2026年证券从业资格考试《金融市场基础知识》专项训练试卷（含答案）

2026年证券从业资格考试《金融市场基础知识》专项训练试卷（含答案）考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题目要求，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共60分）1.金融市场最基本的功能是（）。A.资源配置功能B.风险分散功能C.价值保存功能D.价格发现功能2.以下不属于证券市场基本功能的是（）。A.资本积聚功能B.资源配置功能C.价值发现功能D.直接融资功能3.证券市场按发行阶段划分，不包括（）。A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.初级市场4.下列证券中，通常被认为风险最低的是（）。A.股票B.公司债券C.国库券D.可转换债券5.以下关于系统性风险的描述，错误的是（）。A.它是由宏观经济、政治等因素引起的B.它无法通过投资组合分散C.它会影响整个市场或大部分证券D.它可以通过购买保险来规避6.证券公司主要业务中，属于中间业务的是（）。A.证券承销与保荐B.证券经纪C.证券自营D.融资融券7.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券投资咨询8.下列关于沪深300指数的描述，正确的是（）。A.它是市值加权的综合指数B.它选取的是沪深两家交易所规模最大的300只股票C.它反映的是中国A股市场的整体走势D.它的基期是2005年12月31日9.在证券投资分析中，基本分析主要关注（）。A.证券价格走势和成交量B.宏观经济形势和公司财务状况C.市场心理和交易技术D.期权定价模型10.下列不属于证券市场参与主体的的是（）。A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券交易所会员制11.证券发行市场也称为（）。A.一级市场B.二级市场C.流通市场D.初级市场12.我国目前上市交易的股票，按股东权利不同，主要分为（）。A.普通股和优先股B.A股和B股C.国家股和法人股D.内部股和外部股13.债券的票面利率是指（）。A.债券发行时的市场利率B.债券到期时的市场利率C.债券发行价格与面额的比率D.债券每年支付利息与债券面额的比率14.以下关于债券到期日的描述，正确的是（）。A.是债券停止计息的日期B.是债券发行人的债务到期偿还本息的日期C.是债券购买者可以要求提前赎回的日期D.是债券评级机构重新评估等级的日期15.基金管理人负责基金的投资决策和（）。A.基金份额的登记B.基金的营销推广C.基金资产的托管D.基金的风险评估16.下列关于货币市场基金的说法，错误的是（）。A.它投资于期限较短的金融工具B.它的风险和预期收益率通常高于股票基金C.它的流动性较高D.它通常被用作短期投资或现金管理工具17.证券公司经营证券承销与保荐业务，必须具备的条件不包括（）。A.具有健全且运行良好的内部控制机制B.具有合格的高级管理人员和专业人士C.其注册资本不低于人民币1亿元D.具有完善的风险管理和合规体系18.证券交易所以（）为主要特征。A.有形市场与无形市场相结合B.自律管理与他律监管相结合C.场内交易与场外交易相结合D.公开、公平、公正、有序19.以下关于证券交易方式的描述，错误的是（）。A.价格优先原则是指价格最高的买方优先成交B.时间优先原则是指先申报的订单优先成交C.市价委托是指以最优价格成交的委托方式D.限价委托是指以指定价格或更好的价格成交的委托方式20.证券交易所以（）为基本运行原则。A.自主经营、自负盈亏B.公开、公平、公正C.按劳分配、多劳多得D.统一经营、统一核算21.证券公司为客户办理经纪业务，应当遵循（）的原则。A.客户利益优先B.自营业务优先C.盈利优先D.速度优先22.证券自营业务是指证券公司以（）身份进行的证券买卖活动。A.经纪人B.代理人C.交易主体D.投资者23.证券市场三级市场是指（）。A.证券发行市场B.证券回购市场C.证券流通市场D.证券柜台市场24.下列不属于证券登记结算公司职责的是（）。A.提供证券登记、存管、结算服务B.维护证券账户和登记过户系统C.制定证券交易规则D.监督证券公司的结算行为25.以下关于基金份额持有人的权利的说法，错误的是（）。A.参与分配基金财产B.参与决定基金份额持有人大会的表决C.查阅基金账目或其他相关资料D.优先认购基金新增份额26.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，属于（）行为。A.经纪业务B.自营业务C.投资咨询业务D.融资融券业务27.我国证券市场的监管机构是（）。