数据接口规范相关业务第二次全网测试方案

4.55版数据接口规范有关业务第二次全网测试方案

一、测试目的

为了保证《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.55）》日勺顺利启

用，深圳证券交易所（简称“深交所”）和中国证券登记结算有限企

业深圳分企业（简称“中国结算深圳分企业”）在2023年6月14日

第一次全网测试。勺基础上，定于2023年7月5日进行第二次全网测

试，通过模拟测试网上发行接口分离、通过D-C0M实时接口申报流通

股冻结业务、境内B股结算参与人通过D-C0M实时接口申报B股结算

指令等业务流程，以检查各会员B勺技术系统、深交所交易系统、中国

结算深圳分企业结算系统及其他有关系统H勺对日勺性。

上述三项测试业务将在测试后上线并于2023年7月7日正式启用，清

各券商认真参测。

此外，为配合深圳证券通信企业系统切换，本次测试开放实时开户和

大宗交易系统，请各券商配合申报有关委托。

二、参测单位

1、深圳证券交易所

2、中国结算深圳分企业

3、深圳证券通信企业

4、有关会员单位

三、测试内容

通过模拟1个交易口口勺证券发行、2个交易口口勺开放D-COM实时

接口和3个交易日日勺发行结算处理，验证各市场参与方日勺系统对日勺

性。

1.模拟T日（7月5日）

交易有关业务：正常交易买卖、新股发行、LOF发行申报、B股

二级市场交易等。

结算有关业务：处理通过D-COM实时接口FJYBS.DBF申报的流通

股冻结业务以及境内B股结算指令并实时确认、模拟日间B股指令预

配对处理成果的下传、T日发行申报时结算处理、多种处理成果回报

等。

2.模拟T+1日（7月6日）

结算有关业务：发行验资及配号等处理、处理通过D-COM实时接

口FJYBS.DBF申报的流通股冻结业务以及境内B股结算指令并实时确

认、模拟日间B股指令预配对处理成果的下传、多种处理成果回报。

3.模拟T+2日（7月7日）

结算有关业务：发行中签处理、生成认购资料和资金等处理、处理成

果回报。

四、测试时间安排

测试时间为2023年7月5日（周六）9:00至18:30。

深交所交易系统T日接受发行及交易委托日勺时间为9:15至11:45,

其中10:3070:40模拟中午休市。T日之后关闭交易系统。

中国结算深圳分企业T日、T+1日开放D-COM实时接口申报，总

共模拟3个工作日的结算处理，分两次回报处理成果。

详细安排

请见下表：重要测试内容会员重点测试内容模拟日期

时间

模拟T日证券发行的申(1)A股证券及LOF发行

报、通过D・COM实时申购指令。勺申报。

接口申报流通股冻结业(2)通过D-COM实时接口

务以及境内B股结算指FJYBS.DBF申报流通股冻结

令。业务，业务类别：7A—7E。

(交易系统仍接受平常(3)通过D-COM实时接口

交易委托。其中：9:25FJYBS.DBF申报境内B股

进行集合竞价撮合，9:30结算指令，业务类别：S1、

至10:30、10:40至11:27S2o

为持续竞价时间，11:27(4)通过D-COM实时接口

至11:30为收盘集合竞FJYQR.DBF实时接受回

价时间，11:3()至11:45报；模拟T日中午休市期间

为大宗交易成交确认时接受预配对M2指令。

间。)

(交易系统仍接受平常

交易委托。其中：9:25进

9:15-11:45

行集合竞价撮合，9:30

至10:30,10:40至11:27

为持续竞价时间，11:27

至11:30为收盘集合竞T日：

价时间,11:30至11:452023年7

为大宗交易成交确认时月5日

间。)

(交易系统仍接受平常

交易委托。其中：9:25

进行集合竞价撮合，

9:30至10:30、10:40至

11:27为持续竞价时间，

11:27至11:30为收盘集

合竞价时间，11:3()至

11:45为大宗交易成交确

认时间。)

模拟T日发行、实时接

11:45-14:00口申报等对应的结算处

理。

接受第一次结算数据，

接口文献名为：

SJSTJ.DBF、

14:00-14:30第一次结算数据发送。

SJSGF.DBF、

SJSFX.DBF、

SJSZJ.DBF

(1)通过D-COM实时接口

FJYBS.DBF申报流通股冻结

业务，业务类别：7A—7E。

(2)通过D-COM实时接口

FJYBS.DBF申报境内B股

T+1日：

模拟T+1日实时接口申结算指令，业务类别：S1、

14:30-15:302023年

报S2o

7月6日

(3)通过D-COM实时接口

FJYQR.DBF实时接受回

报；模拟T+1日中午接受预

配对M2指令(15:00・

15:10)

模拟T+1.T+2日发行结

算处理、实时申报结算

处理：

T+1日验资、配号，T+2

15:30-17:30日中签、生成认购数据

等。T+1日：

T+1日险资、配号，T+22023年

日中签、生成认购数据7月6日

等。T+2日：

发送第二次结算数据接受第二次结算数据，内含2023年

T+1和T+2两天的数据，接7月7日

口文献名为：

17:30-18:00SJSGF.DBF、

SJSFX.DBF.

