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文档简介

证券从业资格《投资银行业务(保荐代表人)》考试复习题库(附答案)A、10B、金额较小的经济纠纷D、一般性的合同违约3.保荐机构应当对发行人财务报表进行哪些方面的分析?B、6个月A、小额税务违规B、税务稽查记录D、信息披露的准确性11.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查?B、仅限法律合规性C、财务状况、经营情况、法律合规性D、仅限市场前景14.保荐代表人应当具备的学历要求是?15.以下哪项不属于保荐机构在尽职调查中的职责?C、评估发行人内部控制有效性参考答案：A参考答案：BB、经营状况参考答案：DB、仅限市场表现C、财务、经营、法律等方面C、3亿元A、10参考答案：BA、内部控制制度B、仅限法律合规性C、财务状况、经营情况、法律合规性参考答案：CC、财务、经营、法律等方面D、仅限内部管理参考答案：BB、金额较小的借款参考答案：B参考答案：B33.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查?B、产品结构A、员工福利待遇C、产品市场前景参考答案：B38.保荐机构应当建立健全的内控制度，其中不包括?A、项目立项审批制度B、项目执行管理制度C、项目收益分配制度D、项目风险控制制度39.保荐机构应当对发行人进行哪些方面的风险评估?B、财务风险B、未来盈利预测B、合规审核岗位C、风险控制岗位项?B、内部审核意见A、财务数据的真实性参考答案：CA、日常融资担保C、占公司净资产比例超过10%的担保B、法律合规A、市场占有率C、财务、经营、法律等方面参考答案：BA、财务状况、经营情况、法律合规性参考答案：CC、法律意见书参考答案：DB、资产状况C、财务状况C、内部控制制度B、最近1个会计年度营业收入超过人民币5000万元参考答案：BC、经营状况参考答案：BA、利用职务之便谋取不正当利益A、合法合规性B、财务真实性3.证券公司从事保荐业务，应当建立的制度包括?A、项目立项制度B、内部审核制度C、风险控制制度B、发行人公司章程B、项目质量控制11.保荐代表人应当对发行人提交的申请文件进行哪些方面的核查?A、合法性A、合法性D、擅自更改发行方案C、日常经营业绩B、客观性22.以下属于证券公司从事投行业务时可能面临的风险包括?B、操作风险D、具有健全的内部控制制度A、勤勉尽责B、内部控制机制C、法律意见书B、涉嫌犯罪被司法机关立案调查D、最近12个月内曾被证监会采取监管措施B、内部审核意见C、法律意见书A、具有健全的组织架构和管理制度C、有良好的合规记录和风险控制机制C、具备健全的尽职调查制度A、项目风险评估B、信息披露控制B、项目负责人C、风险控制制度参考答案：A参考答案：A19.保荐代表人应当对发行人提

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