扣0.1分。（6）预防接种：设置3-4分，要求适龄儿童国家免疫规划疫苗全程接种率≥90%，流动儿童接种率≥85%，接种规范率100%，每低1个百分点扣0.1分。（7）0-6岁儿童健康管理：设置3-4分，要求0-6岁儿童健康管理率≥90%，早孕建册率≥90%，产后访视率≥90%，每低1个百分点扣0.1分。（8）孕产妇健康管理：设置2-3分，要求孕产妇系统管理率≥90%，每低1个百分点扣0.1分。（9）中医药健康管理：设置3-4分，要求65岁及以上老年人中医药健康管理率≥65%，0-36个月儿童中医药健康管理率≥65%，每低1个百分点扣0.1分。（10）传染病与突发公共卫生事件报告、卫生监督协管：设置3-4分，要求传染病报告及时率、准确率100%，卫生监督协管巡查频次达标率100%，迟报、漏报一起扣1分。各地可根据当年新增项目调整指标分值，如新增老年认知障碍筛查、慢阻肺筛查等项目，可相应增加2-3分的指标权重。4.满意度与获得感维度（10-15分）核心考核居民体验，具体指标：（1）居民知晓率：设置3-4分，要求居民对基本公共卫生服务项目知晓率≥60%，每低1个百分点扣0.1分。（2）服务对象满意度：设置4-6分，要求接受过基本公共卫生服务的居民满意度≥85%，每低1个百分点扣0.1分。（3）一线工作人员满意度：设置3-5分，要求项目一线工作人员对补助发放、管理支持的满意度≥80%，每低1个百分点扣0.1分。5.加分项与否决项设置要求（1）加分项：最高加5分，主要针对项目创新、提质增效成效突出的情况，如开展国家级/省级项目试点、智慧化项目管理成效明显、居民满意度高于95%等，每项加1-2分，累计不超过5分。（2）否决项：出现以下任一情况直接判定检查不合格：①截留、套取、挪用基本公共卫生服务补助资金金额超过5万元的；②数据造假比例超过20%，故意伪造服务记录、档案的；③发生重大服务质量事故，因管理失职导致严重不良影响的；④法定传染病漏报、迟报造成疫情扩散的；⑤连续两年整改不到位的。（三）检查方式与流程制定规范1.检查方式制定要求需结合实际多种方式结合，兼顾准确性和效率，具体要求：（1）抽样规则：①层级抽样：省级检查需覆盖所有设区市，每市抽取不少于2个县（市、区），每县抽取不少于3个基层医疗卫生机构，每个机构抽取不少于2个村卫生室/社区卫生服务站；市级检查覆盖所有县，每县抽取不少于30%的基层机构；县级检查对所有基层机构实现全覆盖。②样本量要求：每个被抽查机构，各类服务核查样本量不低于：健康档案30份，高血压患者管理20份，糖尿病患者管理15份，老年人健康管理20份，严重精神障碍患者管理10份，保证样本代表性。（2）现场核查：查看组织管理资料、财务凭证、纸质档案，访谈1-2名项目管理人员、3-5名一线工作人员、10名以上接受服务的居民，核实服务真实性。（3）数据比对：将信息系统中的电子数据与纸质档案、实际服务记录比对，计算数据准确率，核查是否存在造假。（4）满意度调查：采用电话调查或现场匿名问卷方式，每个机构调查不少于20名服务对象，保证结果真实。（5）线上核查：充分利用基本公共卫生服务信息系统，远程调取数据，减少现场检查工作量，非必要不要求基层报送纸质材料，切实减轻基层负担。2.检查流程制定要求明确分四个阶段，各阶段时限清晰：（1）自查整改阶段：检查启动后，要求所有承接机构开展全覆盖自查，时间不少于15天，建立问题台账，完成自查整改后上报自查报告，县级项目管理机构对自查情况进行初审。（2）层级检查阶段：县级完成全覆盖检查后，市级开展抽查，最后省级开展抽查，年度检查原则上在每年第四季度完成，不跨年度影响下一年度工作安排。（3）结果反馈阶段：检查结束后15个工作日内，形成正式检查反馈意见，向被检查地区和机构反馈问题清单，明确整改要求。（4）整改复核阶段：被检查单位收到反馈后30个工作日内上报整改报告，上级项目管理机构对问题突出、得分低于70分的单位进行整改复核，复核仍不合格的按规定处理。同时明确，同一层级年度内不得开展重复检查，不得要求基层准备无关的迎检材料，严格落实基层减负要求。（四）检查结果判定与应用制定规范1.结果分级判定：总分为100分加加分项，结果分为四个等级：①优秀：总分≥90分；②合格：70分≤总分≤89分；③基本合格：60分≤总分≤69分；④不合格：总分<60分，或触碰否决项。若抽查发现被检查单位数据误差率超过10%，扣5分；误差率超过20%，直接判定不合格。2.结果应用制定要求：必须明确结果与补助、绩效、准入挂钩，具体要求：（1）与补助资金挂钩：对检查结果为优秀的地区或机构，给予不低于当年项目补助资金5%的一次性绩效奖励；对不合格的，扣减不低于5%、不高于10%的下一年度项目补助资金，扣减资金可用于奖励优秀机构。（2）与单位绩效考核挂钩：基本公共卫生服务项目检查结果占基层医疗卫生机构绩效考核的权重不低于30%，直接影响机构绩效工资总量。（3）与个人奖惩挂钩：一线人员的项目服务质量得分直接与个人劳务补助、职称评定、岗位聘用挂钩，对服务质量优秀的个人给予奖励，对多次考核不合格的个人调整岗位。（4）与机构准入挂钩：连续两年检查结果为不合格的机构，取消其承接基本公共卫生服务项目的资格，重新遴选承接机构。（5）公开公示：检查结果在本级卫生健康行政部门官方网站公开，接受社会监督。三、方案动态调整与差异化制定要求（一）年度任务动态调整：每年根据国家、省级下达的年度基本公共卫生服务重点任务，及时调整方案的指标内容和分值权重，如当年新增公共卫生应急任务、新增服务项目，及时纳入检查内容，调整原有指标分值，避免内容滞后。（二）层级差异化调整：省级制定的检查方案侧重考核地方政府、卫生健康行政部门的组织管理、资金拨付、政策落实责任，组织管理和资金管理的分值占比可适当提高；县级制定的检查方案侧重考核服务提供质量，服务提供质量维度的分值占比提高至50%，突出实操性。（三）区域差异化调整：流动人口较多的地区，提高流动儿童预防接种、流动人口健康档案管理的指标权重；老龄化程度较高的地区，提高老年人健康管理、慢性病患者健康管理、中医药健康管理的指标权重；偏远农村地区，重点增加村卫生室服务能力、督导频次的考核权重，做到因地制宜。（四）特殊场景调整：发生重大突发公共卫生事件时，当年检查方案调整内容，将相关应急公共卫生服务任务（如重点人群监测、疫苗接种等）作为重点检查内容，适当提高权重，保障重点任务落实。四、方案制定的质量控制要求（一）事前调研论证：方案初稿完成后，要邀请基层医疗卫生机构负责人、一线公共卫生人员、居