A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证监会D.中国外汇管理局28.以下关于金融衍生工具的说法，错误的是（）。A.它的价值依赖于基础资产B.它可以用于风险管理C.它可以用于投机D.它本身没有价值29.金融市场一体化的主要特征不包括（）。A.资本自由流动B.金融市场高度发达C.金融市场分割D.监管协调30.以下关于QFII（合格境外机构投资者）的说法，错误的是（）。A.它是允许符合条件的境外机构投资者投资中国证券市场的制度B.它有助于引入境外资金和先进经验C.它需要经过中国证监会的审批D.它的投资范围仅限于A股市场31.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元32.证券市场风险预警系统的主要功能是（）。A.监测市场风险，及时发布预警信息B.制定市场风险处置方案C.执行市场风险处置措施D.研究市场风险形成机理33.以下不属于证券公司内部控制要素的是（）。A.组织机构控制B.信息系统控制C.财务控制D.投资决策控制34.证券投资分析的基本分析主要研究（）。A.证券市场的价格和成交量B.宏观经济、行业和公司的基本面C.市场心理和技术指标D.证券衍生品的定价模型35.证券投资基金按照投资对象不同，可以分为（）。A.股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金B.公募基金、私募基金C.主动型基金、被动型基金D.开放式基金、封闭式基金36.证券公司为客户提供的投资咨询服务，不得（）。A.依据客户证券交易指令提供投资建议B.向客户介绍证券投资知识和分析方法C.为客户提供证券交易方面的培训D.代理客户进行证券买卖37.以下关于证券市场层次结构理论的说法，正确的是（）。A.它认为证券市场只有一个层次B.它强调证券公司在一个层次结构中的核心地位C.它将证券市场划分为不同层次，以满足不同类型投资者的需求D.它主张所有证券都在交易所上市交易38.证券登记结算机构应当按照规定，对证券发行人提供的（）进行核对。A.上市申请文件B.财务报表C.证券账户信息D.交易委托记录39.证券公司为客户办理经纪业务，应当将客户的证券交易指令（）。A.及时、准确地传递给交易所B.存放在公司内部计算机系统中C.优先执行盈利交易指令D.隐瞒不重要的信息40.以下关于证券公司风险控制指标体系的说法，错误的是（）。A.它是监管机构对证券公司风险状况进行评估的重要依据B.它包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率等指标C.它要求证券公司必须达到一定的风险控制标准D.它完全由证券公司内部自行设定41.证券公司可以发行的债券种类不包括（）。A.公司债券B.资产支持证券C.企业债券D.可转换公司债券42.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本配置B.风险分散C.价格发现D.信用创造43.以下关于证券公司客户交易结算资金的说法，正确的是（）。A.客户交易结算资金不属于客户的财产B.证券公司可以挪用客户交易结算资金C.客户交易结算资金应当存放在指定商业银行D.客户交易结算资金的保管与使用由证券公司自主决定44.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备的办公场所和设施不包括（）。A.具有必要的通讯设施B.具有固定的经营场所C.具有完善的电脑系统D.具有大量的自有办公家具45.以下关于证券市场指数的说法，错误的是（）。A.它是衡量证券市场整体价格水平变动的指标B.它由证券交易所编制和发布C.它可以帮助投资者了解市场走势D.它的编制方法对市场走势有直接影响46.证券公司为客户提供的财务顾问服务，不包括（）。A.协助客户制定投资策略B.协助客户进行项目融资C.协助客户进行并购重组D.代理客户进行证券买卖47.以下关于金融衍生工具的说法，正确的是（）。A.它的价值与其基础资产的价格无关B.它不能用于风险管理C.它可以用于投机或套利D.它的风险一定低于基础资产48.证券公司申请设立子公司，应当符合中国证监会的规定，其股东应当（）。A.具有良好的财务状况B.具有较强的风险控制能力C.具有较高的盈利能力D.具有丰富的管理经验49.证券公司可以委托（）代为保管其自营证券。A.证券登记结算机构B.指定的商业银行C.信托公司D.其他证券公司50.证券公司董事、监事和高级管理人员应当在（）的领导下，诚实守信，勤勉尽责。A.中国证监会B.中国证券业协会C.股东大会D.独立董事51.证券公司经营资产管理业务的，其董事、监事和高级管理人员（）。A.可以兼任自营业务的负责人B.应当具备相应的投资经验C.可以投资于本公司管理的资产D.应当回避与所管理资产的利益冲突52.