GB∕T 45953-2025 供应链安全管理体系规范之16：“8运作-8.3风险评估和应对”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）

GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之16：“8运作-8.3风险评估和应对”专业深度解读和应用指导材料GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》之16：“8运作-8.3风险评估和应对”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2026A0）GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》 GB/T45953—2025《供应链安全管理体系规范》8运作8.3风险评估和应对组织应实施并维护风险评估和应对流程。注1:风险评估和处理流程在ISO31000中涉及。组织应：a)确定其与供应链安全有关的风险，并将它们与供应链安全管理所需的资源进行优先排序；b)分析和评估已识别的风险；c)确定哪些风险需要处理；d)选择和实施应对这些风险的方案；e)制定和实施风险应对计划。注2:本条中的风险与组织及其相关方的供应链安全有关。与管理体系的有效性相关的风险和机遇的处理见6.1。“8.3风险评估和应对”术语、定义与涵义解读“8.3风险评估和应对”核心术语、定义与涵义解读表术语定义涵义解读风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价的全过程。1)“包括风险识别、风险分析和风险评价”：明确了风险评估的三个核心子环节，与本条款a~c项要求一一对应：a项“确定其与供应链安全有关的风险”对应风险识别环节；b项“分析和评估已识别的风险”对应风险分析与风险评价环节；c项“确定哪些风险需要处理”对应风险评价的输出环节，三者环环相扣、依次递进，构成完整的技术闭环；

2)“全过程”：强调风险评估是一个具有内在逻辑联系的、连续性的系统活动，而非一次性单点工作；结合本条款“实施并维护”的要求，该过程需随供应链内外部环境变化动态迭代，确保其持续适宜、充分和有效。注1明确指出，此全过程遵循ISO31000确立的风险管理通用方法论框架；

3)结合本条款注2，此处风险评估的对象特指与组织及其相关方供应链安全相关的风险，区别于标准6.1条款中针对管理体系自身有效性的风险与机遇管理，边界聚焦于货物、人员、信息、设施及运营活动等供应链物理安全、信息安全、人员安全、合规安全等安全维度。流程（过程）将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。1)“将输入转化为输出”：本条款中的风险评估与应对流程，输入为组织及其所处的供应链内外部环境信息、供应链安全方针与目标、适用法律法规与相关方安全要求、供应链业务流程信息等；输出为经优先排序的风险清单、风险等级判定结果、经比选决策的风险应对方案与文件化的应对计划、风险处置实施与绩效记录等，最终服务于供应链安全目标的达成；

2)“相互关联或相互作用的一组活动”：该流程内部各环节（识别、分析、评价、应对）存在紧密的输入输出传导关系，构成PDCA闭环；对外需与组织采购管理、物流管理、信息安全管理、应急管理等业务流程深度融合，纳入组织整体运营体系，而非独立于业务之外的专项活动；

3)本条款要求“实施并维护”该流程，意味着组织需建立文件化的、常态化的运行机制，持续保持流程的适宜性与有效性，根据供应链结构、威胁形态与合规要求的变化动态优化。供应链安全遵循安全管理程序或实施合适的安全措施后，供应链网络及其中的货物、信息、人员、设施与运营活动不受安全威胁影响、保持稳定运行的状态。1)“遵循安全管理程序或实施合适的安全措施”：供应链安全并非自发形成，必须依托系统化的管理程序与技术控制措施予以保障；本条款的风险评估与应对，正是识别安全缺口、选配合适措施、实现安全状态的核心技术路径；

2)“供应链网络及其中的货物、信息、人员、设施与运营活动”：明确了供应链安全的保护对象范畴，覆盖物理维度（货物、设施、人员）、信息维度（数据、系统、通信）与运营维度（流程连续性、合规性），对应本标准风险识别的全部核心领域，也是风险评估的边界范围；

3)“不受安全威胁影响、保持稳定运行”：这是供应链安全管理的目标状态；风险评估与应对的核心价值，就是通过识别、分析并管控各类安全风险，最大限度降低威胁冲击，维持供应链的连续性、完整性与可靠性；

4)供应链安全强调从源头上预防和减少安全事件，体现了“安全第一、预防为主”的原则，贯穿于供应链的全生命周期。风险不确定性对目标的影响。1)“不确定性”：是风险的核心属性，指供应链运行中事件及其后果发生的可能性与状态的无法完全精准预知，既包括人为恶意攻击、操作失误、设备故障等已知范畴的不确定因素，也包括地缘政治突变、新型安全威胁、极端灾害等未知因素，是风险存在的前提条件；

2)“对目标的影响”：影响通常可分为正面与负面两类；但在本条款的供应链安全特定语境下，结合注2的风险范围界定，特指不确定性对供应链安全目标产生的负面影响，即各类安全事件可能导致的供应链中断、货物损毁/失窃、信息泄露、人员伤害、合规处罚等不良后果；

3)此处风险的边界限定为与组织及其相关方供应链安全直接相关的风险，不包含管理体系运行有效性、业务发展机遇等其他维度的风险，后者由标准6.1条款覆盖。资源组织为满足运行和实现目标而需要的所有资产，包括人、技能、技术、场所、供应品和信息（电子的或非电子的）。1)“所有资产”：供应链安全管理所需资源为广义范畴，既包括有形资产也包括无形资产，是开展风险评估与应对工作的基础保障，资源的充分性直接决定风险管控的有效性；

2)“人、技能、技术、场所、供应品和信息”：与本标准第7章“支持”要求相呼应，对应供应链安全风险评估与应对的具体资源形态：“人”指具备风险评估、安全管控能力的专业岗位人员；“技能”指风险识别、分析、处置的专业能力与资质；“技术”指安全防护技术、风险评估工具与信息化系统；“场所”指安全管控与应急处置的物理空间；“供应品”指安全防护物资与应急保障物资；“信息”指供应链上下游的风险数据、安全情报与业务信息；

