采购项目基本状况及服务规定

采购项目基本状况及服务规定

(-)监理工作总体规定

规定监理单位可以提供覆盖项目建设全过程的监理。从项目动工之前的项目勘点、

项目动，前的施，准备、安全交底、技术交底，到项目实行过程中，开挖、放线、隐敝

二程报验和验收、设备到货开箱和加电测试，到项目验收阶段，系统联调和测试，竣工

资料的准备等。

在承建单位进入工程实行后，负责建立良好口勺协调和沟通机制，以及必要的工作制

度,加强建设方与T程承建单位之间MJ多方沟通.使承建单位可以更全面、精确叫理解

建设方口勺实际需求。同步，建设方也可以及时理解项目的进展状况，使建设方、承建单

位和监理方形成良好的合作协调机制，形成合力，高质高效完毕项目建设。

项目建设的全过程有一套明确、合理、可行的原则、规程和检查方式，以及对应的

监管措施。监理方要提供监理本工程所需的监理工具。

保证项目口勺关键技术指标在项目实行过程中处在受控状态，及早预测也许影响实行

计划的多种原因，及时防止和纠正也许影响系统功能和性能所出现的问题。

保证项目保质、按期和在合理的资金预算范围内进行实行建设。

对工程质量水平进行综合评估。提交建设方所需要日勺工程质量技术文档，包括监理

周报、月报、专题汇报、测试汇报和竣工汇报等。

(二)监理服务内容

1、质量控制

根据有关的招标文献、投标文献、协议和设计单位制定日勺技术规范书，审查、监督、

控制各子项目日勺质量。通过事前防止、事中控制、事后纠正等措施，根据国家法律、法

规、原则以及项目协议、设计方案、监理规划、监理实行细则等文献控制工程质量。

（1）事前质量控制

1）理解业主单位H勺业务需求，并将其作为监理工作的根据。

2）参与招标书日勺编制，对招标书的下列内容提出监理意见，包括但不局限于如下方

面：

技术和质量日勺规定；

工程所波及日勺重要产品和服务区I规定；

投标单位资格欧J规定；

验收措施、接受准则；

时间进度的规定。

3）对评标的评估原则提出监理意见。

4）协助协议编制，对协议与投标书、招标书日勺符合性提出监理意见。

（2）事中质量控制

1）审核承建方提交的工程设计方案：

与项目协议、需求的符合性；

关键技术的实现措施、流程及技术保障措施日勺合理性；

实行的质量保证措施的可行性；

实行组织机构保证。

2）对承建方提供H勺软硬件货品进行验收，对验收成果做验收记录，并经三方签认；

对不符合协议或有关原则规定的货品拒绝签认。保证没有被签认的货品不得在工程实行

中应用。

3）检查承建方项目实行状况、人员与实行方案的一致性；

4）阶段性质量监督、控制措施及措施，并做监理日志。出现工程质量问题时，经确

认后监理机构签发监理告知单，报业主、承建方，责令承建方整改。

5）及时处理承建方提交日勺工程中关键环节时实行申请，审核其合理性后签认，报业

主单位同意。

6）检查承建方重要工程环节日勺衔接工作，做监理日志。

7）及时处理变更申请，审核变更日勺合理性，保证工程总体质量、进度不受影响。

8）按照监理细则规定H勺程序处理匚程中出现日勺质量事故。组织软件工程质量、系统

集成质量事故的原因调查、问题分析、问题评估、事故处理；

9）若发现实行过程存在重大质量隐患，应及时向承建方签发停工令，并报业主单位,

