施工现场质量管理办法

施工现场质量管理办法

目录

第一章总则..............................................2

第二章质量管理方针和目标..................................2

第三章质量管理体系........................................3

第四章工程建设各方质量职责................................5

第五章质量教育...........................................14

第六章质量的过程控制.....................................15

第七章成品保护与工程质量保修.............................19

第八章质量创优管理.......................................19

第九章质量资料管理.......................................20

第十章质量事故处理.......................................20

第十一章质量检查、考核与奖惩.............................24

第十二章外部质量监督.....................................27

第十三章法律责任.........................................27

第十四章质量管理程序.....................................28

第十五章质量内业资料管理制度.............................28

第十六章重要工序影像资料可追溯管理制度...................38

第十八章附则.............................................52

第一章总则

第一条为规范项目工程质量管理工作，明确工程建设各方的

质量责任，监督各工区项目部严格按照国家及地方有关法律、法规、

规范，全面履行合同质量条款要求，确保工程质量，使项目工程质

量管理程序化、标准化、规范化、科学化，特制定本办法。

第二条本办法依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质

量管理条例》、《建设工程勘察设计管理条例》、《深圳市建设工程质

量监督办法》、《中国电力建设股份有限公司质量管理暂行办法》以

及现行的轨道交通工程质量验收规范及评定标准等国家、地方法律、

法规、规范编制。

第三条术语及定义

一、业主：

二、项目部：

三、工区项目部：

四、作业队：项目工程建设各工区项目部直属工点管理团队。

第二章质量管理方针和目标

第四条质量管理方针：坚持“百年大计、质量第一”的质量

管理方针。

第五条质量管理目标

1、争创优秀设计奖；

2、合同范围内全部工程的使用功能符合设计图纸要求；

3、工程质量达到合格标准，全部单项工程达到合格；

4、工程争创“中国建设工程鲁班奖（国家优质工程）。

2

第三章质量管理体系

第六条质量管理体系是为保证工程质量符合要求而开展的

一系列活动。把工程建设各阶段、各环节相联系的各部门和岗位的

质量职能调动起来，形成一个管理目标明确，工作程序、工作标准

完备，各部门和岗位的职责和权限明确，相互协调、相互制约的有

机整体。

第七条质量组织管理体系

为加强项目工程建设质量管理工作，项目成立质量管理领导组,

质量管理领导组是项目部质量管理的决策机构，对项目部质量方面

的重大问题进行决策。质量管理领导组成员如下：

组长：项目经理

副组长：常务副经理、安全总监、总工程师

组员：各工区负责人、各部门负责人

项目工程质量组织管理体系图

项目部质量管理领导小组

对

安

计物党

工全

外财

质

办程划资群

协

量

公工

合环

调

室管设务

保

理同部备作

部部

部部部部

一工区项目部二工区标项目部三工区项目部

作

作

作

作

作

作

作

作

作

业

业

业

业

业

业

业

业

业

队

队

队

队

队

队

队

队

队

12n12n12n

第八条工区项目部必须建立行之有效的质量管理体系，要有

明确的组织和人员。工区项目部质量管理体系要强调质量策划，制

定质量管理计划；强调质量管理系统化、整体化；强调预防为主；

强调质量管理的过程管理。

第九条项目部质量管理领导组设立办公室，办公室设在项目

部安全质量环保部，是项目部质量管理工作的监督机构，负责监督

执行质量领导组会议审议通过的有关质量方面的决议。质量管理办

公室主任由项目部安全质量环保部主任担任。

第十条根据质量监督管理工作需要，项目部及各工区项目部

质量管理领导小组可以决定组织召开质量专题会议，专题研究解决

施工质量有关的重大事项，研讨质量管理工作方法，总结质量管理

工作经验。

第十一条施工质量重大事项的研究决策，由工区项目部向质

量领导组办公室提出需要质量管理领导组开会研究决策事项的申

请，由质量管理领导组组长或副组长召集并主持会议。

第十二条工区项目部每月向办公室上报质量管理情况，内容

包括质量管理办法的执行情况、质量自查及整改落实情况，需要项

目部协调解决的质量问题等。

第十三条工区项目部应要求各设计单位应派遣资深工程设

计人员担任设计驻场代表提供质量技术支持，参与工程施工过程中

