工程签证监理实施细则

工程签证监理实施细则为规范本建设项目工程签证管理，明确签证审批流程、审核标准及各方权责，有效控制工程造价，防范结算纠纷，依据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程监理规范》（GB/T50319-2013）、《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2017-0201）、本项目监理规划、施工合同文件、设计文件、地质勘查报告及建设单位相关管理制度，制定本实施细则，所有参建单位均须严格遵照执行。一、签证适用范围及禁止性界定本细则适用于本项目范围内所有涉及合同价款调整的现场签证管理，包括但不限于设计变更引发的工程量增减、地质条件与勘查报告不符产生的额外费用、建设单位指令实施的合同外零星工程、不可抗力造成的损失索赔、非施工单位原因导致的窝工/返工费用、合同约定其他可调整价款的事项。存在以下情形之一的，监理单位一律不予受理签证申请，已签署的签证视为无效：1.属于施工合同约定的施工单位应承担的风险范围内的费用，包括但不限于投标报价已包含的措施费、合同约定的材料价格波动幅度以内的价差、施工单位为优化施工组织自行调整方案产生的费用；2.因施工单位自身原因导致的返工、窝工、质量事故处理、工期延误产生的费用，包括但不限于施工组织不当、人员机械配置不足、违规操作造成的损失；3.未按规定流程申报，擅自实施合同外工程且无建设单位书面追认的事项；4.隐蔽工程未通知监理单位验收擅自隐蔽，无法核实工程量的事项；5.超过申报时效且无建设单位书面延期许可的签证申请；6.内容模糊、附件不全、无法证明事项真实性及工程量准确性的申请；7.已包含在其他签证或工程进度款申报范围内的重复申报事项；8.属于施工单位保修责任范围内的维修、整改费用。二、签证管理基本原则1.先审批后实施原则：除涉及工程安全、公共安全的紧急抢险事件外，所有签证事项须先提交施工方案、费用测算，经监理单位、建设单位审批通过后方可实施，未批先建的事项一律不予签证。2.一事一签原则：每份签证仅对应一项独立事件，不得将多个不同类型、不同时间发生的事项合并为一份签证申报，严禁拆分同一事项规避大额审批流程。3.时效性原则：签证事件发生后，施工单位须在3个自然日内口头告知监理单位及建设单位现场代表，7个自然日内提交完整的签证申报材料，逾期未申报的视为施工单位自愿放弃该签证权益，监理单位不再受理。4.据实核算原则：签证审核须以现场实际发生的工程量为依据，严格按照合同约定计价，不得高估冒算、不得虚假计量，所有计量数据须有可追溯的原始记录支撑。5.量价分离原则：签证审核分为工程量核实与造价核算两个独立环节，工程量由现场专业监理工程师负责核实，造价由造价监理工程师或建设单位成本部门负责核算，不得合并审核。三、监理岗位职责（一）总监理工程师职责1.负责本细则的落地执行，统筹项目签证管理工作；2.审批签证审核意见，对签证的真实性、合法性、合理性负总责；3.组织处理签证争议事项，协调建设单位、施工单位就签证分歧达成一致；4.对单份金额2万元及以下的签证出具最终审批意见，对2万元以上的签证完成审核后报送建设单位审批；5.定期组织签证台账核对，防范漏签、重签、错签风险。（二）专业监理工程师职责1.负责签证事项的现场核实，确认事件真实性，实测实量签证工程量，签署工程量核实意见；2.核查签证申报材料的完整性、规范性，对不符合要求的申请及时退回施工单位补正；3.核对签证事项是否属于合同约定的可签证范围，排查施工单位自身责任导致的费用事项；4.整理签证相关的原始记录、影像资料，与签证材料一并归档；5.配合造价监理工程师开展费用核算工作，提供现场实测数据支撑。（三）监理员职责1.对涉及签证的施工过程进行旁站监督，记录施工时间、人员、机械、施工内容等原始信息，填写旁站记录及监理日志；2.