产学研合作协议知识产权相关条款制定指引(试行)

产学研合作协议知识产权相关条款制定指引(试行)1制定基本原则本指引适用于企业、高等院校、科研院所开展产学研合作中，合作协议知识产权相关条款的制定，所有条款制定应当符合《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国著作权法》《中华人民共和国促进科技成果转化法》《中华人民共和国科学技术进步法》等法律法规及相关政策规定，不得违反强制性效力性规定，制定过程遵循以下原则：1.1权责清晰原则：所有知识产权的归属、使用、维护、收益等事项均应当明确约定，避免模糊表述，减少歧义空间。1.2利益平衡原则：兼顾研发方、投资方、成果转化方、科研人员的合法权益，既要保障企业的投资回报，也要维护科研单位和科研人员的创新权益，鼓励持续创新。1.3风险匹配原则：权利享有与风险承担相匹配，知识产权收益越高，对应的维护责任、侵权责任承担比例应当与收益相匹配。1.4促进转化原则：条款设置应当以促进科技成果转化为核心目标，避免因权属约定不清、收益分配不合理阻碍成果产业化。2知识产权归属条款制定要点产学研合作中的知识产权分为背景知识产权（以下简称背景IP）和前景知识产权（以下简称前景IP）两类，应当分别约定归属：2.1背景知识产权归属约定背景IP指各方在合作协议签署前已经依法取得，或已经完成创作/研发尚未获得权利证书，约定作为本合作项目研发基础的知识产权，包括但不限于专利、专利申请、技术秘密、计算机软件著作权、植物新品种权、集成电路布图设计专有权、注册商标等。条款制定要求：（1）必须明确背景IP默认归属原提供方所有，合作本身不改变背景IP的原有权属；（2）必须以附件形式逐一列明背景IP的信息，包括知识产权类型、名称、编号、权利状态（已授权/申请中/未公开）、权利人、有效期、权利限制信息，附件作为协议不可分割的组成部分；（3）明确约定提供方应当保证其提供的背景IP不存在权属瑕疵，不会侵犯第三方合法权益，因权属瑕疵引发的责任由提供方承担。2.2前景知识产权归属约定前景IP指各方在合作项目实施过程中，依托合作投入的人力、物力、财力完成的新的知识产权，应当根据合作模式、资金来源、研发贡献约定归属，具体要求如下：2.2.1区分合作模式约定（1）委托开发模式：指企业提供资金，高校/科研院所提供研发人员和技术条件完成开发的合作模式。根据法律规定，委托开发的发明创造权属没有约定的，申请权归研发方（高校/科研院所），条款中应当明确：当事人可以自行约定权属，约定归委托方（企业）所有的，应当明确研发方享有免费非独占实施权，以及发明人获得奖励报酬的责任主体；约定归研发方所有的，应当明确委托方（企业）享有的实施权限、优先受让/许可权。（2）合作开发模式：指各方共同投入资金、人员、物质技术条件共同开展研发的模式，应当根据各方贡献比例约定权属：可以约定归牵头方所有，也可以约定各方共有，约定共有的必须明确共有类型（按份共有/共同共有）、各方共有份额，不得仅约定“共有”不明确份额。2.2.2区分资金来源约定利用国家财政资金设立的科技项目开展产学研合作的，应当符合《科学技术进步法》规定：除涉及国家安全、国家秘密、重大公共利益、公共安全的成果外，项目承担单位（通常为高校/科研院所）享有知识产权权属，不得违反法律强制性规定将全部权属归属于合作企业；企业牵头承担国家财政资金项目的，权属约定按照项目立项文件要求执行。2.2.3特殊成果权属约定（1）技术秘密：应当明确约定技术秘密的范围、归属、保密责任，共同研发形成的技术秘密可以约定归完成方所有，或各方共有，明确使用权限。（2）著作权：针对合作产生的计算机软件、学术专著、技术图集、设计图纸等作品，应当明确约定著作权归属，约定一方享有权属的，应当明确另一方享有为实施本项目成果的免费使用权；共同创作的作品，明确各方的行使权利范围和收益分配方式。（3）植物新品种、集成电路布图设计：明确申请权归属，申请获得权利后权属与申请权保持一致，约定申请费用、维护费用的承担主体。