的质量控制工作。

第十四条工区项目部必须对应建立质量管理领导小组，设立

专职质量管理部门，配足专职质量管理和质量检验人员，以实现工

程质量网络化管理；明确各级质量管理部门和人员在施工全过程的

4

职能，并配备完善的检测仪器、工具，以保证质量体系运转良好。

第十五条设计变更的质量管理

一、设计变更应符合以下原则：

1、符合初步设计的要求，应对设计进行全面、合理优化；

2、符合安全可靠性、经济合理性、技术先进性要求，满足功

能性和环境保护的要求。

二、设计变更的深度应满足以下要求：

1、能据以编制施工图预算；

2、能据以安排材料、设备订货和非标准设备的制备；

3、能据以进行施工和安装；

4、能据以进行工程验收。

第四章工程建设各方质量职责

第十六条项目部质量职责

一、认真贯彻落实国家、广东省、深圳市和上级主管部门有关

工程质量的方针、政策、法律、法规、规范、规程、标准、有关指

示和通报精神，督促工区项目部贯彻执行，并检查落实情况。

二、工程需发包给具有相应资质等级的单位，监督工区项目

部不得将建设工程肢解发包。

三、不得迫使承包方以低于成本的价格竞标，降低建设工程

质量；不得明示或者暗示设计单位和工区项目部违反工程建设强制

性标准，降低工程质量。

四、指导工区项目部编制施工组织设计、专项施工方案以及

制定重大事故应急预案。

5

五、组织单位工程的验收。

六、监督建立健全项目档案，向市城建档案馆移交建设项目档

案。

第十七条项目部质量领导小组质量职责

-、贯彻执行党和国家的质量方针、政策、法律、法规；贯彻

执行省、市、业主质量管理规定；贯彻执行中国电力建设股份有限

公司质量管理制度。

二、审批项目部的质量管理目标及质量管理办法，建立责任体

系，将工程质量相关工作落实到领导组的每位成员。

三、定期召开质量工作会，并对上阶段质量工作进行总结，部

署下阶段工作要点。

四、表彰、奖励并向上级推荐在质量工作中有突出贡献的单位

和个人。

五、处罚在质量及相关方面造成重大事故（事件）的单位和个

人。

六、根据需要，研究决策质量管理的其他重大事宜。

第十八条项目部安全质量环保部（质量领导组办公室）质量

职责

一、监督各工区项目部质量动态，研究工程建设质量工作。根

据工程质量目标，结合工程具体情况，制定工程质量管理办法，并

监督各单位执行。

二、负责指导工区项目部建立健全施工项目质量体系并监督运

行。

三、组织工程质量检查，对发现的工程质量问题、隐患，及时

6

快速地做出处理，并将检查情况、检查中发现问题、处理意见、整

改情况备案。参与工程质量事故及工程事故隐患的调查处理；负责

对质量创优提出具体要求，对创优工作进行指导。

四、协助技术部门对重点工程、大型工程及特殊难点施工项目

提供技术质量支持，监督工区项目部对工程实施全过程质量进行有

效控制，参与重大、特殊施工方案的技术审查。

五、配合物资设备部对原材料、构配件及设备进行的质量检查。

六、配合质量监督机构对工程质量的检查，督促工区项目部对

质量监督机构提出的质量问题进行整改。

七、参与施工组织设计审查，主要体现在对质量管理和质量控

制的方面为：

1、质量管理和技术管理体系、机构是否健全，人员配备是否

满足要求。

2、安全、环保、消防和文明施工保证措施是否切实可行并符

合有关规定。

八、在建设工程施工准备阶段，按施工合同文件的要求，对

工区项目部的总工程师、安全质量环保部门负责人、质量工程师的

学历、职称、工作经历等进行审查。

九、参与科研项目的开发和推广，以及新技术、新材料、新工

艺、新产品的审批及应用，以提升产品质量，降低施工成本。

十、参与施工项目质量事故的调查及处理工作。

十一、每季度、每年组织有关部门共同对工区项目部进行集中

质量检查、考核。

十二、督促工区项目部对工程质量进行全员、全过程、全要素、

7

全方位、全天候的管理和控制，不仅要管理和控制最终产品质量,

而且要严格控制施工过程中的各个环节及中间产品的质量。

1、对隐蔽工程进行隐蔽以前的巡视检查，并督促工区项目部

办理签认。

2、协同物资设备部抽查运到现场的工程材料、构配件和设备

的质量，并检查试验、检验报告、出厂合格证是否齐全、合格，有

权禁止不符合质量要求的材料、设备进入工地和投入使用。

3、监督工区项目部严格按照施工技术规范、设计图纸进行施

工，严格执行施工合同。

4、负责信息化平台中质量管理模块的管理及维护。

5、监督工区项目部对工程主要部位、主要环节及技术复杂工

程加强检查。

6、检查工区项目部的工程自检数据是否齐全，填写是否规范，

并对工区项目部质量评定自检工作作出综合评价。

7、监督工区项目部认真处理施工中发生的质量问题和一般事

故，并认真做好记录。

8、对检查中发现的质量事故以及其它紧急质量情况，及时报

告主管领导。

十三、参与分项分部工程质量评定验收；参与保修方案的审核。

十四、督促检查质量管理领导组决议的执行落实情况。

第十九条项目部工程管理部质量职责

一、负责建立项目有关试验检验、测量与监控量测管理制度,

审核、指导工区项目部编制的检验计划、测量计划与监控量测计划。

8

二、负责施工项目技术档案的审核并对工程资料移交工作进行

指导。

三、负责制定新技术、新材料、新工艺、新设备的引进与实施

计划，并制定相应的实施办法。

四、负责组织施工组织设计审查，主要体现在对质量管理和质

量控制的方面为：

1、施工组织设计应符合国家的技术政策，充分考虑承包合同

规定的条件、施工现场的条件和法规条件的要求，突出“质量第一”