参与签证工程量现场测量，签署原始测量记录，对原始数据的真实性负责；3.拍摄签证事项施工全过程的影像资料，影像须标注时间、地点、拍摄人，确保可追溯；4.及时向专业监理工程师上报现场签证事项的进展情况，发现施工单位虚报、瞒报的及时制止并上报。（四）造价监理工程师职责1.负责签证费用的核算，严格按照合同约定的计价规则、取费标准审核造价；2.核查签证单价的合理性，合同有相同子目的套用相同单价，有类似子目的参考类似单价调整，无适用或类似子目的审核施工单位提交的组价明细，开展市场询价确认单价；3.排查重复计价、高估冒算的费用，核减不合理费用，出具造价审核意见；4.配合建设单位成本部门开展签证费用核对，参与签证争议的造价鉴定工作。四、签证分类及申报材料要求本项目签证按事件性质分为5类，不同类型签证须对应提交完整的申报材料，材料不全的不予受理：1.设计变更类签证：指由设计单位出具设计变更通知单引发的工程量增减签证，申报须提交：（1）正式的设计变更通知单（须有设计单位签字盖章、建设单位及监理单位确认）；（2）变更前的施工图纸、变更后的施工做法说明；（3）现场实施的影像资料（变更前、实施中、完成后各阶段照片）；（4）工程量计算式、工程量对比表（增减量分别列明）；（5）已完成变更部位的验收记录。2.现场条件变化类签证：指因地质条件与勘查报告不符、地下障碍物清理、建设单位提供的场地/管线/水电供应不符合要求等非施工单位原因引发的签证，申报须提交：（1）地质勘查报告对比说明、地下障碍物的影像及权属证明（如有）；（2）建设单位或监理单位出具的处置指令单；（3）经审批的处置方案；（4）原始测量记录、处置完成后的验收记录；（5）工程量计算式、相关的材料/机械/人工投入记录；（6）全过程影像资料。3.建设单位指令类签证：指建设单位要求实施的合同外零星工程、赶工要求、场地临时布置调整等事项引发的签证，申报须提交：（1）建设单位出具的书面工作指令单；（2）经审批的施工方案或赶工方案；（3）人工/材料/机械投入的原始记录（有现场监理签字确认）；（4）完成后的验收记录、工程量计算式；（5）影像资料。4.不可抗力类签证：指因极端天气、政府政策性停工、突发公共事件等不可抗力造成的损失签证，申报须提交：（1）政府部门发布的停工通知、气象部门发布的极端天气预警/证明；（2）建设单位或监理单位发布的停工、复工指令；（3）损失清单（包括人员窝工、机械闲置、已完工程损坏、材料损失等）；（4）损失的影像资料、价值证明材料；（5）费用计算明细。5.其他类签证：指非施工单位原因导致的周边干扰、第三方破坏等引发的签证，申报须提交：（1）事件发生的情况说明、相关方的责任认定文件；（2）建设单位或监理单位的处置指令；（3）损失清单、修复方案及验收记录；（4）费用计算明细、影像资料。五、签证审核流程1.申报受理：施工单位提交统一制式的签证申报表（须加盖施工单位项目部公章、项目经理签字）及完整附件，报送监理单位专业监理工程师。专业监理工程师收到材料后2个工作日内完成形式审查，对不符合要求的出具补正通知书，一次性告知需补正的全部内容，施工单位须在3个工作日内补正完成，逾期未补正的视为放弃签证申请。2.现场核实：形式审查通过后，专业监理工程师须在3个工作日内组织施工单位现场负责人、建设单位现场代表共同到现场实测实量，核对原始记录及影像资料，各方共同签署工程量核实记录，对工程量有争议的现场复测，复测数据为最终计量依据。3.费用核算：工程量核实确认后，专业监理工程师将材料移交造价监理工程师，造价监理工程师须在5个工作日内完成费用核算，出具造价审核意见，对组价不合理、单价不符合约定的退回施工单位调整，调整时间不超过3个工作日。4.层级审批：造价核算完成后，材料报送总监理工程师审核，总监理工程师在2个工作日内完成审核：（1）单份签证金额≤2万元的，总监理工程师签署最终审批意见后生效，存档并抄送建设单位、施工单位；（2）2万元＜单份签证金额≤5万元的，总监理工程师审核后报送建设单位工程管理部审批，审批通过后生效；（3）单份签证金额＞5万元的，总监理工程师审核后报送建设单位工程管理部、成本管理部联合审批，审批通过后生效。