证券公司为客户办理经纪业务，应当以（）为先。A.公司利益B.客户利益C.监管要求D.市场原则53.证券公司内部控制制度应当（）。A.由公司董事会制定B.由公司经理层制定C.报中国证监会批准D.由公司全体员工制定54.以下关于证券公司融资融券业务风险控制指标的说法，正确的是（）。A.融资余额与客户权益比例不得低于150%B.担保物价值与其风险敞口比例不得低于150%C.融资余额与公司净资本比例不得低于100%D.担保物价值与公司净资产比例不得低于100%55.证券公司经营证券业务，其注册资本应当（）。A.不低于人民币5000万元B.不低于人民币1亿元C.不低于人民币2亿元D.不低于人民币5亿元56.证券公司可以委托（）代为办理客户的开户手续。A.证券登记结算机构B.指定的商业银行C.信托公司D.其他证券公司57.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全（）。A.风险管理、内部控制、合规管理制度B.业绩考核、激励约束、人员管理制度C.投资研究、交易执行、客户服务制度D.财务会计、信息披露、审计监督制度58.证券公司董事、监事和高级管理人员应当（）。A.具备相应的专业知识和工作经验B.从事证券业务满5年C.持有相应的资格证书D.具有丰富的管理经验59.证券公司经营证券业务，其高级管理人员（）。A.可以兼任其他企业的董事、监事B.应当具备相应的专业知识和工作经验C.可以投资于本公司的自营业务D.应当回避与所任职公司利益冲突的事项60.证券公司应当建立健全（）。A.风险管理、内部控制、合规管理体系B.业绩考核、激励约束、人员管理机制C.投资研究、交易执行、客户服务流程D.财务会计、信息披露、审计监督制度二、多项选择题（下列选项中，至少有两项符合题目要求，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1.5分，共40分）1.金融市场的主要功能包括（）。A.资源配置功能B.风险分散功能C.价值保存功能D.价格发现功能E.资本积累功能2.证券市场的参与者包括（）。A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构E.证券交易所3.以下属于证券市场中介机构的的是（）。A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券投资咨询机构D.基金管理公司E.信托公司4.证券市场的基本功能体现在（）。A.促进资本的流动B.提高资本的效率C.分散和转移风险D.促使商品价格形成E.实现社会财富的公平分配5.证券发行市场的主要功能包括（）。A.为证券发行人筹集资金B.为证券投资者提供投资机会C.促进资本的流动和配置D.促使证券价格形成E.分散和转移风险6.以下属于证券交易市场功能的的是（）。A.提供证券流通转让的场所B.促使证券价格形成C.分散和转移风险D.促进资本的流动E.为证券发行人筹集资金7.证券交易的基本原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则E.诚实守信原则8.证券交易的委托方式包括（）。A.限价委托B.市价委托C.订单委托D.立即成交或撤销委托E.限定价格委托9.证券公司的主要业务包括（）。A.证券承销与保荐B.证券经纪C.证券自营D.融资融券E.资产管理10.证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括（）。A.具有健全且运行良好的内部控制机制B.具有合格的高级管理人员和专业人士C.其注册资本不低于人民币1亿元D.具有完善的风险管理和合规体系E.最近3年未因违法违规行为受到行政处罚11.证券登记结算机构的主要职能包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行登记E.证券过户12.证券投资基金的特点包括（）。A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.严格监管、信息透明D.风险共担、利益共享E.上市交易、自由流通13.证券公司经营资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.客户利益至上原则B.自我约束原则C.严格监管原则D.公开透明原则E.专业管理原则14.证券公司内部控制制度的内容包括（）。A.组织机构控制B.信息系统控制C.财务控制D.业务运营控制E.风险管理控制15.证券公司风险控制指标体系包括（）。A.净资本B.净资本与负债的比例C.风险覆盖率D.资本杠杆率E.风险准备金比率16.证券公司可以发行的债券种类包括（）。A.公司债券B.资产支持证券C.企业债券D.可转换公司债券E.融资租赁债权17.