3)本条款a)项要求将风险与资源进行优先排序，本质是基于风险等级匹配相应的资源投入，实现安全资源的最优配置，在保障安全底线的前提下避免资源过度投入，确保高等级风险得到资源保障。优先排序基于风险评价得出的风险等级，结合组织风险准则与资源禀赋，确定风险处理的先后次序与资源分配优先级的活动。1)“基于风险评价得出的风险等级”：优先排序的核心依据是通过风险分析得出的风险发生可能性与后果严重程度综合形成的风险等级，风险等级越高、后果越严重，排序越靠前，需优先分配资源开展处置；

2)“结合组织风险准则与资源禀赋”：排序工作不能脱离组织实际，必须以组织既定的风险偏好、风险容忍度、供应链安全目标与可调动资源总量为约束，确保排序结果具备可落地性；

3)“确定风险处理的先后次序与资源分配优先级”：这是优先排序的核心输出，直接指导后续风险处置的工作节奏与资源投向，确保高等级供应链安全风险得到优先管控，实现风险管理效能的最大化，是连接风险评价与风险应对的关键决策环节。风险分析理解风险性质、确定风险等级的过程。1)“理解风险性质”：在供应链安全语境下，指系统厘清每一项安全风险的成因、触发条件、作用路径、对货物/信息/人员/设施等保护对象的影响范围、在供应链上下游的传导链条与关联风险，准确把握风险的本质特征，是开展风险评价的前提基础；

2)“确定风险等级”：通过定性、半定量或定量方法，综合测算风险发生的可能性与后果严重程度，形成可横向比较的风险等级结果，为后续风险评价、优先排序与处置决策提供量化或定性的判断依据；

3)作为风险评估的中间核心环节，风险分析上承风险识别的输出结果，下启风险评价的判定工作，是连接风险识别与风险处置的关键枢纽。其输出是带有等级信息的风险清单。风险评价对比风险分析结果和风险准则，以确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍的过程。1)“对比风险分析结果和风险准则”：风险评价是标准化的对标判定过程，而非主观判断，必须以组织预先设定的风险准则（包括风险接受阈值、供应链安全目标、法律法规强制性要求、相关方安全诉求等）为标尺，对风险分析得出的风险等级进行逐项对标；

2)“确定风险和/或其大小是否可以接受或容忍”：这是风险评价的核心输出，即明确划分“可接受风险”与“不可接受风险”的边界，直接对应本条款c项“确定哪些风险需要处理”的要求：判定为不可接受（超出容忍水平）的风险必须制定处置方案，可接受（在容忍水平内）的风险则纳入日常监控范围；

3)在供应链安全场景下，风险准则需充分覆盖法律法规强制性要求、客户安全协议要求、组织安全战略与风险承受能力，确保评价结果贴合供应链全链条安全管理的实际需求。组织需保留风险评价结果的文件化信息。风险处理（风险处置/风险应对）处理风险的过程。

注：风险处置可能包括：通过不开始或不再继续导致风险的活动来规避风险；为寻求机会而承担或增加风险；消除风险源；改变可能性；改变后果；与其他一方或多方分担风险（包括合同和风险融资）；慎重考虑后决定保留风险。1)“处理风险的过程”：风险处理是风险评估的落地执行环节，通过选择并实施针对性措施来改变风险的发生概率或影响程度，将超出容忍范围的供应链安全风险控制在可接受水平，具体对应本条款d、e项的方案选择、计划制定与落地实施全流程；

2)附注中的七类处置路径：在供应链安全场景下对应不同应用模式：“规避风险”对应退出高风险区域或业务环节、更换高风险供应商；“消除风险源”对应根除安全隐患，如替换危险物料；“改变可能性/后果”即“降低风险”，对应增设物理安防、加强人员背景审查、部署网络安全防护；“分担风险”对应购买供应链安全保险、与上下游签订安全共担协议；“保留风险”对应低等级风险的自留管控。组织可根据风险特征组合使用不同处置策略；

3)“风险处理”本条款中“处理”与“应对”为同一概念的不同表述，均对应此术语，覆盖从c)项输出后开始的策略选择、d)项的方案拟定与决策、e)项的计划制定、落地实施、效果验证的完整闭环。风险应对方案为实现风险处理目标，针对特定或一组供应链安全风险，经比选决策后选定的处置策略、具体控制措施与实施路径的集合。1)“为实现风险处理目标”：方案的核心目的是将特定供应链安全风险降低至预设的可接受水平，所有措施都需围绕该目标设计，确保针对性与有效性，避免无的放矢；

2)“处置策略、具体控制措施与实施路径的集合”：方案既包含顶层的处置策略选型（如规避、降低、转移、保留），也包含可落地的具体技术与管理及保障措施，以及措施实施的步骤、方法与技术路径，是指导风险处置工作的行动蓝本；

3)本条款要求“选择和实施”应对方案，强调“选择”是一个决策行为，要求方案需经过成本效益分析、可行性论证与合规性校验的综合比选后确定，并确保所选方案具备落地执行的资源与条件，而非停留在纸面设计。比选和决策的过程应保留文件化信息。风险应对计划明确风险应对方案的实施责任主体、资源需求、完成时限、进度安排与效果验证要求的文件化信息。1)“明确实施责任主体、资源需求、完成时限、进度安排与效果验证要求”：风险应对计划是应对方案的具象化落地文件，系统解决“谁来做、做什么、用什么做、何时做完、怎么验证效果”的问题，确保处置措施可执行、可追溯、可考核；

2)“文件化信息”：依据本条款e)项要求，风险应对计划需形成正式的受控文件，纳入供应链安全管理体系的文件管控范围，作为实施与监督的依据，同时也是标准第9章内部审核、管理评审的重要输入；