5.反馈归档：审批完成的签证一式四份，建设单位、监理单位、施工单位、造价咨询单位各留存一份，监理单位在审批完成后2个工作日内反馈给施工单位，同时将全部材料归档纳入监理档案。六、签证审核核心要点（一）真实性审核要点1.核对签证事项是否真实发生，比对监理日志、旁站记录、施工日志、建设单位指令等交叉验证，不得签署无实际发生的虚假签证；2.核实签证事项的责任主体，排查是否属于施工单位自身原因导致的费用，比如施工单位未按图纸施工造成的返工、自行调整施工方案增加的费用一律不予认可；3.核对影像资料的真实性，影像须带有时间戳，能清晰反映事件发生的时间、地点、内容，严禁PS、修改时间的虚假影像。（二）工程量审核要点1.土石方工程签证：须核对原始地貌标高、基底标高的测量记录，测量点间距不得大于5米，放坡系数、工作面宽度须符合经审批的施工方案要求，余土外运须提供运距证明（GPS轨迹或消纳场缴费凭证），不得虚报运距；2.零星用工签证：须核对用工的工作内容是否属于合同外，工日数量须有现场监理每日签字的用工记录，工日单价按合同约定的计日工单价执行，无约定的按项目所在地造价管理部门发布的同期人工单价执行，不得按市场价高估；3.窝工费用签证：须核对停工、复工指令的时间，窝工人数以现场实际考勤记录为准，不得按施工单位投标的人员配置虚报，自有机械窝工按折旧费核算，租赁机械按租赁协议扣除燃料费、操作人员工资后核算，不得按正常使用单价计费；4.材料代换签证：须核对设计单位出具的材料代换通知单，材料价格按实际进场价与原投标价的差价调整，原投标价包含的材料费用须予以扣除，不得只计算新增费用不扣减原有费用；5.隐蔽工程签证：须在隐蔽前完成工程量核实，留存隐蔽前的影像及测量记录，未经验收擅自隐蔽的，监理单位有权要求剥露检查，费用由施工单位承担，不予签证。（三）费用审核要点1.计价规则须符合施工合同约定，合同有相同子目的直接套用，有类似子目的调整主材差价后套用，无适用或类似子目的组价须符合当地定额及取费标准，材料价格优先参考同期造价信息，造价信息没有的须提供三家及以上供应商的询价记录；2.取费标准须符合合同约定，安全文明施工费、规费、税金按国家规定计取，利润及管理费按合同约定的费率计算，不得擅自提高取费标准；3.严格排查重复计费，已计取赶工费的不得再计取夜间施工增加费，已计取冬雨期施工费的不得再计取常规雨天的窝工费，属于措施费包干范围内的费用不得重复签证；4.签证费用仅计取实际产生的增减额，涉及原有施工内容取消的，须核减对应费用，不得只增不减。七、签证日常管理要求1.台账管理：监理单位须建立签证管理台账，逐笔登记签证的编号、类型、申报时间、审批时间、申报金额、审定金额、审批状态等信息，每月5日前组织建设单位、施工单位核对上月签证台账，各方签字确认，避免漏签、重签。2.档案管理：所有签证材料须统一归档，包括申报表、附件、审核记录、审批意见等，档案保存期限不得少于工程竣工后15年，结算完成后移交建设单位存档。3.签证意见签署要求：监理人员签署意见须明确具体，不得签署“情况属实”“工程量按实结算”等模糊表述，工程量审核意见须明确“经核实，本次签证工程量为XX（单位）”，造价审核意见须明确“经核算，本次签证审定费用为XX元”，总监理工程师意见须明确“同意/不同意本次签证”。4.紧急事件处理：发生基坑渗漏、管线破裂、自然灾害等紧急抢险事件的，施工单位可先行组织抢险，同时口头告知监理单位及建设单位，须在24小时内提交书面情况说明，3个自然日内补报签证申请，附抢险过程的影像、投入的人工/机械/材料记录，逾期未补报的不予认可。八、责任追究1.施工单位存在虚报工程量、提交虚假影像、伪造原始记录等行为的，监理单位有权驳回