监督承建方进行整改。整改完毕后，及时处理承建方日勺复工申请。

（3）事后质量控制

1）按照国家信息化项目管理流程，协助业主单位和承建方完毕项目初验和终验。

2）协助业主单位审核承建方提交的验收计划及其方案，明确验收目日勺、各方责任、

验收内容、验收原则、验收方式和验收成果等内容，审核后签订监理审核意见。

3）协助业主单位对初验中发现日勺质量问题进行评估，根据质量问题日勺性质和影响范

H,确定整改规定和整改后的I验收方式，以监理告知单的形式告知承建方。

4）监督承建方根据整改规定提出整改方案，并监督整改正程。

5）对软件项目开展功能及性能测试工作，提交测试汇报；对硬件项目开展检查检测,

提交检测汇报。

6）与业主单位和承建方共同确认初验成果，签订初验合格汇报。

7）监督系统日勺试运行，督促承建方处理试运行中IB现日勺质量问题。

8）确认项目抵iA终验条件，协助业主单位组织工程终验。

9）对于工程中日勺关键性技术指标，规定承建方出具第三方测试机构日勺测试汇报。第

三方测试机构应经业主单位和监理方同意。

10）督促承建方完毕项目实行方案中确定的培训，并对培训效果做出评估。

11）跟踪各子项目在质保期内的运行状况，督促承建方做好售后服务。

2、进度控制

审查各子项目进度计划，并监督计划日勺执行，通过事前防止、事中控制、事后纠正

日勺措施，确定工作次序，控制项目进度。

（1）事前进度控制

1）协助编制项目工作计划，分析工程日勺内容及过程，对工程进度提出监理意见。

2）对工程协议中波及日勺产品和服务的提供时间做出阐明，并对业主单位的安排提出

监理意见。

（2）事中进度控制

1）审核承建方提交的I工程进度计划的可行性、合理性、各阶段工作成果，签订监理

审核意见；

2）根据工程进度计划，确定阶段性进度监督、控制的措施及措施，作为监理细则时

内容;

3）审核承建方动工申请，检查工程准备状况，签发动工令，并报业主单位签认，告

知承建方开始工程实行；

4）督促承建方提交阶段性进度计划，审核阶段性进度计划合理性，签订审核意见；

5）对项目实行进度进行实时跟踪，并规定承建商对进度计划进行动态调整，以保证

项目的阶段和总体进度目H勺的实现；

6）定期检查、记录工程的实际进度状况，保证明际进度与计划相一致；

7）发现工程未能按计划进行时，规定承建方调整或修改计划，采用必要措施加紧实

行进度，以使实际项目进度符合协议日勺规定；

8）当软件开发进度也许导致协议工期严重延误时，详细汇报分析原因和提出对策，

供业主单位采用措施或做出决定。

（3）事后进度控制

对验收阶段进度安排提出监理意见。

3、投资控制

通过对系统日勺变更设计方案和工程实行中日勺变更方案及设计的评估和优化,保证投

资控制在预算和合理、性价比高日勺范围内；

协助业主单位审核和控制项目进度款日勺申报和支付，保证项目阶段用款计划顺利执

行；

对项目投资决算进行初步审查，并提供审查意见。

4、协议管理

协助业主单位与承建方签订协议；监督承建方履行协议；协助业主单位处理协议执

行过程中的违约、索赔、延期、纠纷调解及仲裁等问题；

跟踪检查协议的执行状况，保证承建商准时履约;