3)在供应链全链条管理语境下，涉及上下游相关方的风险应对计划，需与相关方进行沟通、协同与对接，确保管控措施在组织边界内外衔接一致，形成全链条的安全管控合力。相关方（相关方）对决策或活动产生影响、受到其影响，或自认为被影响的个人或组织。1)“对决策或活动产生影响、受到其影响，或自认为被影响”：相关方涵盖主动影响、被动受影响、主观认为受影响三类主体，范畴广泛，需组织主动、全面识别，避免遗漏关键主体；

2)“个人或组织”：在供应链安全语境下，相关方既包括供应链上下游的供应商、客户、物流服务商、承包商，也包括监管部门、行业协会、周边社区、内部员工等；其安全诉求、合规要求与风险传导，都是供应链安全风险评估必须纳入的输入要素；

3)本条款注2明确风险范围覆盖组织及其相关方的供应链安全，意味着风险评估不能仅局限于组织自身边界，还需延伸至供应链上下游相关方的安全风险，全面识别全链条的威胁与薄弱点，并承担相应的安全责任，体现全链条、系统性安全管理的核心理念。这要求组织在风险识别阶段就系统性地纳入相关方视角。“8.3风险评估和应对”目的和意图解析“8.3风险评估和应对”目的和意图说明表解析维度“8.3风险评估和应对”目的和意图具体说明本条款总体核心目的和意图定位本条款是供应链安全管理体系运作模块的核心技术性条款，对标ISO31000风险管理通用框架（对应条款注1），是风险管理通用方法在供应链安全专项领域的具象化落地。其核心目的是建立一套标准化、闭环化的供应链安全风险评估与应对全流程管理机制，将第6章“规划”中6.1条款提出的风险管理总体要求，转化为针对供应链业务安全的专项、可执行的风险管理活动；严格区分“体系有效性风险”与“供应链业务安全风险”两类管理对象（对应条款注2要求），通过风险识别、分析、评价、应对的全链条技术管控，对供应链中可能存在的物理安全、信息安全、人员安全、合规安全以及上下游依存关系等各类不确定性及其影响进行精准辨识与防控，系统性防控供应链全链路的各类安全威胁，为后续安全控制措施制定、安全方案部署、应急响应机制建设提供直接决策依据，实现供应链安全管理从“宏观规划要求”到

“精准风险管控”

的落地衔接，是保障供应链安全风险可控、增强供应链韧性、支撑供应链稳定运行的核心支撑环节。核心价值和预期结果/成效/收益1)建立供应链安全专项风险全域识别与资源精准匹配机制：全面覆盖供应链上下游全链路的物理安全、信息安全、人员安全、合规安全、合作依存关系等多维度风险场景，采用结构化方法系统性识别各类供应链安全威胁及其根源、影响范围和后果，避免关键风险遗漏；同时通过基于风险准则的风险优先级排序，将有限的安全管理资源向高影响、高概率的核心风险倾斜，解决安全资源分配与风险等级不匹配的问题，实现安全资源投入的效益最大化；

2)实现供应链安全风险的科学分析与客观评价：通过综合考虑风险发生可能性与后果严重性的标准化的风险分析与评价流程，量化或定性判定风险发生可能性、影响程度与脆弱性水平，替代经验式、碎片化的风险判断模式，确保风险评价结果的一致性、专业性与可追溯性，为后续风险处置决策提供客观、可靠的判断基准。

3)明确供应链安全风险的管控边界与处理阈值：基于风险评价结果，结合组织风险承受能力、安全投入成本与业务运营需求，建立风险接受准则，清晰界定可接受风险与不可接受风险的边界，明确必须纳入处理的风险清单，既避免过度管控造成的运营成本冗余与效率损耗，也避免管控不足导致的安全隐患与损失风险，实现安全管控与运营效益的平衡；

4)形成适配风险特征的差异化应对策略体系：针对不同类型、不同等级的供应链安全风险，依据条款要求选择并实施相应的风险处理措施，匹配适宜的风险应对方案，确保应对措施与风险属性、业务场景、组织能力相适配，避免“一刀切”式的管控模式，提升风险处置的精准性与经济性；

5)建立闭环落地的风险应对执行保障机制：通过风险应对计划的制定与实施，将风险应对决策转化为可落地的执行路径，明确应对工作的责任人、时间表、所需资源及预期效果，保障风险管控要求从决策层面有效传导至执行层面，实现“风险识别-分析评价-处置落地”的完整风险管理闭环；

6)打通体系规划与运行控制的全链路管理逻辑：承接第6章6.1条款“应对风险和机遇的行动”的宏观规划要求，为8.4条款“控制”、8.5条款“安全策略与处理方法”、8.6条款“供应链安全方案”的制定与实施提供直接输入依据；同时厘清“体系层面风险管理”与“业务层面供应链安全风险管理”的管理边界，打通“规划-评估-控制-应急”的管理链条，避免安全管理与业务运营“两张皮”；