证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的要求包括（）。A.客户交易结算资金由指定商业银行保管B.证券公司与指定商业银行共同维护客户交易结算资金安全C.客户可以自由支配其交易结算资金D.证券公司不得挪用客户交易结算资金E.客户交易结算资金的存取由证券公司统一办理18.证券公司董事、监事和高级管理人员应当（）。A.具备相应的专业知识和工作经验B.诚实守信，勤勉尽责C.不得利用职务之便牟取不正当利益D.不得从事损害客户利益的活动E.不得泄露客户的商业秘密19.证券公司经营证券业务，其注册资本应当（）。A.充足B.资信良好C.最低限额符合中国证监会的规定D.可以全部由股东出资E.可以通过发行股票募集20.证券公司可以委托（）代为办理客户的开户手续。A.证券登记结算机构B.指定的商业银行C.信托公司D.其他证券公司E.证券投资咨询机构21.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全（）。A.风险管理、内部控制、合规管理制度B.业绩考核、激励约束、人员管理制度C.投资研究、交易执行、客户服务制度D.财务会计、信息披露、审计监督制度E.投资咨询、风险评估、资产配置制度22.以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。A.它的价值依赖于基础资产B.它可以用于风险管理C.它可以用于投机D.它本身没有价值E.它可以增加市场流动性23.证券公司经营证券业务，其高级管理人员（）。A.应当具备相应的专业知识和工作经验B.应当回避与所任职公司利益冲突的事项C.可以兼任其他企业的董事、监事D.应当具有良好的职业道德E.应当接受中国证监会的监管24.证券公司应当建立健全（）。A.风险管理、内部控制、合规管理体系B.业绩考核、激励约束、人员管理机制C.投资研究、交易执行、客户服务流程D.财务会计、信息披露、审计监督制度E.资金清算、风险管理、合规检查制度25.证券公司董事、监事和高级管理人员应当在（）的领导下，诚实守信，勤勉尽责。A.中国证监会B.中国证券业协会C.股东大会D.独立董事E.公司董事会26.证券公司经营证券业务，其高级管理人员（）。A.应当具备相应的专业知识和工作经验B.应当回避与所任职公司利益冲突的事项C.可以兼任其他企业的董事、监事D.应当具有良好的职业道德E.应当接受中国证监会的监管27.证券公司内部控制制度应当（）。A.由公司董事会制定B.由公司经理层制定C.报中国证监会批准D.由公司全体员工制定E.符合中国证监会的规定28.以下关于证券公司融资融券业务风险控制指标的说法，正确的有（）。A.融资余额与客户权益比例不得低于150%B.担保物价值与其风险敞口比例不得低于150%C.融资余额与公司净资本比例不得低于100%D.担保物价值与公司净资产比例不得低于100%E.公司净资本与负债的比例不得低于8%29.证券公司经营证券业务，其注册资本应当（）。A.充足B.资信良好C.最低限额符合中国证监会的规定D.可以全部由股东出资E.可以通过发行股票募集30.证券公司可以委托（）代为办理客户的开户手续。A.证券登记结算机构B.指定的商业银行C.信托公司D.其他证券公司E.证券投资咨询机构31.证券公司经营资产管理业务，应当建立健全（）。A.风险管理、内部控制、合规管理制度B.业绩考核、激励约束、人员管理制度C.投资研究、交易执行、客户服务制度D.财务会计、信息披露、审计监督制度E.投资咨询、风险评估、资产配置制度32.以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。A.它的价值依赖于基础资产B.它可以用于风险管理C.它可以用于投机D.它本身没有价值E.它可以增加市场流动性33.证券公司经营证券业务，其高级管理人员（）。A.应当具备相应的专业知识和工作经验B.应当回避与所任职公司利益冲突的事项C.可以兼任其他企业的董事、监事D.应当具有良好的职业道德E.应当接受中国证监会的监管34.证券公司应当建立健全（）。A.风险管理、内部控制、合规管理体系B.业绩考核、激励约束、人员管理机制C.投资研究、交易执行、客户服务流程D.财务会计、信息披露、审计监督制度E.资金清算、风险管理、合规检查制度35.证券公司董事、监事和高级管理人员应当在（）的领导下，诚实守信，勤勉尽责。A.中国证监会B.中国证券业协会C.股东大会D.独立董事E.公司董事会36.证券公司经营证券业务，其高级管理人员（）。A.应当具备相应的专业知识和工作经验B.应当回避与所任职公司利益冲突的事项C.可以兼任其他企业的董事、监事D.应当具有良好的职业道德E.应当接受中国证监会的监管37.证券公司内部控制制度应当（）。A.由公司董事会制定B.由公司经理层制定C.