的原则。

2、施工组织设计的针对性，工区项目部是否了解并掌握了本

工程的特点和难点，施工条件是否分析充分。

3、施工组织设计的可操作性，工区项目部是否有能力执行并

保证质量和工期目标；该施工组织设计是否切实可行。

4、技术方案的先进性，施工组织设计采用的技术方案和措施

是否先进适用，技术是否成熟，是否能够达到质量要求。

5、施工组织设计、施工方案中各施工细节的控制是否合理、

清晰，对施工具有可操作性的指导作用。

6、施工组织设计中安全质量保证措施是否合理、全面、有针

对性。

五、检查指导工区项目部作业指导书、技术交底是否全面、细

致，关键部位、关键环节交底是否符合要求。

六、参与施工方案的审核和施工图内部会审工作，提出修改、

变更设计意见和建议。

第二十条项目部设计管理部质量职责

9

一、根据项目施工进度安排，编制施工图供应计划，保证施工

图的设计质量，保证建筑产品的使用功能。

二、负责组织对设计单位在设计进度、质量、投资控制等方面

的考核与奖励管理工作。

三、监督勘察、设计单位执行有关法律、法规、规章和工程建

设强制性标准。

四、监督检查设计文件是否符合国家规定的设计深度要求；是

否注明工程合理使月年限；特殊工程、新技术、新工艺、新设备、

新材料等是否在设计文件中作出详细说明。

五、监督检查设计文件中选用的建筑材料、构配件和设备，是

否注明标准、规格、性能等技术指标，其质量要求是否符合国家和

行业有关标准。

六、参加设计交底会，并监督设计单位对工区项目部提出的问

题及时回复。

七、参与建设工程质量事故分析，配合设计单位提出相应的技

术处理方案。

八、督促设计单位对施工中发现的设计问题及时提出处理方案。

九、参与施工方案的审核和施工图内部会审工作，提出修改、

变更设计意见和建议。

十、参与制定新技术、新材料、新工艺、新设备的引进与实施

计划。

十一、参与组织施工组织设计审查。

第二十一条项目部物资设备部质量职责

一、负责供应物资采购订货的质量管理和供应物资的质量异议

10

处理，确保供应材料质量合格。

二、组织物资设备检查和管理考核评比工作；参与业主、监理

单位及项目部组织的质量评定；参与本项目工程施工过程中质量检

查活动。

三、监督工区项目部采购合格的材料、构配件及设备。

四、监督、检查工区项目部材料、构配件及设备的存储、吊装、

转运、使用、保养、维修、检验等是否符合相关规范要求。

五、参与制定新技术、新材料、新工艺、新设备的引进与实施

计划。

六、参与组织施工组织设计审查。

第二十二条项目部计划合同部质量职责

一、审查工区项目部所选的分包单位的资质，考察分包单位主

要施工负责人、技术负责人、管理人员学历、职称及单位资金、技

术装备等情况，了解其有无工程质量、施工安全、现场管理等方面

的问题，提出审查意见。

二、负责解释和处理有关合同中质量条款的争议。就合同中相

关质量条款向有关部门交底。

三、监督项目部与工区项目部、工区项目部与分包单位合同条

款的执行，并对合同中质量条款的执行情况作出综合性评价。

第二十三条工区项目部质量职责

一、按照全面质量管理的原则，参加项目工程建设的工区项目

部必须严格执行国家、广东省、深圳市颁布的有关工程质量方面法

律、法规、规范和行业质量标准以及合同文件规定的质量目标。

二、工区项目部应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资

II

质等级许可的范围内施工工程。

三、必须对本工区的工程质量负全部责任，建立质量责任制，

确定工程项目的项目经理、技术负责人和施工管理负责人。建立符

合工程实际情况的质量检查、保证体系。必须实行全企业、全员、

全过程的质量管理，对工程质量目标进行分解，确保质量责任目标

明确、职责分明，并根据工程进度，制定并适时修订质量保证体系

和质量保证措施。各级质量保证体系必须设专门机构、专人负责，

并报项目部安全质量环保部，接受市质量监督站、业主、监理单位

的监督、检查、指导。

四、必须制定内部质量检查制度。根据工程进展情况，对质量

管理体系和施工现场组织定期（每周）检查和不定期抽检，并与每

月25日17：30之前以电子版和书面版向项目部安全质量环保部报

本月检查情况。

五、必须按照工程设计图纸和施工技术标准施工。不得擅自修

改工程设计，不得偷工减料。

在施工过程中发现设计文件和图纸有差错的，应及时反馈，提

出意见和建议。

六、必须按照工程设计要求、施工技术标准和合同约定，对建

筑材料、建筑构配伶、设备进行检验试验。检验应当有书面记录和

专人签字；未经检验或者检验不合格的不得使用。

七、必须建立健全施工质量的检验制度，严格工序管理，做好

隐蔽工程的质量检查和记录。隐蔽工程在隐蔽前，工区项目部需通

知工程监理单位。

八、施工人员对涉及结构安全的见证试块、试件以及有关材料,

12

应当在工程监理单位监督下现场取样，并送具有相应资质等级的质

量检测单位进行检测。

九、对施工中出现质量问题的建设工程或者竣工验收不合格的

项目，应负责返修。

十、建立健全质量教育培训、考核制度，加强对职工的质量教

育培训。组织企业全员质量教育，对质检人员定期进行专门培训、

考核。未经质量教育培训或考核不合格的人员不得上岗作业。

十一、接受工程质量事故、事故隐患的调查，提供真实情况、

事故分析报告、整改处理意见，经项目部、业主、设计、监理单位

共同讨论通过后，并在业主、监理单位监督下进行整改工作。整改

工作经业主、监理单位检查认可后，需在48小时内将完整的质量

事故报告报项目部、监理单位、业主。

十二、工程施工过程中的每一工序必须有完善的质量自检、互

检、交接检制度和记录。

十三、新材料、新工艺、新方法在应用前必须编制相应的质量

保证措施，制定相应的质量保证体系。