7)支撑供应链安全管理体系的动态优化与持续改进：通过常态化的风险评估与应对过程，持续积累供应链安全风险数据与处置经验，为第9章绩效评估、第10章持续改进提供核心输入，支撑组织随内外部风险态势、供应链结构变化动态调整安全管理策略，保障供应链安全管理体系的持续适宜性、充分性与有效性。“8.3风险评估和应对”条款与其他条款条款逻辑关联关系分析“8.3风险评估和应对”与GB/T45953—2025其他条款条款逻辑关联关系分析表子条款主题事项关联GB/T45953-2025其他条款及标题逻辑关联关系分析关联性质说明8.3总则（实施并维护风险评估和应对流程）6.1应对风险和机遇的行动6.1是体系规划层面的风险管理总要求，明确将供应链安全管理纳入体系及其过程，并要求组织按照8.3的规定实施风险评估[依据标准条款6.1]；本条款注2进一步明确两类风险的管控边界：供应链业务安全风险由本条款（8.3）管控，管理体系有效性相关的风险由6.1管控[依据标准条款8.3注2]。6.1为8.3流程的建立、实施与维护提供顶层框架、原则依据与管理边界，8.3是6.1风险管理要求在供应链安全业务运作场景的具体化、流程化落地，构成了PDCA循环中“策划(P)”的核心环节。顶层指导与落地执行关系、边界互补关系、输入输出关系、PDCA策划核心8.1业务规划和控制8.1是运作章节的总控条款，要求组织规划、实施和控制满足体系要求的所有运作流程，并为流程制定标准、实施管控；8.3风险评估与应对流程属于供应链安全核心运作流程，需纳入8.1的统一规划与管控范畴，按8.1要求明确流程标准、实施过程控制并留存文件化信息。总体管控与专项流程关系、包含与被包含关系8.3a)确定供应链安全相关风险并结合资源进行优先排序4.1了解组织及其环境4.1识别的内外部环境因素（如地缘政治、行业监管、组织架构、供应链结构、技术能力、合作生态等）是供应链安全风险识别的核心输入来源[依据标准条款4.1]；风险识别需全面覆盖内外部环境中可能影响供应链安全的各类威胁与脆弱性，确保风险识别的完整性与针对性，避免脱离组织实际场景。前置信息输入关系、基础支撑关系4.2.2法律、法规和其他要求4.2.2确定的适用法律法规、监管要求、法院判决或行政决定及其他合规义务，是供应链安全风险识别的核心维度之一[依据标准条款4.2.2]；风险识别需全面覆盖合规类风险，将违法违规可能导致的供应链中断、处罚、声誉损失等纳入风险清单，风险优先级排序需考量合规风险的强制性约束等级。约束性输入关系、合规边界限定关系8.2流程和活动的识别8.2识别的供应链全流程、全节点业务活动（采购、生产、仓储、物流、上下游交互、外包环节等），是供应链安全风险识别的载体与对象；风险识别需围绕已明确的业务流程与活动节点逐环节展开，确保风险精准对应业务场景，避免出现管控盲区。识别对象输入关系、前置基础条件关系8.3b)分析和评估已识别的风险6.1.2确定供应链安全相关的风险并识别机遇6.1.2明确列出了供应链安全风险需考量的八大核心维度：合规问题、物理/人为故障、人员与环境因素、安全设备全生命周期、信息数据安全、网络系统安全、供需依存关系、物理设施安全，为8.3b的风险分析与评估提供了标准化的分析维度与边界指引，确保风险分析覆盖全面、评判维度统一[依据标准条款6.1.2a-h)]。分析框架指导关系、维度边界约束关系8.3c)确定哪些风险需要处理6.1.3管理供应链安全相关风险和机遇6.1.3明确供应链风险管理需对接组织整体风险管理体系、安全管理目标与资源配置要求，为组织设定风险可接受准则、判定风险是否需要处理提供了顶层依据；风险处理优先级的判定需与组织整体风险偏好、资源承载能力、安全目标相匹配，确保风险处置决策与组织管理体系协同一致[依据标准条款6.1.3]。决策准则依据关系、顶层约束关系8.3d)选择和实施应对这些风险的方案8.4控制8.3d输出的风险应对方案是8.4条款制定管控措施的直接决策依据，8.4中人力资源管控、设备设施管控、信息技术管控、外包过程管控等要求，是风险应对方案的具体落地形式；同时8.4要求实施变更前评估安全风险，反向约束风险应对方案的调整与实施需经过风险验证，确保管控措施本身不引入新的安全风险。决策输入与落地执行关系、双向约束关系8.5供应链安全政策、程序、流程和处理8.5要求基于脆弱性与威胁分析选择安全战略与处理方法，8.3d的风险应对方案是8.5中安全策略、处理方法选型的核心决策依据；8.5明确的安全处理方法选型原则（风险匹配性、成本效益、风险承受度等），也为风险应对方案的筛选优化提供了评判标准，二者形成“评估-选型-验证”的闭环逻辑。双向支撑关系、输入输出关系8.3e)制定和实施风险应对计划6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划供应链安全目标是风险应对计划制定的核心导向，风险应对计划是实现安全目标的具体执行路径；6.2明确的目标规划要素（实施内容、资源配置、责任主体、完成时限、结果评估），为风险应对计划的编制提供了标准化的结构框架要求，确保应对计划可落地、可考核[依据标准条款6.2]。目标导向关系、框架指导关系8.3e)制定和实施风险应对计划8.6供应链安全方案8.6规定的响应框架、预警沟通机制、应急处置方案、恢复程序，是针对突发类供应链安全风险的专项应对计划，属于8.3e中风险应对计划在应急场景下的具象化形态；8.3输出的风险评估结果是8.6安全方案编制的核心输入与场景依据，确保应急预案精准匹配高风险场景。具象化延伸关系、输入输出关系7.1资源风险应对计划中明确的人力、技术、专业技能、基础设施、