报中国证监会批准D.由公司全体员工制定E.符合中国证监会的规定38.以下关于证券公司融资融券业务风险控制指标的说法，正确的有（）。A.融资余额与客户权益比例不得低于150%B.担保物价值与其风险敞口比例不得低于150%C.融资余额与公司净资本比例不得低于100%D.担保物价值与公司净资产比例不得低于100%E.公司净资本与负债的比例不得低于8%39.证券公司经营证券业务，其注册资本应当（）。A.充足B.资信良好C.最低限额符合中国证监会的规定D.可以全部由股东出资E.可以通过发行股票募集40.证券公司可以委托（）代为办理客户的开户手续。A.证券登记结算机构B.指定的商业银行C.信托公司D.其他证券公司E.证券投资咨询机构试卷答案一、单项选择题1.A2.B3.B4.C5.D6.B7.D8.C9.B10.D11.A12.A13.D14.B15.A16.B17.C18.D19.C20.B21.A22.C23.C24.C25.D26.D27.C28.D29.C30.D31.D32.A33.D34.D35.A36.D37.C38.C39.A40.D41.C42.D43.C44.D45.D46.D47.C48.A49.C50.C51.B52.B53.A54.B55.D56.B57.A58.A59.B60.A二、多项选择题1.ABDE2.ABCDE3.ABC4.ABCD5.ABC6.ABCD7.ABCE8.ABD9.ABCDE10.ABCDE11.ABCDE12.ABCDE13.ABCDE14.ABCDE15.ACD16.ABD17.ABDE18.ABCDE19.ABC20.BCD21.ABCDE22.ABCE23.ABDE24.ABCD25.CE26.ABDE27.AE28.BCE29.ABC30.BCD31.ABCDE32.ABCE33.ABDE34.ABCD35.CE36.ABDE37.AE38.BCE39.ABC40.BCD解析一、单项选择题1.A资源配置功能是金融市场最基本的功能，通过价格机制引导资源配置到效率最高的领域。2.B资源配置、风险分散、价值保存、价格发现是证券市场的主要功能，直接融资功能是资本市场的功能。3.B二级市场是证券流通市场，一级市场是证券发行市场。4.C国库券是政府发行的债券，信用风险最低，通常被认为无风险或风险最低。5.D系统性风险无法通过投资组合分散，可以通过购买保险来规避是针对非系统性风险的措施。6.B证券经纪业务是证券公司代表客户买卖证券的中介服务，属于中间业务。7.D证券投资咨询机构属于证券服务机构，不是证券中介机构。8.C沪深300指数选取的是沪深两家交易所规模最大、流动性最好的300只股票，反映中国A股市场的整体走势。9.B基本分析主要研究宏观经济、行业和公司的基本面因素，以判断证券的内在价值。10.D证券交易所会员制是证券交易所的一种组织形式，不是证券市场参与主体。11.A一级市场是证券发行市场，也称为初级市场。12.A普通股和优先股是按股东权利不同划分的股票类型。13.D票面利率是债券每年支付利息与债券面额的比率。14.B到期日是债券本息到期偿还的日期。15.A基金管理人负责基金的投资决策。16.B货币市场基金的风险和预期收益率通常低于股票基金。17.C证券公司经营证券承销与保荐业务，其注册资本不低于人民币1亿元。18.D证券交易所以公开、公平、公正为基本运行原则。19.C限价委托是指以指定价格或更好的价格成交的委托方式，市价委托是按最优价格成交。20.B公开、公平、公正是证券交易所以及整个证券市场必须遵循的基本原则。21.A证券公司为客户办理经纪业务，应当以客户利益为先。22.C证券自营业务是指证券公司以自己的名义进行的证券买卖活动。23.C证券市场三级市场是指证券流通市场。24.D证券登记结算公司主要职责是提供证券登记、存管、结算服务，不制定证券交易规则。25.D基金份额持有人可以优先认购基金新增份额是基金合同约定的权利。26.D融资融券业务是指证券公司为客户提供的融资和融券服务。27.C中国证监会是证券市场的监管机构。28.D金融衍生工具的价值依赖于基础资产，本身有价值。29.C金融市场一体化主要特征是资本自由流动、金融市场高度发达、监管协调。30.DQFII的投资范围不仅限于A股市场，还包括B股市场等。31.D证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币5亿元。32.A证券市场风险预警系统的主要功能是监测市场风险，及时发布预警信息。33.D证券公司内部控制要素包括组织机构控制、业务流程控制、风险控制、合规控制等。34.B基本分析主要研究宏观经济、行业和公司的基本面。35.A证券投资基金按照投资对象不同，可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金、货币市场基金。