十四、评定分项、（子）分部工程质量等级，并报监理单位、

业主。

十五、参加监理单位组织的分项、（子）分部工程质量验收和

评定，根据验收意见进行整改，整改完成后报监理单位、业主。

十六、评定（子）单位工程质量等级，并报监理单位、业主。

十七、参加（子）单位工程和工程总体质量验收及评定的初验、

终验，根据参加验收各方对工程质量提出的意见进行整改，并将整

改结果报监理单位、业主。

13

十八、按照质量监督机构对工程项目重要部位以及提出的监督

计划内容确定的范围，经监理工程师检查合格后及时实施工程报验

核查。

十九、必须建立健全质量保证体系，必须设立质量管理机构,

配备专职质量管理人员。

第二十四条作业队质量职责

一、将作业队质量管理目标分解到具体班组和工作岗位。

二、对施工现场的施工质量进行检查、监督，纠正违章作业。

三、钢筋焊接、混凝土振捣等涉及工程质量的关键岗位人员，

必须持有效证件上岗。

四、规范原材料、半成品、构配件的储存，验收不合格的材料，

不得使用。

五、旁站隐蔽工程和特殊过程。加强工序质量自检，合格后逐

级报工区质检工程师、监理工程师检查。

六、经常开展内部质量学习和培训。

第五章质量教育

第二十五条参与地铁项目标项目建设、设计、监理、施工等

各方必须牢固树立“百年大计，质量第一”的指导思想，不断增强

企业所有员工的质量意识。

第二十六条质量教育必须贯穿工程全过程，要分期、分阶段、

有针对性的对所有员工进行质量培训。

第二十七条质量检查及特殊岗位人员上岗前必须经过专业

培训，经考核合格取得岗位资格证书后方可上岗工作。

14

第六章质量的过程控制

第二十八条施工图完成后由监理单位组织和主持对设计文

件和图纸进行会审，设计单位、监理单位、项目部和工区项目部派

相关人员参加，共同核对设计文件和图纸。

第二十九条开工前必须由驻地监理组织和主持进行设计交

底，设计单位、监理单位、项目部和工区项目部派相关人员参加。

第三十条工区项目部接桩后要及时对所交桩点进行复测工

作，复测成果报送监理确认。

第三十一条开工前工区项目部应编制完成实施性施工组织

设计，如确系条件所限，亦应提供将要开工项目的专项施工组织设

计，送驻地监理工程师审批并报项目部备案。

第三十二条对于建设部和有关地方政府部门规定的危险性

较大的施工项目，工区项目部必须编制专项施工方案，按规定组织

专家对有关方案进行评审，项目部派员参加。

第三十三条施工监测单位必须根据工程的实际情况编制详

细可行、针对性强的施工监控量测方案，报监理审批并报项目部有

关部门备案。施工监测单位要严格按照审批后的监控量测方案对施

工过程进行全方位监控量测，以保证工程施工安全和质量。

第三十四条工区项目部专项方案经评审定稿并报监理审批

后报项目部备案。

第三十五条工区项目部技术负责人在各道工序施工前必须

对管理层和操作层进行包括施工内容与施工组织、施工工艺和主要

施工参数、工程质量要求和验收标准、质量通病的预防、安全技术

15

等方面在内的技术交底，并定期组织相关的质量教育、培训和学习。

未经施工技术交底，不得实施。

第三十六条工区项目部完成相关准备工作后，单位工程开工

前应按有关要求履行开工报验手续，办理开工报告。

第三十七条工区项目部必须按承包合同要求对工程材料和

设备的质量予以高度重视，原材料、设备的出厂合格证及有关质量

资料必须报驻地监理审核。现场必须做到：不合标准的材料不进、

不合规格的材料不要、不经检验的材料不用。

第三十八条执行工程首件验收管理制度，对主要工序均经首

件验收合格后再全面展开。各专业首件验收项目及数量按照项目部

《工程首件及试验段验收管理办法》中《项目标土建工程首件验收

项目表》执行。

第三十九条为保证聆的施工质量，工区项目部必须按政府要

求使用商品校，对商品珍的质量进行全程监控，并按有关要求做好

各种检查试件。

第四十条因喷射腔的工艺特性及商品杜供应市场的实际情

况，工区项目部可以自行生产拌制喷射於，但喷射舲配合比等资料

需报监理审批后方可使用。

第四十一条工区项目部的质量设备以及用于现场工程的检

测设备必须符合相关法规的要求，需标（检）定的仪器必须在有效

期内同时报监理批准后方可使用。

第四十二条工区项目部应建立设备台帐，确定设备进场及使

用状态，设备进场验收程序：

16

第四十三条为加强工程质量管理，强化工程材料质量监控及

强化工程质量监督，工区项目部必须执行深圳市建设局关于施工试

验见证取样和送检及建材质量监督抽查的制度。

第四十四条工程试验必须由具备资质且具有CMA认证的实

验室完成。

第四十五条施工监测单位在严格实施监理审批后的监控量

测方案时，应定期向有关单位报送监控量测报告，以反馈指导施工。

第四十六条工区项目部必须建立领导值班制度，每班都要有

相应的技术人员跟班作业，指导施工。

第四十七条为保证施工顺利进行，及时解决施工现场可能出

现的设计（技术）问题，设计单位应派设计代表进驻现场指导服务

施工。

第四十八条项目部配备的驻地代表代表项目部对各工区施

工现场进行全过程协调、联络、监督等管理。

第四十九条隐蔽工序隐蔽前工区项目部的施工员、质量工程

师经“三检”确认后应如实填好隐蔽工程检查资料，备齐有关附件

17

资料及时通知驻地监理进行检查，经驻地监理检查合格签证认可后

方可进行下道工序。

第五十条凡检查不合格，驻地监理未予签证认可的隐蔽工程,

工区项目部不得进行隐蔽和进行下道工序的施工。

第五十一条凡是涉及如车站主体结构基底、明挖区间隧道箱

体基底、基础桩（含抗拔桩）、底板及顶板钢筋、结构防水层等重

要的隐蔽工程应通知市质监站进行监督认可。

第五十二条检验批、分项、分部工程的隐蔽程序按有关规定

及监理要求办理。

第五十三条分项、分部及单位工程完工后，工区项目部应及