对协议工期的延误和延期进行审核确认；

对工程暂停，复工等事宜进行审核确认；

对协议变更、索赔、违约等事宜进行审核确认；

负责严格按照经济签证、设计变更等建设管理规定，加强对工程变更控制，明确界

定项目变更的目的，防止变更范围H勺扩人化，加强变更风险以及变更效果H勺评估，并按

照规定履行有关书面确认流程。

5、信息管理

根据国家、省、市、行业及规范规定做好项目文档管理；

做好监理日志及工程大事记；

做好协议批复等各类往来文献的批复与存档；

做好项目协调会、技术专题会的会议纪要；

管理好实行期间日勺各类技术文档；

提交验收所需的管理文档汇编；

项目周报、月报；

监理告知单；

阶段性项目总结；

协助审核监测系统建设日勺有关系统安全技术方案；

负责项目建设过程中所产生成果日勺知识产权保护，防止被非授权使用；

负责项目建设过程中波及知识产权的产品和系统的使用审核，保证不在本项目建设

中出现违反知识产权日勺行为；

及时向业主单位反应项目实行的动态信息，提交监理工作状况的工作文档。

建立全面、精确反应实行阶段状况於J图表、文档，搜集和管理项目各类文档资料。

完毕实行过程中各类工程日志、会议纪要、备忘录、电子邮件、、记录等资

料，完毕资料的整顿、审核和归档工作；

督促承建方及时完毕各阶段设计文档、程序代码、测试记录、变更记录、叵题跟踪

处理记录等文献日勺归档工作，按归档规定进行分类整顿归档，准时完毕竣工验收资料（包

括监理工作方面的资料），保证软件工程中各类文献传送日勺规范化、制度化；

监理方日勺文档管理人员负责搜集、管理监理工作各类文书资料，对监理工作文档、

收发文签收登记等进行管理。

6、组织协调

接受委托，负责协调所波及日勺各单位之间的工作关系，并协调处理项目建设过程中

日勺各类纠纷；

协助业主单位划分各方日勺工作范围和职责；

监理方应通过必要的会议制度来实行协调工作，重要包括项目例会、专题讨论会、

专家评审会、问题通报会、监理协调会、监理交底会、阶段工作总结会、阶段以及最终

验收会和参与采购人组织日勺有关会议等；

建立畅通日勺沟通渠道，采用有效措施使项目信息在有关各方之间保持顺畅流通，积

极协调项目各方之间日勺关系，推进项目实行过程中问题时有效处理。

（三）监理服务范围

监理范围重要包括：总体实行方案和设计方案的质量把关，工程进度控制，投资控

制，信息管理，建设安全管理，系统测试，系统集成调试，项目培训，系统试运行和验

收工作日勺监理，系统移交及有关文档的J起草和管理等工作，保证项目质量、进度和投资

计划的顺利实行，做好项目协议与文档（资料）管理，受采购人委托，负责协调项目波

及时各承建单位之间H勺工作关系，并协调处理项目建设过程中H勺各类纠纷，针对项目建

设状况，向采购人提出合理化的改善改良提议，并提供7*24小时的监理服务。

监理方应根据信息化建设的工作规定，对于项目实行过程中日勺关键节点以及系统性

能和功能提供检测汇报。

监理方在开展监理工作过程中使用到H勺有关软硬件设备由监理方自行提供。

（四）项目各阶段监理工作

1、实行准备阶段

项目实行准备重要目日勺是为项目进入需求调研与系统设计做好前置工作。详细可包

括：项目启动会时召开、项目组日勺成立（包括建设单位项目组、承建单位项目组与监理

单位项目组）、各方协议欧I签订、各方的I进场及办公场所安排、工作计划日勺初步制定等。

2、需求分析与设计阶段

2.1需求分析与设计阶段阐明

需求分析与设计阶段监理是对应软件工程过程中的软件需求分析和软件设计过程进

行监理。监理单位将评审承建单位提交日勺项目开发计划、质量保证计划和验收计划，对

需求分析和设计进行质量控制，对由多种原因导致日勺变更进行控制，协调建设单位和承

建单位欧I关系。

2.2需求分析的）目的

需求分析的目的是深入描述软件的功能和性能，确定软件设计的约束和软件同其他

系统的接口细节，定义软件日勺其他有效性能规定。需求分析阶段的重要研究对象是项目

日勺顾客需求。

2.3需求分析阶段工作成果：

1）、项目开发计划;