36.D证券公司提供的投资咨询服务，不得代理客户进行证券买卖。37.C证券市场层次结构理论将证券市场划分为不同层次，以满足不同类型投资者的需求。38.C证券登记结算机构应当按照规定，对证券发行人提供的证券账户信息进行核对。39.A证券公司为客户办理经纪业务，应当及时、准确地传递客户的证券交易指令。40.D证券公司风险控制指标体系完全由证券公司内部自行设定是不符合监管要求的。41.C证券公司可以发行企业债券，但企业债券主要由企业发行。42.D证券市场的基本功能不包括信用创造，信用创造是中央银行的职能。43.C客户交易结算资金属于客户的财产，应当存放在指定商业银行。44.D证券公司经营证券业务，其注册资本最低限额符合中国证监会的规定，但并非所有业务都需要如此高的注册资本。45.D证券市场指数的编制方法对市场走势有影响，但不是决定性因素。46.D证券公司提供的财务顾问服务不包括代理客户进行证券买卖。47.C金融衍生工具可以用于投机或套利，但风险可能很高。48.A证券公司申请设立子公司，其股东应当具有良好的财务状况。49.C证券公司可以委托信托公司代为保管其自营证券。50.C证券公司董事、监事和高级管理人员应当在股东大会的领导下，诚实守信，勤勉尽责。51.B证券公司经营资产管理业务的，其董事、监事和高级管理人员应当具备相应的投资经验。52.B证券公司为客户办理经纪业务，应当以客户利益为先。53.A证券公司内部控制制度应当由公司董事会制定。54.B融资融券业务风险控制指标中，担保物价值与其风险敞口比例不得低于150%。55.D证券公司经营证券业务，其注册资本不低于人民币5亿元。56.B指定的商业银行可以代为办理客户的开户手续。57.A证券公司经营资产管理业务，应当建立健全风险管理、内部控制、合规管理制度。58.A证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备相应的专业知识和工作经验。59.B证券公司经营证券业务，其高级管理人员应当回避与所任职公司利益冲突的事项。60.A证券公司应当建立健全风险管理、内部控制、合规管理体系。二、多项选择题1.ABDE金融市场的主要功能包括资源配置功能、风险分散功能、价值保存功能、价格发现功能。2.ABCDE证券市场的参与者包括证券投资者、证券发行人、证券中介机构、证券监管机构、证券交易所。3.ABC证券市场中介机构包括证券公司、证券登记结算机构、证券投资咨询机构。4.ABCDE证券市场的基本功能体现在促进资本的流动、提高资本的效率、分散和转移风险、促使商品价格形成。5.ABC证券发行市场的主要功能包括为证券发行人筹集资金、为证券投资者提供投资机会、促进资本的流动和配置。6.ABCDE证券交易市场功能包括提供证券流通转让的场所、促使证券价格形成、分散和转移风险、促进资本的流动、为证券发行人筹集资金。7.ABCE证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则、公正原则、诚实守信原则。8.ABD证券交易的委托方式包括限价委托、市价委托、立即成交或撤销委托。9.ABCDE证券公司的主要业务包括证券承销与保荐、证券经纪、证券自营、融资融券、资产管理。10.ABCDE证券公司经营证券承销与保荐业务，应当具备的条件包括具有健全且运行良好的内部控制机制、具有合格的高级管理人员和专业人士、其注册资本不低于人民币1亿元、具有完善的风险管理和合规体系、最近3年未因违法违规行为受到行政处罚。11.ABCDE证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算、证券发行登记、证券过户。12.ABCDE证券投资基金的特点包括集合理财、专业管理、组合投资、分散风险、严格监管、信息透明、风险共担、利益共享。13.ABCDE证券公司经营资产管理业务，应当遵循的原则包括客户利益至上原则、自我约束原则、严格监管原则、公开透明原则、专业管理原则。14.ABCDE证券公司内部控制制度的内容包括组织机构控制、信息系统控制、财务控制、业务运营控制、风险管理控制。15.ACD证券公司风险控制指标体系包括净资本、风险覆盖率、资本杠杆率。16.ABD证券公司可以发行的债券种类包括公司债券、资产支持证券、可转换公司债券。17.ABDE证券公司客户交易结算资金第三方存管制度的要求包括客户交易结算资金由指定商业银行保管、证券公司与指定商业银行共同维护客户交易结算资金安全、证券公司不得挪用客户交易结算资金、客户交易结算资金的存取由客户自行办理。18.ABCDE证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备相应的专业知识和工作经验、诚实守信，勤勉尽责、不得利用职务之便牟取不正当利益、不得从事损害客户利益的活动、不得泄露客户的商业秘