时填好所完工程质量检验评定报验单报请监理进行质量评定验收。

第五十四条工区项目部在施工过程中发现现场实际情况与

设计不符时要及时报监理、设计及项目部核实、确认，未经核实、

确认的，工区项目部不得擅自变更设计施工。

第五十五条工区项目部必须支持质检工程师的工作，对施工

质量严格实行“质量一票否决制工

第五十六条工区项目部需建立和实施质量管理体系，制定不

合格品预防和纠正措施控制程序。

第五十七条工区项目部对施工中发现的不合格品应严格按

不合格品预防和纠正措施控制程序规定进行标识、记录、评价、隔

离和处置，防止不合格品的使用和交付。

第五十八条不合格品的记录和报告应传递到有关部匚，其责

任部门应进行不合格原因分析，制定纠正措施防止今后发生类似或

同样的不合格品。

18

第五十九条采取的纠正措施当验证效果不佳或未达到预期

效果时应重新分析原因，按照PDCA循环的方法再次进行处置。

第六十条工区项目部对符合规定的分包工程要全过程、全时

段派自己的管理人员进行跟班旁站、监督指导施工。

第六十一条工区项目部必须定期召开质量管理会议，解决施

工过程中的质量问题和讨论决定质量重大决议。

第七章成品保护与工程质量保修

第六十二条工区项目部的分项、分部及单位工程完工后，要

采取切实可行措施做好已完工程的保护工作，避免在竣工移交前出

现损毁，影响最终的观感质量和竣工验收质量评定。

第六十三条工区项目部必须按照《建设工程质量管理条例》、

承包合同中《质量保修责任书》约定的保修期限对各自单位承担施

工的工程质量负保修责任。

第六十四条工程竣工移交后，工区项目部要定期进行质量回

访，在质量保修期内出现质量问题时或接到业主质量问题通报时,

工区项目部都必须在第一时间内赶到现场对存在的问题进行核实，

制定具体的修复方案并按照业主的要求在保证安全的情况下准时

修复。

第六十五条根据项目创优规划，工区项目部应在项目部申报

优质工程现场复查时对承担的施工工区进行整修，以保证创优目标

的实现。

第八章质量创优管理

19

第六十六条项目部质量创优目标：争创鲁班奖。

第六十七条项目部质量创优方针为“开工必优、全面创优、

一次成优”。

第六十八条项目部安全质量环保部负责制定项目质量创优

规划。

第六十九条工区项目部必须在项目部制定的质量创优规划

的基础上制定各自工区质量创优规划，并严格按规划实施。

第九章质量资料管理

第七十条工区项目部应设置和配足具有相应资格的专职资

料员，负责质量资料的收集、整理及归档。

第七十一条工区项目部包括施工日志在内的施工资料填写

应规范、工整，收集归档及时。

第七十二条隐检资料应随相应工序的报验及时填写，不得事

后补填。各分项、分部及单位工程完成后要及时进行中间验收和质

量评定，填写质量评定表。

第七十三条工区项目部应特别注意随工程的进展及时收集

整理创优所需资料。

第七十四条工区项目部应按时向项目部安全质量环保部报

送有关质量报表。

第七十五条项目部在每月的安全质量文明施工大检查时对

内业资料进行检查。

第十章质量事故处理

20

第七十六条工程质量事故，是指由于建设管理、监理、勘测、

设计、咨询、施工、材料、设备等原因造成建设工程或装备制造产

品质量达不到规程规范和合同规定的质量标准要求，需作返工、加

固处理，或造成人员伤亡、财产损失，或影响正常使用和使用寿命，

或导致产品报废的事件。

第七十七条因发生质量事故造成人员伤亡的，除执行本规定

外，还应执行项目部安全生产事故处理有关规定。

第七十八条质量事故分类

质量事故按直接经济损失的大小和对工程（或产品）正常使用

的影响程度，分为一般质量事故、较大质量事故、重大质量事故、

特大质量事故。

一、一般质量事故：是指对工程（或产品）造成直接经济损失大

干10万元、小于等于50万元，经处理后不影响正常使用和使用寿

命的事故。

二、较大质量事故：是指对工程（或产品）造成直接经济损失大

于50万元、小于等于100万元，经处理后不影响正常使用，但对

工程（或产品）寿命有一定影响的事故。

三、重大质量事故：是指对工程（或产品）造成直接经济损失大

干100万元，小于等于1000万元，或较长时间延误工期，经处理

后不影响正常使用，但对工程（或产品）寿命有较大影响的事故。

四、特大质量事故：是指对工程（或产品）造成直接经济损失大

干1000万元或长时间延误工期，经处理后仍对正常使用和工程（或

产品）寿命造成较大影响的事故。

五、小于一般质量事故的质量问题称为质量缺陷。

21

第七十九条发生质量缺陷，因处理不及时等原因引起建设单

位或监理单位投诉的，按一般质量事故处理；发生一般或较大质量

事故，处理不力，造成政府部门、建设单位等通报、投诉，形成重

大社会影响事件，给集团公司造成恶劣影响的，按重大质量事故处

理。

第八十条质量事故报告

质量事故发生后，应按下述规定逐级报告事故的简要情况：

一、一般、较大质量事故

1、发生一般或较大质量事故时，工区项目部项目经理部必须

在规定时间内向建设管理单位、监理单位报告，并在24小时内向

其上级责任单位报告。

2、项目部24小时内向业主报告；发生较大质量事故时，除须

在24小时内向业主报告外，还必须在规定时间内通知事故发生地

有关政府部门和质量监督机构。

二、重、特大质量事故

发生重、特大质量事故的单位，必须在2小时内向事故发生地

政府有关部门和质量监督机构以及所属成员企业总部报告，并在4

小时内逐级上报到集团公司安全质量环保部。

三、如事故涉及人员伤亡，执行项目部安全生产事故报告制度。

第八十一条质量事故报告内容和方式

一、发生质量事故的单位，应以书面快报形式按上述规定程序,

逐级上报到安全质量环保部。内容应包括：

1、工程（或产品）名称、规模、工期、项目法人、主管部门及

负责人联系电话;