2）、软件需求阐明书；

3）、软件质量保证计划；

4）、软件配置管理计划；

5）、软件（初步）确认测试计划；

6）、顾客使用阐明书草稿。

2.4软件概要设计进入条件

项目开发计划、质量保证计划、配置管理计划等配套计划通过评审并正式同意；

软件需求规格阐明书通过评审；

以软件需求规格阐明书为关键的配置管理分派基线建立；

2.5软件详细设计进入条件

软件概要设计阐明通过评审；

软件概要设计阐明，外部接口设计已纳入配置管理受控库。

2.6软件设计阶段目的

根据软件需求，以及功能和性能的需求，进行数据设计、系统构造设计和过程设计。

即：概要设计，将软件需求转化为数据构造和软件系统构造；详细设计：也就是过程设

计，通过对构造体现进行细化，得到软件日勺详细数据构造和算法。

2.7软件设计阶段成果

1）概要设计阐明书；

2）数据设计阐明书；

3）顾客手册；

4）软件概要设计阐明书；

5）软件详细设计阐明书；

6）软件编码规范；

7）集成测试计划。

3、编码实行与测试阶段

3.1实行阶段进入条件

1）软件详细设计阐明已通过评审；

2）软件详细设计阐明己进入配置管理受控库；

3）所有须编码的软件单元，都已建立了对应口勺模块开发卷宗。

3.2测试阶段进入条件

♦单元测试进入条件

1）完毕所有单元编码；

2）软件单元无错通过编译；

3）完毕代码审核等表态测试；

4）所有软件单元纳入软件开发单位欧I配置管理受控库。

♦集成测试进入条件

1）被集成的I软件单元无错通过编译；

2）被集成的软件单元通过代码审核；

3）被集成的I软件单元通过单元动态测试并抵达测试规定；

4）被集成的软件单元已置于软件开发单位的配置管理受控库;

5）已具有了集成测试计划规定的软件组装测试和测试工具。

♦确认测试进入条件

1）软件完毕了集成测试；

2）软件可运行;

3）所有软件代码都在配置管理控制下；

4）已经具有了协议规定日勺软件确认测试环境。

♦系统测试进入条件

1）完毕并通过软件确认测试；

2）所有软件产品都在配置管理控制下；

3）己具有了软件系统测试的环境。

3.3编码与测试阶段成果

♦编码阶段成果

1）程序代码；

2）编码工作文档。

♦单元测试阶段成昊

1）单元测试汇报，包括测试记录，测试成果分析等；

2）软件问题汇报单和软件修改汇报单；

3）与软件修改汇报单一致的，通过修改的I所有源程序代码;

4）回归测试日勺测试记录和测试成果。

♦集成测试阶段成昊

1）集成软件测试汇报：

2）软件使用阐明；

3）所有软件问题汇报单和软件修改汇报单；

4）与软件修改汇报单一致时，通过修改口勺所有源程序代码。

♦确认测试阶段成臭

1）软件确认测试分析汇报，含所有的软件确认测试成果;