（4）人工智能生成成果：针对合作研发过程中生成的人工智能技术方案、作品、软著等成果，应当明确约定，由组织研发、投入物质技术条件的一方享有权属申请和所有权利，符合法律法规关于人工智能知识产权的规定。2.2.4特殊主体权属约定针对参与项目的科研人员、在校学生，应当明确约定：参与项目的科研人员完成的成果属于其所在单位的职务成果的，由所在单位按照本协议约定享有权属，各方应当督促所属人员完成职务成果权属确认，避免出现权属混同；在校学生参与项目完成的成果，应当符合高校与学生的权属约定，纳入本协议权属框架，明确学生不得自行主张权属（另有约定的除外）。3知识产权使用许可条款制定要点3.1背景IP使用许可约定一方将自有背景IP提供给合作项目使用的，应当明确约定：（1）许可类型：独占许可/排他许可/普通许可；（2）许可使用范围：仅用于本合作项目的研发，还是可以用于后续成果的产业化生产、销售，明确使用的技术领域、地域范围；（3）许可期限：与合作项目期限一致，还是延及成果产业化期间；（4）转许可权限：是否允许被许可方将背景IP转许可给其关联企业、供应链合作伙伴使用；（5）许可费用：是否免费，付费的明确费用标准、支付方式。3.2前景IP使用许可约定（1）权属归一方所有的：应当明确另一方享有的许可权利，例如权属归高校所有的，应当明确合作企业享有何种类型的许可，许可期限、领域、费用，明确企业在同等条件下享有优先受让权、优先许可权；约定许可期限届满后，企业已经生产的库存产品的销售权限。（2）权属归各方共有的：根据《专利法》等法律规定，共有人没有约定的，任何一方可以单独实施或者以普通许可方式许可他人实施，许可所得收益在共有人之间分配。条款中应当明确：是否改变法定规则，例如约定共有前景IP对外许可需要经过全体共有人同意的，应当明确同意的程序、异议处理方式；明确各方自行实施成果不需要经过其他共有人同意，不得另行不合理限制。3.3知识产权申请与维护约定应当明确约定：（1）知识产权申请责任：权属归一方的，由权属方负责办理专利申请、著作权登记等手续，承担相关费用，另一方负有协助义务；权属共有的，明确由哪一方牵头办理申请，费用分摊比例；（2）维护责任：明确专利年费、著作权登记费、商标续展费等维护费用的承担主体，共有知识产权的，明确缴费期限，一方逾期不缴纳超过宽限期的，视为自动放弃共有份额，另一方缴纳费用后取得全部权属，应当按照知识产权现有市场价值给予放弃方合理补偿；（3）后续程序责任：明确专利答复、驳回复审、无效宣告、行政诉讼等程序的责任主体、费用承担方式。4知识产权保护与风险防控条款制定要点4.1保密条款应当明确：（1）保密信息范围：除已公开的信息外，合作过程中获取的对方未公开的技术信息、试验数据、商业计划、知识产权信息、合作谈判内容等均属于保密信息；（2）保密义务主体：包括各方参与项目的人员、顾问、关联合作方，各方应当对其所属人员的保密行为承担管理责任；（3）保密期限：不得仅约定保密义务至合作协议终止之日，应当明确保密义务延续至保密信息公开之日，或约定不短于协议终止后10年，确保未公开技术秘密的保密性；（4）例外情形：明确不承担保密责任的情形，包括保密信息已经公开、接收方在披露前已经合法持有、接收方从第三方合法获得且不承担保密义务的。4.2发明人/设计人权利保障条款应当符合《专利法》《促进科技成果转化法》规定：（1）明确发明人/设计人享有法定署名权，任何一方不得剥夺、转让发明人署名权；（2）明确职务发明奖励报酬的标准、支付主体、支付时间，约定成果转化收益中，支付给发明人/设计人的报酬不得低于法定最低标准（即不低于成果转化净收益的70%），可以约定更高比例，明确由权属方从收益中支付，企业额外给予奖励的，另行约定支付方式；（3）约定科研人员享有依法在成果转化中持股的权利，符合政策要求的应当予以保障。4.3侵权责任处理约定（1）第三方侵犯本协议项下知识产权：明确处理责任，权属归一方所有的，由权利人负责发起维权，另一方承担协助义务，维权费用由权利人承担，维权所得赔偿扣除费用后归权利人所有；权属共有的，明确维权发起程序，费用分摊比例，赔偿扣除成本后按照共有份额分配；约定任何一方发现第三方侵权后应当及时告知其他方，怠于告知导致损失扩大的承担相应赔偿责任。