22

2、事故发生的时间、地点、部位以及相应的参建单位名称；

3、事故发生的简要经过、伤亡人数和直接经济损失的初步估

计；

4、事故发生原因初步分析；

5、事故发生后采取的初步措施及控制情况；

6、事故报告单位、负责人及联系电话。

二、重、特大质量事故发生时，事故发生单位应先直接以电话

形式向项目部、集团公司分管领导和安全质量环保部报告，再在24

小时内以书面形式上报。

第八十二条质量事故调查处理

一、质量事故发生后，事故发生工区项目部要严格保护现场,

采取有效措施抢救人员和财产，防止事故扩大。因抢救人员、疏导

交通等原因需移动现场物件时，应当作出标志、绘制现场简图并作

出书面记录，妥善保管现场重要痕迹、物证，并进行拍照或录像。

二、当发生质量事故而且其态势呈迅速蔓延时，应立即组织有

关单位和专家进行研究，同时采取临时应急处理措施，避免造成更

为严重的后果，并按规定及时上报。

三、质量事故发生工区项目部应对事故经过作好记录，并根据

需要对事故现场进行录像和必要的检查、检测，为对其进行调查、

处理提供基础资料。

四、质量事故发生后，按规定属于企业内部自行处理的，由工

区项目部质量调查处理组调查处理，项习部监督；事故发生后，应

立即进行事故调查（或协助调查）、分析、研究事故的危害和影响

程度、制定可靠的欠理措施，并及时进行（或协助进行）事故处理

23

和报告处理的进展情况。

五、项目部成立事故协查组，事故协查组工作职责：

1、协助政府部门或业主开展调查（按相关处理权限）；

2、查明事故发生的原因、过程、人员伤亡及财产损失情况，

确定事故性质，查明责任单位和主要责任者；

3、提出防范事故方法；

4、提出事故处理意见；

5、写出事故调查报告。

六、重大及以上质量事故调查完毕后，调查报告在3天内报股

份公司。

七、质量事故调查应查清事故的性质、原因以及主要责任单位

和责任人。事故的处理应严格执行“四不放过”的原则，即事故原

因没查清不放过，整改措施不落实不放过，有关人员没受到教育不

放过，责任人员没处理不放过。

第八十三条事故处罚

一、对质量事故的责任单位和个人，除接受政府有关部门或业

主的处罚外，项目书给予相应的处罚，并通报，构成犯罪的，移交

司法机关处理。

二、各工区项目部应制定专门规定，对发生质量事故的工程队

和相关责任人予以处罚。

第十一章质量检查、考核与奖惩

第八十四条项目部对项目标施工现场的施工质量进行日常

检查、专项检查、月度综合检查及季度考核和年终考核。

24

第八十五条日常检查

一、日常检查由项目部安全质量环保部组织，对各工区施工现

场进行巡查式检查，检查具有随机性、灵活性的特点。对检查发现

的质量隐患及时消除，保证施工正常进行。

二、日常检查中发现的问题按以下规定处置：

1、针对施工现场存在的质量隐患和质量缺陷等，下发《项目

部安全质量隐患整改记录表》（附表14）,要求限期进行整改，工区

项目部按时对提出的问题进行整改回复。____________________

_2、针对施工现场存在的重大质量隐患和质量缺陷等，或对施

工现场检查存在的问题要求整改的项目未按要求整改到位的，下发

《工程施工安全质量罚款通知单》（附表18）进行处罚。」

3、项目部安全质量环保部对日常检查中发现的问题，在全线

范围内通报，各工区对照自查，做到举一反三、持续改进。

4、项目部安全质量环保部对日常检查中发现的问题，在项目

标范围内通报，各工区对照自查，做到举一反三、持续改进。

第八十六条专项检查

专项检查由项目部部分管质量工作的领导主持，项目部安全质

量环保部组织，项目部工程管理部和物资设备部参与，对各工区施

工现场具有共性的工点、作业等有针对性的进行检查。专项检查中

发现的问题按第六十五条中的处理办法进行处理。

第八十七条月度综合检查

月度综合检查定于每月底，由项目部分管质量工作的领导主持,

项目部安全质量环保部组织，项目部工程管理部和物资设备部参与,

对各工区项目部施工质量进行检查。检查参照住建部《城市轨道交

25

通工程质量安全检查指南（试行）》附表6进行综合打分，检查结

果在全线范围通报。综合评分90分以上（含90分）为优秀，80

分以上90分以下为良好，70分以上80分以下为合格，小于70分

为不合格。

第八十八条季度考核及年终考核

一、季度考核

由项目部分管质量工作的领导主持，项目部安全质量环保部组

织，项目部相关部门参与，联合进行。每季度第一个月上旬根据上

一季度月综合检查结果，对上一季度进行考核，考核结果纳入项目

部劳动竞赛体系进行季度考核奖励。

二、年终考核

由项目部分管质量工作的领导主持，项目部安全质量环保部组

织，项目部相关部门参与，联合进行。每年2月底根据上一年度季

度考核结果，对上一年度进行考核，考核结果纳入项目部劳动竞赛

体系进行年度考核奖励。

第八十九条工区项目部出现下列任何一种情形的，质量考核

视为不合格：

一、因施工造成的质量问题，被业主或深圳市政府行政主管部

门给予通报批评以上处罚的。

二、因自身管理原因，造成工期滞后并导致政府下达的工期责

任目标没法实现的。

三、经业主认定，发生严重影响地铁工程的社会形象、声誉,

并在社会上造成不良后果事件的（如一般以上安全生产事故，劳资

纠纷、破坏社会公共秩序、不实上访、弄虚作假等）。

26

四、出现较大级别及以上的工程质量事故的。

第九十条在深圳市、广东省、国家级城市轨道交通工程建设

质量监督部门组织的施工质量检查中获得好评，给予通报表扬的给

予相应的奖励。

第九十一条对季度考核不合格的单位，项目部给与通报批评,

责令限期整改，并给与相应处罚。

第九十二条对年度考核不合格的单位，项目部约谈项目经理、

予以警告，给与通报批评、责令限期整改，并给与相应处罚。