2）所有H勺软件问题汇报单和软件修改汇报单；

3）与软件修改汇报单相一致日勺，通过修改和回归测试日勺所有源程序代码；

4）通过修改日勺软件产品使用阐明。

♦系统测试阶段成臭

1）系统测试汇报，包括测试记录和测试成果分析；

2）软件问题汇报和软件变更汇报；

3）回归测试日勺测试记录。

4、设备采购安装与集成阶段

4.1监理重要工作

设备的采购安装与集成重要是指，针对项目所波及日勺服务/及有关设备的采购、安

装、集成等，在此阶段监理单位将协助建设单位进行如下工作：

1）审核承建单位的设备采购计划和设备采购清单；

2）硬件设备、系统软件包口勺质量与到货日期的审核；

3）组织到货验收；

4）设备移交审核；

5）设备集成欧I质量、进度监督和验收。

4.2服务器等硬件设备的到货及验收条件

1）承建单位所提供的有关设备，均符合协议规定；

2）承建单位的I安装布署方案必须通过审核；

3）多种设备有关的技术文档和验收资料完备，符合枕,议规定；

4）承建单位提供的设备符合信息安全的规定；

5）外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具，必须符合知识产权有关

政策法规的规定；

6）多种服务器等设备加电试运行，状态正常；

7）通过顾客同意。

4.3服务器等硬件设备的到货及验收流程

1）承建单位提前三天告知建设单位和监理单位设备的到货日期和地点，并提交交货清

单；

2）监理单位协助建设单位做好到货验收准备；

3）监理单位协助建设单位进行设备验收，并做好记录，包括对规格、数量、质量进行

核算，以及检查合格证、出厂证、供应商保证书及规定需要日勺多种证明文献与否齐

全，在必要时运用测试工具进行评估和测试；

4）如设备发现短缺或破损，承建单位将在规定日勺日期内补发或更换；

5）设备到货验收完毕后，监理单位将出具到货验收监理汇报。

5、硬件设备安装阶段

在硬件设备时到货、安装、布署、调试阶段，监理单位将根据集成商提交的设备到

货报验单对所有进场日勺设备进行开箱检查、加电测试，对照协议、标书与设备清单进行

一一检查、拍照、记录，出具监理开箱检查表与加电测试状况表，同步通过旁站监理等

质量控制措施对设备口勺安装、调试进行严格控制，从而保证设备质量和安装布署符合规

范规定。

工程实行开始前，承建单位应提交质量管理计划报审表，由监理机构组织审核，审

核后签订监理审核意见。质量管理计划不符合规定期，监理机构应签发监理告知单，责

令承建单位整改；否则，监理机构应在质量管理计划报审表中签认;

工程实行开始前，监理机构应组织业主单位、承建单位召动工程实行准备会议，规

定承建单位贯彻实行计划、实行方案和必要的准备工作，会议内容作会议纪要，并经三

方签认；

工程实行开始前，承建单位应提交工程实行方案报审表，由监理机构组织审核算施

方案，审核后签订监理意见。工程实行方案存在缺陷时，监理机构应签发监理告知单，

责令承建单位整改；否则，监理机构应在工程实行方案报审表中签认；监理机构应审核

日勺内容如下：

・实行方案与协议、设计方案和实行计划日勺符合性；

・实行方案日勺合理性和可行性；

・实行方案与法律、法规和原则日勺符合性；

•工程实行日勺组织机构。

监理机构应组织对承建单位提供的I产品及服务进行验收，对验收成果作验收记录，

并经三方签认；不符合协议或有关原则规定的产品及服务，监理工程师应拒绝签认。没

有被签认的产品及服务不得在工程实行中应用。产品及服务验收应包括如下内容：

•产品及服务应与承建协议规定和产品文档日勺阐明i致；

•产品及服务的有效性和真实性；

・必要时，监理机构可根据承建协议、技术原则或事先约定日勺措施检测产品及服务

口勺质量，对于数量较大的同类型产品及服务，监理机构可采用抽样措施；

・必要时，监理机构应规定承建单位提交第三方测试机构出具的测试汇报，并核验

产品认证证书、检测汇报的真实性、有效性；

监理机构应按计划检查承建单位工程实行状况、人员与实行方案的一致性;