物资、资金、信息、情报和财务

等资源需求，需通过7.1条款的资源保障机制落实供给[依据标准条款7.1]；7.1要求组织确定并提供体系建立、实施、保持和持续改进所需的全部资源，是风险应对计划能够有效实施、达成预期效果的基础保障[依据标准条款7.1]。资源保障关系、落地支撑关系8.3全条款（风险评估与应对全流程）9.1监测、测量、分析和评估8.3流程的运行有效性、风险应对计划的完成情况、风险管控的实际成效，是9.1条款监测、测量与评估的核心内容；9.1输出的绩效分析结果反向反馈至风险评估流程，为风险识别维度、评估方法、应对策略的优化提供数据支撑，形成动态迭代机制。绩效验证关系、双向反馈关系、PDCA检查环节衔接9.2内部审核8.3条款要求建立、实施并维护的风险评估和应对流程的符合性与实施有效性是内部审核的核心审核范围之一，审核需验证风险评估流程是否按标准要求建立、执行是否规范、输出结果是否支撑管控落地；内部审核发现的不符合项与改进建议，是风险评估流程优化的重要输入[依据标准条款9.2]。合规性验证关系、改进输入关系9.3管理评审8.3输出的供应链整体风险态势、风险管控绩效、安全目标达成情况、外部相关方反馈等信息，是9.3.2管理评审的核心输入项（对应“供应链安全风险、趋势和信息”“目标和指标的实现程度”“与供应链安全管理体系相关的内外部变化”等输入要求）；管理评审输出的体系适宜性、充分性和有效性的调整决策、资源优化、改进需求，指导风险评估与应对体系的顶层优化[依据标准条款9.3]。评审输入关系、顶层决策反馈关系10.1持续改进8.3风险评估过程中识别的管控短板、风险演变带来的新需求、应对措施的效能缺口，是10.1持续改进的重要输入来源；持续改进要求推动风险评估方法、应对机制的迭代优化，形成“评估-实施-检查-改进”的良性循环，契合标准整体PDCA闭环管理逻辑。改进输入关系、PDCA循环闭环关系10.2不符合和纠正措施出现安全不符合项时，需通过8.3的风险评估流程判定不符合的风险影响程度与扩散可能性，进而确定纠正措施的力度与范围；同时纠正措施的有效性需通过风险评估进行验证，确保不符合根源消除、残余风险降至可接受水平。双向支撑关系、方法工具与验证依据关系“8.3风险评估和应对”条款核心涵义解析（理解要点解读）“8.3风险评估和应对”条款核心涵义解析表子条款原文子条款内容释义概述子条款核心涵义解析8.3风险评估和应对

组织应实施并维护风险评估和应对流程。

注1：风险评估和处理流程在ISO31000中涉及。本条款是供应链安全管理体系“运作”阶段的核心风险管控总纲，确立了“风险识别—分析—评价—应对—监测”的闭环管理逻辑，要求组织建立常态化、系统化的风险评估与应对机制，是落实标准“风险思维”“系统化方法”核心原则的核心载体，其方法论框架遵循ISO31000风险管理标准的通用原则与流程。1)“实施并维护风险评估和应对流程”的本质要求：

-强制性与常态化属性：“应”明确本条款为强制性要求，组织必须依据本标准7.5条款的要求，建立正式的、文件化的风险评估与应对流程，而非零散的临时性风险排查；“维护”要求该流程并非一次性活动，需随组织内外部环境、供应链结构、安全威胁态势的变化动态更新优化，与标准“4.1了解组织及其环境”、“6.1.3管理供应链安全相关风险和机遇”的要求形成联动，贯穿体系全生命周期；该流程文件可作为本标准7.5条款所要求的文件化信息的一部分；

-流程的系统性边界：风险评估和应对是完整的管理链条，涵盖风险识别、风险分析、风险评价、风险应对全环节，与ISO31000的风险管理框架保持一致，确保方法论的科学性与行业通用性，本条款不再重复定义风险管理的基础流程，组织应结合供应链安全场景及“风险管理过程”要素进行定制化应用，并明确风险管理的范围、内外部环境及风险准则。

2)注1的指引涵义

该注释明确了风险管理的通用方法依据，组织可直接参照ISO31000的原则、框架和流程开展供应链安全风险管控，保证风险管理工作的规范性。a)确定其与供应链安全有关的风险，并将它们与供应链安全管理所需的资源进行优先排序；本子条款明确风险评估的首要任务，一是全面识别供应链安全领域的全部相关风险，形成风险清单；二是基于风险的重要程度与资源配置逻辑进行优先级排序，解决“有哪些风险、优先管控哪些风险”的基础问题，是后续风险分析、评价与应对的输入基础。1)“确定其与供应链安全有关的风险”的边界与要求：

-风险范围的全覆盖性：风险识别需覆盖供应链全链条（上游供应端、自身运营端、下游分销端）及全维度安全领域，应依据本标准6.1.2条款明确的风险维度，包括但不限于合规问题、物理/人为故障、人员与环境因素、安全设备全生命周期、信息数据安全、网络系统安全、供需依存关系（如核心供应商依赖度过高）、物理设施安全等，确保无重大遗漏；风险识别过程可参照GB/T38702-2020《供应链安全管理体系实施供应链安全、评估和计划的最佳实践要求和指南》附录A与附录B提供的安全威胁场景与风险识别方法，系统性地从访问控制、交通方式、货物搬运、供应链依存关系、信息安全、外部环境等多个类别进行识别；

-“确定”的文件化要求：风险识别结果需形成明确的风险管理清单，清晰描述风险源、风险事件、潜在影响路径与后果，具备可追溯性，符合本标准7.5文件化信息的管理要求，为后续分析与评价提供完整输入。

2)“与供应链安全管理所需的资源进行优先排序”的管理逻辑：

-资源约束下的精准管控：组织的安全管理资源（人力、资金、技术、设施）具有有限性；依据本标准7.1“资源”的要求，最高管理者应确保提供必需资源；组织必须基于风险的严重程度匹配对应资源，避免平均用力导致高风险管控不足、低风险过度投入的资源错配；

-排序的核心依据：优先级排序应以风险分析确定的风险等级为基础，结合成本效益分析与组织风险容忍度（风险准则），确保高等级风险优先获得资源保障，体现标准“定制化管理”、“创造并保护价值”的核心原则。b)分析和评估已识别的风险；本子条款规定了风险评估的核心技术环节，通过对已识别风险开展系统化分析与综合评价，明确风险等级与可接受程度，为后续风险处置决策提供量化或定性的判断依据，是风险识别到风险应对的中间枢纽。1)“分析已识别的风险”的技术内涵：