第十二章外部质量监督

第九十三条项目标对全线的工程施工质量进行监管，工区项

目部在执行项目部的有关管理规定时，同时要执行业主的有关管理

规定。

第九十四条政府质量监督机构依法对工程行使质量监督的

权利，主要对贯彻国家工程建设有关法律、法规的情况进行监督，

对执行工程验收规范中强制性条文进行监督，对施工过程的质量问

题和整个工程建设的质量验收程序实施监督，工区项目部必须自觉

接受质量监督机构的监督，配合他们开展工作。

第十三章法律责任

第九十五条违反有关规定，造成生产质量事故的，依据《中

华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》等法律、法规进

行处理。

第九十六条项目部的任何批准、校核、同意、检查、指示、

通知、建议、验收、要求或类似行为不解除工区项目部根据施工合

27

同承担的任何质量责任。

第十四章质量管理程序

第九十七条质量管理程序见附表1T3

-、设计交底与图纸会审工作程序流程图（附表1）。

二、施工组织设计（方案）报审程序流程图（附表2）。

三、建设工程开工令发布程序流程图（附表3）。

四、施工中控制测量程序流程图（附表4）。

五、施工测量控制程序流程图（附表5）。

六、施工材料进场报验程序流程图（附表6）。

七、隐蔽工程报检程序流程图（附表7）。

八、检验批工程质量验收程序流程驾（附表8）。

九、分项工程检验程序流程图（附表9）。

十、（子）分部工程质量验收程序流程图（附表10）。

十一、竣工测量程序流程图（附表11）。

十二、（子）单位工程质量验收程序流程图（附表12）。

十三、工程质量事故处理工作程序流程图（附表13）。

第十五章质量内业资料管理制度

第九十八条为认真贯彻执行国家和地方有关质量法律、法规

和公司、项目部部质量管理相关制度，规范质量内业资料管理工作,

制定本办法。

第九十九条对有关的所有文件、记录等内业资料进行控制,

防止文件丢失、误传、误用，保证工作场所得到并使用有效版本的

28

适用文件，确保指挥部管理体系的有效运行。

第一百条文件的分类：文件分受控文件和非分受控文件两类。

一、受控文件：

1、管理体系文件：管理手册（除因投标送给顾客以及其它用途

的管理手册）、程序文件、作业文件（包括管理制度、管理办法、

管理规定等）。

2、合同文件：施工合同、分包文件、供货合同等。

3、技术文件：施工组织设计、项目质量计划、职业健康安全管

理方案、环境和节能管理方案、专项技术措施等。

4、外来文件：包括相关的法律、法规、规程、规范、标准、设

计文件、设计变更、招标文书、顾客提供的图纸、图样等）。

5、其他文件：包括公司其他与一体化管理体系有关的管理文件

如常及上级下发的文件。

二、除以上受控文件外，其他为非受控文件。

第一百零一条文件的标识

一、各部门负责编制各自使用的“受控文件清单”，并由部门负

责人审核，文件和资料管理员负责控制。

二、受控文件一般加盖“受控”印章；规程、规范、图纸、技

术资料可采用其它的适当方式进行标识。

三、各部门管理性文件编号以文件号作为状态标识。

第一百零二条文件的编制和审批：项目部各部门管理性文件

由各部门组织编制，并组织有关部门和人员进行会审和会签，分管

29

领导审批，项目经理批准，项目部安质部负责发放。

第一百零三条文件的发放

一、受控文件由文件资料管理员统一编制分发号，并填写“受

控文件发放（领用）审批登记表“，经部门负责人或分管领导审核批

准后，按发放（领用）范围发放。

二、文件领用人在“受控文件发放（领用）审批登记表”上签

收，注明日期，每份文件都有分发号，以便于追溯。

四、当需使用文件的人员未领到文件时，不得随意借用其他人

的文件复印，应填写“受控文件发放（领用）审批登记表”，经部

门负责人或分管领导批准后，到文件管理部门办理领用手续。文件

复印件由文件资料管理员加盖“受控”印章，否则复印件无效。复

印件在原件编号的后面加注T或-2,…作为受控号，以便发放登

记。

五、受控文件使用人应保护好文件，不得丢失或损坏。如一旦

发生丢失或损坏，应办理申请领用手续，并在领用申请中作出说明。

第一百零四条文件的换版与作废

一、文件经过多次更改或需要进行大幅度修改时应进行换版。

发放新版本时，由综合管理部负责作废文件的处理。

二、失效或作废的文件，由文件资料管理员填写“文件销毁申

请单”，经综合管理部负责人审批后统一销毁。需作资料保留的作

废文件，申请人应填写“文件保留申请单”，经综合管理部负责人

审批后方可留用。保留的作废文件，应加盖“保留”、“作废”标识。

30

防止作废文件的非预期使用。

第一百零五条文件的归档、借阅

一、受控文件经审核批准后，由文件资料管理员填写“文件归

档登记表”，并列入“受控文件清单”中。存入磁盘的文件也由文

件资料管理员进行归档登记，以防丢失。

二、需临时借阅文件的人员应填写“文件借阅申请单”，经文件

管理部门负责人批准后借阅。借阅者应在指定日期归还文件，到期

不归还的由文件资料管理员限期收回。原版文件一律不外借，以防

丢失或损坏。

三、文件资料管理员应经常检查各类在用文件的有效性，发现

问题及时处理，防止失效或作废文件的非预期使用。

第一百零六条外来文件的管理

一、项目部对法律、法规、标准、规程、规范及其他要求的收

集、识别和控制按公司程序文件《法律法规和其他要求控制程序》

有关规定执行。

二、各文件管理部门发放到供方的受控文件，如发给工程队的

施工图、技术要求和规程、规范等，应进行发放登记和跟踪更改控

制。

第一百零七条记录的分类

一、记录分为工程记录和管理体系运行记录，工程记录包括：

国家及地方规范、标准规定的工程施工、验收必须提供的相关记录;