（2）本项目成果侵犯第三方知识产权：明确责任划分，因一方提供的背景IP侵权导致的，由提供方承担全部责任；因合作研发产生的前景IP侵权导致的，按照过错程度、收益比例承担责任，约定明确的责任分担比例。（3）权利无效风险约定：明确约定，合作产生的知识产权被宣告全部无效或者撤销的，尚未支付的许可费/转让费停止支付；已经支付的费用，根据合同履行情况、过错程度确定是否返还及返还比例，部分无效且不影响核心功能实施的，相应调整许可费/转让费金额。4.4事前披露义务约定明确约定各方在合作协议签署前，负有如实披露与本项目相关的自有知识产权、已知现有技术信息、知识产权侵权纠纷信息的义务，因隐瞒披露导致研发重复、成果被宣告无效或者引发侵权纠纷的，隐瞒方应当承担全部赔偿责任。5收益分配条款制定要点5.1明确收益范围应当明确本协议项下知识产权产生的所有收益范围，包括：知识产权转让价款、实施许可费、作价入股取得的股权及分红、侵权赔偿款、政府给予的成果转化奖励补助资金等，所有收益扣除合理成本（包括税费、代理费、申请维护费、诉讼费、评估费等）后按照约定分配。5.2不同场景下的分配规则5.2.1权属归一方所有的分配约定归高校/科研院所所有，许可企业实施的：可以约定一次性付费加销售额提成的方式，也可以约定单纯按照销售额提成的方式；约定提成支付的，必须明确：提成的基数（税前销售额/税后销售额/出厂价/净利润）、提成比例、对账周期、结算时间，约定企业应当配合权利人每年核对销售数据，权利人有权委托第三方审计机构查阅企业相关财务账目，明确异议处理程序和审计费用承担规则，避免产生对账纠纷。5.2.2共有知识产权的分配明确约定，知识产权转让、对外许可取得的收益，扣除合理成本后，按照各方约定的共有份额比例分配，没有约定份额的，按照各方对研发的投入比例分配，约定分配的时间节点、发票开具要求、税费承担方式。5.2.3作价入股的分配知识产权作价入股成立产业化公司的，应当明确：知识产权的评估作价金额、各方持股比例、发明人奖励股权比例（如有）、股权变更登记时间、税费承担方式，明确股权分红的结算周期，符合科技成果转化股权奖励相关税收优惠政策要求。5.2.4政府奖励补助的分配明确约定合作项目获得的各级政府针对知识产权创造、成果转化给予的奖励补助资金，扣除相关申报、管理成本后，按照约定比例分配给各方，明确应当落实政策要求，将对应比例的奖励支付给成果完成的科研人员，不得截留。6争议解决条款制定要点6.1分类约定争议解决路径涉及专利权、植物新品种权等需要知识产权行政部门确权的权属争议，约定先向相关知识产权行政部门申请处理，对处理结果不服的再向人民法院提起诉讼；涉及知识产权许可、收益分配等合同争议，约定优先协商解决，协商不成的，选择仲裁或者诉讼解决，明确约定仲裁机构或管辖法院，不得违反级别管辖、专属管辖规定。6.2争议期间的权利维护约定明确约定，争议解决期间，任何一方不得停止对知识产权的维护，各方应当先行共同缴纳年费等维护费用，待争议解决后，由败诉方或者责任方承担相关费用，避免因争议导致知识产权失效，损害各方共同利益。7特殊情形条款制定要点7.1多方产学研合作的特殊约定参与主体为三方及以上的产学研合作，应当明确每一方提供的背景IP权属、使用规则，明确前景IP的权属、共有份额，明确每一方的收益分配比例、责任承担比例，对仅提供配套服务不参与研发的主体，明确不享有前景IP权属，仅可按照约定获得合理报酬，避免因主体过多导致权责不清。7.2后续改进成果的权属约定合作期限内或者合作终止后，一方在本项目成果基础上完成的后续改进成果，应当明确约定归属：一般情况下，归属完成改进的一方所有，原成果权利人可以享有免费非独占许可使用权用于非商业目的，或者约定原合作方在同等条件下享有优先许可权，不得不合理约定一方后续改进的成果归其他方所有（另有明确约定的除外）。7.3合作终止后的知识产权处理约定合作提前