监理机构应执行己确定的阶段性质量监督、控制措施及措施，并作监理日志。出现

工程质量问题时，经确认后监理机构签发监理告知单，报业主单位、承建单位，责令承

建单位整改；

监理机构应及时处理承建单位提交的工程中关键环节的实行申请，审核其合理性后

签认，报业主单位同意；

监理机构应检查承建单位重要工程环节的衔接工作，作监理日志。未经监理工程师

检查承认，承建单位不能进行与之有关的下一环节的实行；

监理机构应及时处理工程变更申请，审核变更日勺合理性，保证工程总体质量不受影

响；

有分包单位时，监理机构应组织审核分包单位日勺工程实行资格，严禁不具有工程实

行资格的I分包单位参与工程施工。

监理机构可参照如下程序处理工程中出现的质量事故：

•监理机构应规定承建单位在事故发生后立即采用措施，尽量控制其影响范围，并

及时签发停工令，报业主单位；

•监理机构应在接到事故申报后立即组织有关人员检查事故状况、分析原因，与业

主单位、承建单位共同确认初步处理意见；

•监理机构应监督承建单位采用措施，查清事故原因，审核承建单位提出的事故处

理方案及防止措施，提出监理意见，提交业主单位签认；

•监理机构应审查承建单位报送的事故汇报及复工申请，条件具有时.，经总监理工

程师签发复工令。

监理机构若发现工程实行过程存在重大质量隐患，应及时向承建单位签发停工令，

并报业主单位，监督承建单位进行整改。整改完毕后，及时处理承建单位MJ豆工申请。

监理机构应审核承建单位工程实行计划的合理性，审核后签订监理审核意见。实行

计划不可行时，监理机构应签发监理告知单，责令承建单位整改；否则，监理机构应在

实行计划报审表中签认；

承建单位提交动工申请后，监理机构应审核动工申请，检查工程准备状况。工程实

行条件具有时，总监理工程师应签发动工令，并报业主单位签认，告知承建单位开始工

程实行；

承建单位提交阶段性进度计划报审表后，监理机构审核阶段性进度计划合理性，审

核后签订监理审核意见。阶段性进度计划不可行时，监理机构应签发监理告知单；否则,

监理机构应在阶段性进度计划报审表中签认：

监理机构应定期检查、记录工程日勺实际进度状况，保证明际进度与计划相一致。

监理机构应及时处理工程延期申请，宜按下述程序处理工程延期：

•监理机构应根据工程状况确认其合理性，并与业主单位、承建单位协商确认后，

臼总监理工程师对工程延期申请予以签认；

•工程延期影响工程总体进度计划时，监理机构应规定承建单位修改工程总体进度

计划，经三方签认后，做工程备忘录。

监理机构应组织审查进度纠偏措施的合理性、可行性，签发监理告知单，报业主单

位，并规定承建单位按计划进行修改。

总监理工程师应根据承建协议及其补充协议，审核承建单位提交的工程阶段性汇报

和付款申请。满足付款条件时，总监理工程师签发工程款支付证书，报业主单位签认；

监理机构应从日日勺系统日勺质量、进度和投资等方面审查工程变更，由于变更引起投

资的变化应按照协议的有关条款执行。在协议中没有规定的，应在变更实行前与业主单

位、承建单位协商确定变更导致H勺投资变化，井作工程备忘录。

监理机构应及时处理索赔申请，宜按下列程序处理：

・申请方应在协议规定日勺期限内向监理机构提交索赔申请；

•总监理工程师指定监理工程师搜集与索赔有关日勺资料；

•总监理工程师进行索赔审查，与承建单位和业主单位协商索赔费用；

•总监理工程师应在承建协议规定的期限内签发索赔告知，或在承建协议规定H勺期

限内发出规定申请方提交详细资料的监理告知；

•当申请方的索赔规定与工程延期规定有关联时，总监理工程师应综合考虑工程延

期和费用索赔的关系，做出费用索赔和工程延期日勺决定。

监理机构应监督协议执行状况，定期向业主单位、承建单位提交监理汇报。

监理机构宜按如下程序处理工程变更：

・业主单位或承建单位提出的工程变更，应编制变更文献，提交总监理工程师，由

总监理工程师组织审核，并由三方在工程变更单上予以签认；

•监理机构应理解工程变更日勺实际状况，搜集有关资料或信息；

•监理机构应根据实际状况，参照变更文献及其他有关资料，按照承建协议的有关

条款，对工程变更范围、内容、实行、难度以及变更的投资和工期做出评估，签发监理

告知单，并报业主单位、承建单位；

•监理机构应对工程变更过程及成果作工程备忘录。监理机构应规定承建单位在变

更文献签订前，不得实行工程变更；

监理机构应根据工程变更文献监督承建单位实行；

监理机构应及时协调协议纠纷，公正地调查分析，提出监理意见；

监理机构应妥善管理工程实行阶段所产生的动工令、停工令、监理告知、监理汇报、

监理日志和工程备忘录等资料;

监理机构应对工程实行阶段三方共同参与的过程和活动作工程备忘录，并由三方确

认;