-“风险分析”是对风险属性的深度拆解，是理解风险性质、确定风险等级的过程；需系统研判每个风险事件的发生可能性、潜在后果的严重程度，以及现有控制措施的有效性；可参照GB/T38702-2020附录B的八步风险评估方法，从定义风险场景、分析可能性和后果、确定风险等级等环节开展分析；针对供应链安全场景，还需额外分析风险在上下游间的传导路径（供应链级联中断效应）、影响的复杂性与连带性等特有属性；

-分析方法可灵活选择定性、半定量或定量方式，确保分析结果支撑后续评价决策。

2)“评估已识别的风险”的决策属性：

-“风险评价”是将风险分析结果与组织既定的风险准则（风险接受标准）进行比对，其核心是“对比分析”和“对标判定”，确定风险是否处于可接受范围，以及是否需要采取额外应对措施；风险准则的制定应依据本标准“4.2.2法律、法规和其他要求”，并充分纳入组织战略目标、相关方关切等因素；

-风险准则需结合组织自身风险偏好、合规义务、供应链安全目标制定，不同行业、规模、供应链角色的组织风险接受标准存在差异，体现标准“定制化管理”的原则；评价结果需形成文件化记录，作为本标准“9.3管理评审”与后续风险应对的正式输入。c)确定哪些风险需要处理；本子条款是风险评估到风险应对的决策衔接环节，基于风险评价结果，明确需要采取干预措施的风险范围，划定风险接受与风险处置的边界，确保风险应对资源精准投向不可接受的风险，避免无效管控。1)风险处理范围的判定逻辑：

-判定的唯一依据是风险评价得出的风险等级与组织的风险接受准则，超出可接受范围的风险必须纳入处理范围，不得因成本、实施难度等因素随意豁免，保障供应链安全底线；该判定结果应与本标准6.1.3条款中第e项“制定和实施风险应对计划”的顶层规划相呼应；

-实行分层处置原则：高风险需立即启动应对程序，中风险可制定阶段性处置计划，低风险可纳入日常持续监测，实现管理资源的精准分配。

2)风险接受的合规要求：

-对于符合风险接受准则的风险，组织无需采取额外处理措施，但“无需处理”不等于“置之不理”，必须将其纳入常态化监测范围，当风险环境、控制条件发生变化时重新开展评价，符合ISO31000的风险管理动态原则；

-风险接受决策需履行内部审批程序，保留完整的文件化记录，确保决策可追溯，满足后续本标准9.2“内部审核”与管理评审的证据要求。d)选择和实施应对这些风险的方案；本子条款明确风险应对的核心执行动作，要求针对需处理的供应链安全风险，匹配适宜的风险应对策略并落地执行，是将风险管控从“评估判断”转化为“实际管控效果”的关键环节，直接决定风险管控的最终成效。1)“选择应对方案”的策略框架：

-应对方案可参照ISO31000的风险应对策略体系，结合供应链安全场景分为四大类：风险规避（如在不影响基本运行下终止高风险业务、更换高风险供应商等）、风险降低（增设物理安防、信息安全防护、加强人员背景审查等措施）、风险转移（购买安全保险、外包专业安保、与上下游签订安全共担协议等）、风险接受（针对残余低风险）；形成方案选择时，可从“处置、转移、终止”三个方向设计备选方案的理念；

-方案选择需遵循三项原则：一是与风险等级相匹配，高风险对应强管控措施；二是兼顾成本效益，避免过度投入；三是符合组织运营实际与合规要求，确保方案可落地。

2)“实施应对方案”的落地要求：应对方案需明确责任主体、实施时限、所需资源，以及效果验证标准，形成可执行的具体动作，避免停留在纸面规划；其输出应与本标准“8.5供应链安全政策、程序、流程和处理”及“8.6供应链安全方案”的制定与实施形成逻辑闭环；实施过程需保留相应的过程记录与效果证据，确保措施落地可追溯，为后续本标准“9.1监测、测量、分析和评估”中的绩效监测提供输入。e)制定和实施风险应对计划。本子条款是风险应对落地的文件化载体要求，通过结构化的风险应对计划明确应对工作的路径、要素与责任，保障风险应对有序、可控、可验证，是实现“评估—决策—执行—复盘”风险闭环管理的重要支撑。1)“制定风险应对计划”的文件化要求：

-计划需具备要素完整性：针对每个待处理风险，明确应对目标、具体管控措施、责任部门/责任人、时间节点、所需资源、效果验证方式等核心内容，与本标准“6.2供应链安全目标和实现这些目标的规划”的策划要求相呼应，确保应对工作与整体安全目标保持一致；计划本身也应考虑因素，如为执行该计划，组织在技术、人力、行政和其他备选方案上的投入；

-实行层级化管理：组织可根据风险的影响范围与等级，制定公司级重大风险专项计划、部门级一般风险管控计划，形成分层分级的计划体系，适配不同规模的风险管控需求。

2)“实施风险应对计划”的闭环管理要求：

-组织需建立计划跟踪监测机制，依据本标准9.1的要求，严格按既定安排推进执行，掌握计划执行进度与落地效果；应对计划并非固化文件，当风险环境、组织资源、管控条件发生变化时，需及时评审与更新计划，确保应对措施持续适宜有效；

-计划执行结果需纳入绩效监测与管理评审输入，当发生不符合时，应依据本标准“10.2不符合和纠正措施”启动相应程序，最终形成“风险评估—应对决策—计划落地—效果验证—再评估”的完整闭环，支撑体系的持续改进。注2：本条中的风险与组织及其相关方的供应链安全有关。与管理体系的有效性相关的风险和机遇的处理见6.1。本注释明确了本条风险的边界定位，区分了“供应链安全业务风险”与“管理体系自身运行风险”两类不同范畴的风险，避免条款适用范围的混淆，保障标准条款应用的精准性。1)本条风险的业务属性界定：8.3条款管控的风险，是供应链全链条中与安全相关的业务类风险，即可能对供应链的人员、货物、设施、信息、运营连续性、合规性造成损害的各类安全风险，是供应链安全管理体系的核心管控对象，聚焦业务端的安全风险防控；