SJSZJ.DBF

SJSDZ.DBF

五、测试数据准备

1.起始数据

本次测试以2023年7月3日(周四)深市所有证券日勺收盘行

情、收市后日勺股份数据作为起始数据。

2.新增测试专用证券代码

新增新股发行LOF发行

002999、

169999两个

证券代码分

别用于新股

发行和L0F

发行，发行

参数如下：

模拟业

务

数据

证券代码002999169999

证券简称发行测试L0F发行测试

发行方式定价发行定价发行

发行日期T日发行起止日期皆为T日

发行价格5.86元1元

此外，中国结算深圳分企业在周四资金余额基础上，为每个资金

结算账户增长5000万资金用于新股和LOF发行。

中签号码为结尾为4日勺号码

3.流通股冻结股份数据准备

结算企业为每个股份托管单元增长1金冻结记录以便进行冻结轮

候和冻结轮候解除的测试，证券账户为，证券代码为000001,持股1

万股并所有冻结。

请各券商自行于测试前做好对应冻结数据日勺准备。

4.B

股二

类指

席位

令测股东代码委托数量收付种类划款金额对方席位交收日期

代号

试数

据准

备

结算

企业

在T

日和

T+1

日分

别为

每个

B股

股份

托管

单元

增长

1条

模拟

境外

券商

委托

的B

股二

类指

令，

各参

测单

位可

申报

与此

二类

指令

对应

的收

付种

类为

'REC

，的

指令，

以便

进行

B股

二类

指令

配对

测

试。

证券

代号

各券商2023-07-06/

2023028903001000DEL12345.67

托管单元2023-06-07

5,结算数数据接口重要内容发送日期

据详细阐

明

结算企业

发送日勺结

算数据，

详细阐明

如表所

7Po

时间

11:45前FJYQR.DB冻结业务实时接单确认（业务类别7A-7月5日

F7E）:

境内B股一二类指令接单确认；（业务

类别S1.S2）

10:30-10:40,境内B股预配对M2记

录；

10:30-10:40,境内B股预配对M2记

录；

14:00-14:SJSTJ.DBFT日交易记录7月5日

30SJSGF.DBF流通股冻结、冻结轮候回报，业务类别7月5日

为7A、7D,B股数据。

SJSZJ.DBF发行、A股当日成交资金，记账日期为77月5日

月6日。

SJSFX.DBFT日发行回报数据7月5日

14:30-15:FJYQR.DB冻结业务实时接单确认（业务类别7A-7月6日

30F7E）;

境内B股一二类指令接单确认；（业务

类别S1.S2）

15:30-15:40,境内B没预配对M2记

录；

15:30-15:40,境内B股预配对M2记

录；

17:30后SJSFX.DBF配号、中签、认购确认等发行数据7月6日或

SJSGF.DBF流通股冻结、冻结轮候回报，业务类别7月7日

为7A-7E,B股数据。

SJSZJ.DBF发行资金数据

SJSDZ.DBF股份对账数据

六、测试前准备工作

请参测单位务必于测试前做好如下准备工作:

1.根据有关业务及自身技术系统状况，制定内部测试计划和操作流

程。

2.测试前做好既有系统和数据环境日勺备份工作。

3、根据本方案，完毕测试数据口勺准备，认真准备测试环境°

七、注意事项

1、本次测试包括交易系统、主板结算系统、D-COM系统（不过

不包括1ST系统日勺资金划拨部分）、大宗交易和实时开户系统。

2、D-COM平台在测试当日9:00至20:00属于测试环境，20:00

后来将恢复回生产环境。测试时段期间，测试券商可以通过D-COM平

台申报和接受有关指令。

3、券商应做好D-COM系统升级安装工作，保证D-COM软件版

本不低于20230717。顾客可通过登录D-COM主界面，点击“有关”菜

单项，查看目前日勺D-COM版本号。假如发现使用的D-COM版本低于

20230717,应从即日起，至7月5日前，致电深圳证券通信企业，获

取新H勺D-COM软件，完毕系统升级。联络：。

券商在填报FJYBS.DBF接口时，请注意填写与所测业务无关的非

关键字段日勺缺省值，即：数字型填0,字符型填空格。

请参测会员在测试前根据测试方案认真准备测试环境。由于测试

当日需要分二次接受结算数据，为防止第一次接受的数据被第二次数

据覆盖，请各参测单位务必在数据接受截止时点前收取每次回报数据

并做好备份。

冻结业务方面并无变化，只是通过实时接口FJYBS.DBF报送，不

再使用原SJSSQ.DBF,通过FJYQR.DBF实时接受确认数据，不再使用

SJSQR.DBF,请参见《附件一：冻结流通证券业务测试数据样例》。

详细填报措施请参见《TS-0408-001深圳证券交易所数据接口规

范（Ver4.55未启用）》及《有关做好《深圳证券交易所数据接口规范

（Ver4.55）》技术系统准备口勺告知》。

4、CTS-0408-001深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.55未

启用）》及《有关做好《深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.55）》

技术系统准备日勺告知》请参见（.pdf、）。

本次测试的数据仅为模拟测试数据，不能作为生产环境任何交易、非

交易及开户等业务的根据。

八、测试规定

1、请各会员务必参与测试，认真组织，贯彻专人负责本次测试

工作。因故不能参与测试者，务必或告知深交所。

2、各参测单位须在测试前做好线上系统环境保护工作，在测试

完毕后，做好环境恢复工作，保证下一交易日（7月7日）生产系统

日勺对日勺运行。

3、各参测单位要保证测试当日有发行申购委托到深交所，有冻

结业务指令申报和B股结算指令（仅对境内B股结算参与人）到中国

结算深圳分企业。如测试中无法进行有关申报，请及时汇报深交所和

中国结算深圳分企业。

在测试过程中，请各参测单位详细记载测试现象与成果，检查其对日勺

性。如发现异常现象，及时汇报。

测试结束后，请各参测单位汇总内部测试状况，并到深交所网站

“技术专栏”日勺“网上填报”里填写“深市4.55版接口有关业务第

二次全网测试反馈表”，请着重阐明如下信息：会员名称、交易或托

管单元代码、测试问题及联络方式等（重要内容参见附件二）。调查

表将于7月5日17:30开放，7月7日17：00关闭。

九、联络

（深圳证券交易所）

,25987818（中国结算深圳分企业）

（深圳证券通信企业）

深圳证券交易所

中国证券登记结算有限责任企业

二。。八年六月二十七日

附件一：

冻结流通证券业务测试数据样例

本次测试模拟两天8勺流通股冻结处理，周六上午模拟T日，下午模拟

T+1日。在测试前，结算企业为每个托管单元增长1条冻结记录以便

进行冻结轮候和冻结轮候解除的测试，证券账户为，证券代号为

000001,持股1万股并所有冻结。

一、测试阐明

1.冻结测试

券商应在T日多报某些冻结申请，为后续测试做准备。

2.续冻、解冻测试

券商应在T日申报冻结，T+1日才能根据T日收到H勺冻结序号申报续

冻、解冻日勺测试。

3.冻结轮候测试

券商在T日应当对前述账户申报冻结轮候，也可以在T+1日对T

日日勺冻结记录申报冻结轮候。

4.冻结轮候解除

T日申报H勺冻结轮候，可以在T+1日申报冻结轮候解除。若券商在T

日对前述账户申报冻结轮候，则在T+1日可以申报冻结轮候解除。

二、案例

1.案例假设

假设某券商有甲、乙两个营业部，分别使用独立托管单元。A、B证券

账户在甲托管单元开户，C、D、E证券账户在乙托管单元开户，每个

证券账户持有1万股某股票。

测试前，券商为甲、乙托管单元分别增长1条测试数据：证券账户为,

证券代号为000001,持股1万股并所有冻结，券商可以自行设定该记

录日勺冻结序号。

2.T日申报及结算数据

该券商在T日通过其总部D-C0M系统申报冻结5个账户日勺所有股票

（接口：FJYBS.DBF-非交易报送库），并申报对甲、乙托管单元各自

托管的账户日勺冻结股份进行冻结轮候，则券商总部将通过D-COM系统

实时收到确认数据，其中有7笔确认记录。确认记录取于表达结算企

业已收到委托，并非结算处理成果（接口：FJYQR.dbf-非交易确认

库）。

T日结算处理完毕后，甲、乙托管单元收到日