监理机构应监督业主单位、承建单位按照既定日勺规定编制和管理工程文档，如实行

计划、实行方案、产品及服务验收汇报、索赔申请和变更申请等；

监理机构应与业主单位、承建单位共同建立实行阶段协调H勺机制，如监理例会、专

题会议等；

监理工程师应根据需要及时组织专题会议，处理工程实行过程中日勺多种专题问题，

并作会议纪要，提交业主单位和承建单位；

监理机构应协调业主单位和承建单位对工程变更的范围和内容等方面，抵达一致意

见；

监理机构应协调业主单位和承建单位对索赔日勺意见抵达一致；

监理机构协调业主单位配合承建单位日勺工程实行。

6、系统功能测试与技术文档报审审核阶段

在系统功能测试阶段，监理单位根据本项目日勺协议及招投标文献、需求规格阐明书

等文档对系统功能进行一一确认，认真查对系统与否与需求分析阐明书描述相一致，并

出具监理软件系统评测汇报，在技术开发文档报审审核阶段，监理方严格审核概要设计、

详细设计、数据库设计、测试分析汇报等关键性技术文档，出具监理审核意见，并按照

协议及招标文献内容梳理系统实际建设功能与否满足需求、安全与性能方面的规定。

7、项目验收阶段

7.1验收负责单位

软件系统验收过程由监理单位协助建设单位组织实行，承建单位必须积极支持完毕

软件产品验收工作。

7.2验收前提条件

1）、招投标文献与协议约定的建设内容所有完毕并符合有关原则规范；

2）、已通过系统测试评审、试运行或初验；

3）、承建单位在系统测试、自检过程中使用的方式、措施、及工具，需由建设单位、监

理单位或权威机构日勺承认；

4）、项目过程文档齐全并通过审核；

5）、符合协议或协议附件规定日勺其他验收条件；

6）、系统及各有关子系统验收必须严格参照国家、省有关原则。

7.3验收阶段建设单位重要工作

建设单位可与监理单位协调，审定承建单位提交的验收方案，审核验收方案与否符

规定流程、规定、项目协议、需求阐明书、设计文档的规定。三方在协商日勺基础上形成

正式日勺验收方案。

7.4验收阶段承建单位重要工作

♦内部测试准备

承建单位将软件提交建设单位与监理单位进行验收测试之前，必须保证承建单位自

身已经对软件的各方面进行了足够的正式测试。

♦验收准备工作

在验收工作开始前，承建单位须进行必要的准备工作并提交建设单位与监理单位。

1）提供与报审验收有关文档；

2）提供与验收有关的软件配置内容；

3）提供软件源代码及编译配置阐明。

♦提交验收申请

承建单位必须向建设单位及监理单位提交正式H勺软件验收申请汇报，阐明申请验收

软件的状况、应交付日勺文档，以及这些文档与否通过了评审。验收申请汇报由承建单位

有关负责人签字。

♦验收方案准备

承建单位根据项目协议、需求阐明书、设计文档及顾客手册的规定，提交验收文字

苴案。建设单位、监理单位与承建单位协商审定验收方案。

7.5验收阶段监理单位重要工作

在验收阶段，监理单位将按照项目协议与有关原则规范，审查承建单位提供的多种

汇报和测试汇报内容与否齐全，再根据在项目的I监理过程日勺多种过程文档及跟踪记录，

判断承建单位与否已经进行了足够的正式测试。复查项目所有过程文档与否规范、齐全、

可用，复查所有验收条件。

在整个验收日勺过程中，将配合建设单位，做好验收的I组织、协调、汇报、过程记录、

第三方见证等重要工作。

监理机构应及时处理承建单位提交的初验申请，审核初验日勺必备条件。监理机构签

认后并报业主单位签认。不具有初验条件时，监理机构应签发监理告知单，责令承建单

位整改；否则，监理机构在初验报审表中予以签认，并报业主单位签认。

监理机构应协助业主单位审核承建单位提交日勺验收计划及其方案，明确验收目口勺、

各方责任、验收内容、验收原则、验收方式和验收成果等内容，审核后签订监理审核意