体系运行记录包括：质量、职业健康安全、环境和节能管理体系运

31

行过程中形成的各种形式的记录。

二、与质量活动相关的记录包括产品监视测量、不合格处置、

产品标识与追溯、质量计划、各种沟通等记录。

第一百零八条记录的填写要及时、真实、内容完整、字迹清

晰，不得随意涂改；要求用钢笔或签字笔，颜色为蓝色或黑色；空

格划符号，错误更改划“〃”符号，在旁边写上正确的数据，

加盖或签上更改人的印章或姓名及日期。签名栏不允许空白，签名

应签全名和日期。

第一百零九条记录的传递和归档

一、各部门按管理体系文件规定而形成的记录（包括外来记录）,

由主管部门及人员识别记录的适用性及明确发放范围，经审核后按

规定的时间和要求向有关部门和人员传递。

二、记录一般由各部门保存和归档。对于体系文件规定的记录，

其归档方式应便于存取检索，一般情况下，各部门对记录半年整理

一次，每年进行一次总的归档，装订成册，注明部门、记录名称及

日期。

三、项目部按建设单位或工程所在地有关部门的要求并结合公

司工程竣工验收管理办法，编制相应数量的竣工档案，移交到相应

的单位，并交公司档案馆归档。归档时应填写“记录归档清单”，

注明归档记录的名称、记录编号、总页数、保存期限、归档时间等。

记录移交时应填写“记录交接（传递）登记表”，注明交、接时间

并由交接人签字。

32

第一百二十条记录的贮存和保管方式应便于存取检索，保存

的环境要适宜，应采取有效措施防止记录丢失、损坏和霉变，做好

防火、防虫蛀、防潮、防鼠害、通风等工作，对于保存在磁带、软

盘中的记录还要防区、防磁、防晒等。

第一百二十一条各工区应及时收集、汇总各类记录，保持顺

序号或日期、页码的连续，便于查阅。对于多种记录同时俣存时,

应填写卷内资料目录等以便检索，并保存在不同的档案盒、档案柜

中。

第一百二十二条记录的借阅

一、一般记录的借阅，由借阅人填写“记录借阅申请表”，注明

记录的名称、记录编号、借阅日期、归还期限等，经记录主管部门

批准后方可借阅。

二、重要记录原则上不借出，可进行查阅，以防丢失或损坏。

第一百二十三条证实产品符合性方面的记录采用国家、行业、

顾客、监理规定的表格，证实体系运行符合性的记录表格由项目指

挥部统一制定。

第一百二十四条记录采用规定的格式及时填写，字迹清楚、内

容完整、标识明确，具备对产品或服务的可追溯性。

第一百二十五条纳入竣工资料的记录应按工程竣工资料的编

制要求和移交时间及时归档。

第一百二十六条各工区负责收集和管理本部门形成的记录，

并进行分类、汇总、立卷、保管、按规定的时间和要求向有关部门

33

和人员传递。

第一百二十七条各部门应妥善保存记录，采取措施防止损坏、

变质或遗失；记录的编目、贮存和保管方式应便于检索和查阅。

第一百二十八条记录的保存期限

一、一般的运行记录，保存期限为四年。有特殊要求的记录按

有关规定执行。

二、属于工程实物质量的记录（竣工资料），由指挥部按有关档

案管理规定进行整理，移交档案馆长期归档保存。

三、超过保存期限的记录需要处理时，应由记录保管部门填写

“记录处理审批表”，注明处理记录的名称、记录编号、处理份数、

处理原因等，经记录主管部门签注意见，主管领导批准，方可进行

处理，并由处理人、监护人签字。”记录处理审批表”作为追溯依

据，其保存期不低于四年。

第一百二十九条质量内业资料管理工作包括：收集、整理、

保管、鉴定、统计及提供利用等。各部门均应指定专人负责质量内

业资料管理工作。

第一百三十条施工原始记录，是标段极重要的基础工作，它

包括变更设计记录、材料、构配件、建安工程质量检验记录、质量、

安全事故分析及处理记录和质量记录日志等。技术原始记录是评定

产品质量、技术活动质量、事故分析处理及交付运营的重要依据。

各施工机构要强化技术原始记录制度，以保证技术管理工作有效地

进行。

34

第一百三十一条施工过程中重大、关键施工程序，应予以摄

影、摄像，并及时整理归档。

第一百三十二条质量内业资料管理的内容包括工程施工过程

中形成的与工程管理活动有关的所有文字、图表、影像、电子文档

等，涉及工程管理的各个工程队。

第一百三十三条项目部各工区成立内业资料管理小组，设立

资料室，配备专职资料员，配齐相应软、硬件设施，加强质量内业

资料管理。

第一百三十四条项目部各工区质量内业资料管理职责：负责

项目部工区收、发的质量类内业资料的登记、归档管理；负责试验、

测量资料的收集、整理；负责质量内业资料管理台帐的建立；负责

工程竣工资料的收集整理和归档。

第一百三十五条安全质量环保部是本工程内业资料管理主要

责任部门。负责指挥部各部门、现场工程内业资料管理的规范、标

准、统一；负责对内业资料管理进行监督、检查、考核；负责指挥

部工程质量管理方面内业资料的收集整理、建档管理工作。

第一百三十六条内业资料形成及整理要严格执行国家、深圳

市地铁集团有限公司的各项标准、规范及业主、咨询监理的具体要

求，做到内业资料“及时、准确、真实、规范、完整二

第一百三十七条项目部各工区的内业资料应进行统一编号，

建立内业资料总台帐，部门台帐在总台帐下扩展。各部门采用统一

档案盒，统一标签样式，统一文件格式，统一电子文档，确保内业

35

资料整理标准化。

第一百三十八条项目部安全质量环保部应每月对质量检验情

况进行统计，定期对工程实体质量和质量管理工作进行分析总结,

以明确质量管理工作的落实和进展情况，有利于掌握工程质量的动

态，发现工程的问题，调整工作程序、方法和重点，在动态管理下

实现质量目标。

第一百三十九条工程队施工现场形成的内业资料包括：质量

记录日志、施工记录表、检验批验收记录表、工程量统计表、试验

检测报告和影像资料等。

第一百四十条工程队队长是质量内业资料管理第一责任人，

全面负责本工程队的质量内业资料监督、检查、指导工作。工程队

根据各工点的工作需要，配备相应的技术员、质检员，负责内业资

料的填写并完善各项签字手续。

第一百四十一条工程开工后，各工区工程队的内业资料各自

保存，妥善保管，并设置专职内业资料管理人员，对施工现场提交

的内业资料进行收集，按单位工程（子单位工程）、分部工程（子

分部工程）和分项工程分类整理并归档，并建立电子文档台账，及

时进行统计汇总。

第一百四十二条内业资料管理人员对施工现场形成的内业资

料整理过程中，应检查资料填写是否规范、完整，签字手续是否完

善。若不符合要求，及时通知现场技术员、质检员补齐完善。

第一百四十三条工程队每周日前将各工点的内业资料按单位

36

工程（子单位工程）、分部工程（子分部工程）和分项工程分类整

理归档完善后移交安全质量环保部。移交前，工程队做好内业资料

移交清单，安全质量环保部对照内业资料移交清单一一进行核查。

经检查验收无误后双方办理签字手续，正式移交。若工程队整理的

内业资料与移交清单不一致，工程队应按要求重新整理完备后移交。

第一百四十四条工程完工后，根据相关竣工文件要求，统一

进行组卷。工作人员如发生调动时，本职工作相关资料要办理交接

手续，应形成必要的交接记录。

37

第十六章重要工序影像资料可追溯管理制度

第一百四十五条为认真贯彻《轨道交通工程施工质量验收标

准（土建工程篇）》，对工程建设中的安全生产、重要工序和对过程

产品、成品质量进行有效追溯，确保在需要时对产品（工程）质量、

管理及其检验试验进行追溯，特制定本制度。

第一百四十六条职责

一、项目部工程技术部负责本制度的制定、修订和实施的归口

管理，负责重要工序建设前原貌、工程方案论证及评选活动实况、

采用新技术、新工艺、新材料、新产品的工程的质量控制状况、工

程关键部位、关键节点等重点施工影像资料的收集、整理、标识、

编目、查阅、传递、归档、保存和处理。

二、项目部安全质量环保部负责重要工序验收影像资料的收集、

整理、标识、编目、查阅、传递、归档、保存和处理。

1、项目部各工点负责重要工序施工过程影像资料的收集、整

理、标识、编目、查阅、传递、归档、保存和处理。

2、试验室、设备物资部负责原材料检验（及监理见证取样），

材料、设备进场验收影像资料的收集、整理、标识、编目、查阅、

传递、归档、保存和处理。

3、综合部、对外协调部为本制度的主要协管部门，分别负责

领导巡视检查、质量安全会议、重要质量安全活动、移民征地拆迁、

交通疏解、管线改迁、居民安抚、扰民事件处理等影像资料的收集、

整理、标识、编目、查阅、传递、归档、保存和处理。

38

三、必须留存影像资料的工作内容

1、工程