2)与6.1条款的边界区分：“6.1应对风险和机遇的措施”管控的是管理体系“体系层面”自身运行的风险与机遇，即可能导致供应链安全管理体系无法实现预期结果、方针与目标失效的体系性风险，以及体系优化改进的机遇；二者属于不同管理层级：8.3聚焦业务安全风险管控，6.1聚焦体系自身治理，且6.1所识别的风险（如体系设计缺陷）和机遇（如采用新技术提升效率）也可以作为8.3流程中业务风险识别与分析的重要输入之一，二者共同构成标准“风险思维”的完整应用框架。实施“8.3风险评估和应对”应开展的核心活动要求实施“8.3风险评估和应对”应开展的核心活动要求说明表子条款主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明需采用的工具/技术/方法需特别注意事项8.3风险评估和应对流程建立与保持（总则）1)全流程体系搭建活动：

-建立覆盖风险识别、分析、评价、处置及监视评审全周期的供应链安全风险评估与应对流程；

-明确流程的职责分工、输入输出、触发条件与评审更新机制；

-实现流程与组织整体管理体系及标准ISO31000:2018风险管理标准的框架和过程的衔接，依据其“原则、框架和过程”要素进行定制化应用；

-确保流程全面覆盖并整合人员安全、货物安全、信息安全及运营连续性等多维度安全风险。

2)流程文件化活动：

-依据标准7.5条款要求，将风险评估与应对流程形成文件化信息，并纳入供应链安全管理体系的受控文件清单，作为体系运行的成文信息之一。1)流程体系搭建要求：

-流程应覆盖供应链全链路（上游采购、生产加工、仓储物流、下游分销、末端交付、信息交互）的所有安全相关环节；

-明确归口管理部门、执行部门及供应链相关方的职责权限，形成文件化的管理程序；

-规定两类评估触发机制：定期评估（按预设周期开展）和即时评估（供应链结构调整、核心供应商变更、法律法规更新、重大安全事件等重大变化时开展）；

-流程输出应与供应链安全目标、指标、管理方案及资源配置形成对应关系，全面融入组织业务运营过程。

2)文件化要求：

-将流程、职责、方法、准则、报告格式等要素以程序文件、作业指导书或管理制度等形式固化下来，确保流程可执行、可审核。-框架设计：ISO31000:2018风险管理原则、框架和过程、PDCA循环。

-流程梳理：供应链价值链分析、业务流程梳理、SWOT分析。-边界清晰：本条款所指风险为组织及其相关方的供应链安全风险，需与6.1条款中管理体系有效性相关的风险和机遇明确区分，前者聚焦业务安全，后者聚焦体系自身治理。8.3条款注2对此有明确界定。

-动态管理：流程应坚持动态性原则，关注供应链商流、物流、资金流和信息流的长期动态变化，保持动态迭代，随内外部环境变化及时优化，不可长期固化不变。

-系统融合：风险评估与应对流程应与组织质量、环境、信息安全、业务连续性等其他管理体系的风险管控流程协同整合，避免重复建设。8.3a)供应链安全风险识别与资源优先级排序1)全维度风险识别活动：

-依据标准4.1和4.2.2的输入，系统识别供应链各环节的安全风险、威胁源与脆弱点；

-梳理风险关联的资产、资源与业务节点，评估对关键活动、职能、服务、产品、合作关系及其与中断事件相关的潜在影响；

-依据标准6.1.2明确的八大核心维度（合规、物理/人为故障、人员与环境、安全设备、信息和数据、网络系统、供需依存关系、物理设施），建立分类统一的风险清单，并制作详细的风险识别清单。

2)风险-资源匹配排序活动：

-基于风险评估的初步结果划分重要程度；

-结合管控资源的重要性与稀缺性，确定风险管控优先级，实现有限资源的精准配置。1)风险识别要求：

-覆盖全维度供应链安全风险，包括物理安全、货物完整性、信息与数据安全、人员安全、物流运输安全、合作伙伴安全、合规安全、自然环境突发事件（急性物理风险如洪水、台风，及慢性物理风险如持续高温、海平面上升）、恶意破坏/走私/恐怖袭击等人为威胁；

-覆盖上游供应商、内部运营、下游客户及第三方服务方全场景，兼顾正常、异常及紧急运行状态；

-同步明确每项风险对应的管控资源类型（人力、物力、财力、技术、信息、情报和财务等），形成可追溯的风险识别记录和风险管理清单；

-风险识别应充分考虑供应链安全威胁场景，如侵入、走私、信息篡改、货物完整性等。

2)优先级排序要求：

-应以风险分析确定的风险等级为核心依据，基于风险的潜在影响范围、严重程度及资源保障权重进行排序，形成风险优先级清单；

-排序结果应与组织供应链安全目标及资源能力相匹配，确保高等级风险获得优先资源保障。-风险识别：安全威胁场景分析法、资产-威胁-脆弱性分析、头脑风暴法、专家访谈法、德尔菲法（Delphi）、历史事件及“虚惊事件”回溯法、转型风险与物理风险识别矩阵。

-优先级排序：风险矩阵初筛法、资源重要度评分法、ABC分类法。-全面覆盖：风险识别应全面覆盖隐蔽风险点，包括外包过程、跨境供应链节点、信息系统接口、上下游传导风险（如供应链级联中断效应）等，不得遗漏关键环节。