见。验收计划及其方案存在问题时:监理机构应签发监理告知单，责令承建单位整改；

否则，监理机构应在初验报审表中予以签认。

监理机构应协助业主单位对初验中发现的质量问题进行评估，根据质量问题的性质

和影响范围，确定整改规定和整改后的验收方式，以监理告知单的形式告知承建单位。

必要时，应组织重新验收。

监理机构应敦促承建单位根据整改规定提出整改方案，并监督整改正程。

监理机构与业主单位和承建单位一起对初验成果进行确认，共同签订初验合格汇报。

监理机构应有计划地监督系统日勺试运行，督促承建单位处理试运行中出现日勺质量问

题。

监理机构协助业主单位组织工程终验，监理机构应及时处理承建单位提交日勺终验申

请。终验报审表由监理签认后报业主单位签认。不具有终验条件时，监理机构应签发监

理告知单，责令承建单位整改；否则，监理机构在终验报审表中予以签认，并报业主单

位签认。

对于工程中欧I关键性技术指标，监理机构应规定承建单位出具第三方测试机构的测

试汇报，第三方测试机构应经业主单位和监理机构同意。

监理机构应督促承建单位完毕项目实行方案中确定的I培训，并对培训效果做出评估。

监理机构应对验收阶段进度安排提出监理意见。

监理机构应审核承建单位初验、终验和工程整改计划欧I可行性，以监理告知单的形

式告知业主单位和承建单位。

监理机构应规定业主单位、承建单位以初验合格汇报作为启动试运行的根据，以终

验汇报作为工程验收结束E句根据。

总监理工程师审核承建单位提交日勺阶段性付款申请，根据承建协议规定的付款条件,

签发工程款支付证书。

监理机构应协助业主单位进行工程决算。

监理机构应及时向业主单位、承建单位通报承建协议、协议及有关变更所规定工程

内容日勺执行状况，提出监理意见。

监理机构宜协助业主单位与承建单位签订其他补充协议。

监理机构应管理工程验收阶段日勺文档，如初验申请、初验汇报、终验申请和终验汇

报等有关文档。

监理机构应敦促业主单位、承建单位按照事先约定，编制、签订和妥善保留验收阶

段的工程文档。

监理机构应敦促业主单位、承建单位及时整顿工程文档。

监理机构应整顿与工程有关日勺所有监理文档，并提交业主单位。

监理机构应协调业主单位和承建单位在验收计划、验收目的、验收范I制、验收内容、

验收措施和验收原则等方面抵达一致，填报工程备忘录并经三方签认。

监理机构应协调业主单位配合验收阶段日勺工作。

监理机构应及时对验收阶段协调日勺成果填报工程各忘录，并经三方签认。

监理机构应协助业主单位和承建单位完毕工程移交工作。

7.6验收阶段流程阐明

1）、承建单位应至少提前三天向监理部提交验收方案，并上报建设单位，只有验收方案

同意后，方可开展验收。

2）、制定验收计划。

3）、成立验收评审小组或验收委员会。

4）、系统验收阶段分为承建单位自检、监理初验、试运行和终验阶段。

5）、项目培训应根据审核确认欧J培训方案，由建设单位统一安排时间地点，监理单位配

合，承建单位详细执行，并规定提交《培训记录》和《培训人员反馈表》。

6）、进行验收测试和配置审计。

7）、进行验收评审。

8）、形成验收汇报。

9）、项目竣工文档资料按存档规定由承建单位自行整顿装订，经监理审核后，提交建设

单位。提交成册的资料中所有文档必须是原件。

10）、移交产品。

（五）、监理其他规定

1、工程监理规划

监理单位应根据每个项目欧I实际状况编制项目监理规划，确定项目监理机构的详细

二作目的I和任务，规定详细的I监理工作制度、程序、措施和措施。

监理单位应编制项目监理实行方案，实行方案应符合项目监理大纲日勺规定，并应结

合工程项目日勺特点，做到详细详细，可操作。

2、监理工作质量规定

＞监理企业应当在质量控制、投资控制、进度控制、信息管理、协议管理等几种方面

对监理工程采用必要和完善的监