-资源匹配：优先级排序应贴合组织实际资源能力，不得脱离实际设定过高管控优先级。

-关注系统性风险：应重点关注供应链上下游相互依存关系带来的系统性传导风险，避免仅关注自身运营风险。8.3b)已识别风险的分析与评价1)风险分析活动：

-分析每项风险的性质，包括每项风险的发生概率（或频率）；

-分析风险发生后的后果严重程度；

-梳理风险成因、影响路径与传导机制。

2)风险评价活动：

-依据标准4.2.2合规义务和相关方要求建立风险准则，对照既定风险准则比对分析结果；

-确定每项风险的等级；

-明确风险的可接受程度或容忍程度。1)风险分析要求：

-从发生概率（或频率）与后果严重性两个核心维度开展分析，可能性分析需充分考量现有安全控制措施的缓释效果，对现有控制措施的有效性进行评估，后果分析需覆盖人员伤亡、财产损失、运营中断、声誉损害、合规处罚、供应链断裂及对环境与社会的影响等多类影响；

-厘清风险的直接成因、间接成因及跨环节传导路径，为后续应对提供依据；

-对于关键产品或核心供应商的风险，可采用供应商风险评估得分表等进行半定量或定量分析。

2)风险评价要求：

-建立经最高管理者批准的风险分级准则（如高、中、低三级），该准则与组织风险偏好、安全目标及合规要求保持一致；

-将风险分析结果与风险准则逐一比对，确定风险等级，区分可接受风险与不可接受风险；

-评价过程应坚持客观性原则，确保结果客观、准确、公正，分析与评价的全过程、依据及结果全部形成文件化信息，确保可追溯、可验证。-风险分析：后果-可能性矩阵法、GB/T24420-202X的风险评估得分表、故障模式与影响分析（FMEA）、IEC31010中推荐的风险分析技术、情景分析、事件树分析。

-风险评价：风险矩阵法、风险容忍度对标法、专家评审法、成本效益分析。-科学客观：风险分析应坚持科学性原则，评价指标应全面、系统、科学，评价依据完整、准确、可信。

-考虑控制措施有效性：风险分析必须结合现有控制措施的实际有效性开展，不得脱离现有管理基础凭空判定风险等级。

-准则稳定：风险评价准则应保持相对稳定，不得随意调整，确需调整时应履行审批程序。

-方法灵活：定性与定量分析可结合使用，对高影响、高敏感风险宜采用量化方法提升评价准确性。8.3c)需处置风险的确定1)处置需求判定活动：

-对照风险等级与可接受准则，筛选不可接受风险；

-评估可接受风险的持续监视需求；

-形成分级的需处置风险清单。

2)风险接受决策活动：

-对符合接受准则的风险，履行内部审批程序，正式决定保留风险；

-明确保留风险的常态化监视要求与再评估触发条件。1)处置判定要求：

-所有超出组织风险可接受准则的风险均应纳入处置范围，涉及法律法规强制要求的风险必须纳入处置，不得豁免；

-对可接受的低等级风险，明确持续监视与定期复核的要求，跟踪其风险等级变化；

-需处置的风险按优先级排序，优先处置高等级、影响核心业务与供应链安全底线的风险；

-需处置风险清单形成文件化信息，同步告知相关责任部门与供应链合作方。

2)风险接受要求：

-“无需处理”不等于“置之不理”，必须纳入常态化监测范围，当风险环境、控制条件发生变化时重新开展评价；

-风险接受决策需保留完整的文件化记录，确保决策可追溯。-判定方法：风险等级对标法、风险容忍度评估法、成本收益初步研判法。

-风险评估风险记录：风险记录表、风险登记册。-合规底线：风险处置范围不得因成本等非合规因素随意缩减，法定管控要求的风险必须纳入处置。

-临时管控：对暂不具备处置条件的风险，应制定临时管控措施并明确后续处置计划，不得放任风险扩大。

-范围对应：需处置风险的覆盖范围应与供应链安全管理体系范围保持一致。8.3d)风险应对方案的选择与实施1)应对方案设计与比选活动：

-针对每项需处置风险设计多种备选应对方案，可涵盖规避、降低、转移、接受等策略；

-从有效性、成本效益、可行性等维度开展方案比选；

-确定最终采用的应对策略与具体方案。

2)应对方案落地实施活动：

-明确方案实施的责任主体与资源保障，包括所需的人力、专业技能、设备、内部基础设施、技术、信息、情报和财政资源等；

-按要求推进应对措施落地执行；

-动态监控实施过程中的风险变化。1)方案选择要求：

-覆盖风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等多种策略，结合风险特点选择适配的策略组合；

-综合考量应对效果、实施成本、技术可行性、合规性、对供应链正常运营的影响等因素，确保方案具备可操作性与成本效益；

-方案措施应涵盖物理防护、技术管控、流程优化、人员管理、供应链协同、应急准备等多层级控制手段。

2)方案实施要求：

-明确各项措施的责任主体与资源保障，按节点推进落地；

-实施过程中动态跟踪进度，及时纠偏；

-涉及上下游合作伙伴的应对方案，通过合同约定、协同沟通、以及对供应商的培训和能力建设等方式，确保相关方同步落实。-方案设计：风险应对策略矩阵、分层控制法、基于GB/T43632-2024的事故预防、准备和响应结构、成本效益分析法。

-方案实施：行动计划、项目管理法、责任分配矩阵（RAM）、供应商协同平台。-预防为主：应对方案应与供应链安全方针、目标保持一致，优先采用源头防控、主动预防类措施，而非仅依赖事后补救。

-防控次生风险：方案实施过程中应识别并防控次生风险，避免应对措施引发新的供应链安全问题。

-明确权责边界：跨组织的应对方案应明确权责边界，避免出现管控真空。8.3e)风险应对计划的制定与实施1)应对计划编制活动：

-明确每项风险应对的目标、任务、时限、资源与责任方；

-设定计划的验收标准与监视要求，并纳入绩效监测与评价；

-形成文件化的风险应对计划。

2)计划执行与效果验证活动：

-按计划推进各项应对任务；

-定期监控执行进度与实施效果；

-验证应对措施有效性并更新风险状态。1)计划编制要求：

-计划内容应包含：风险描述、应对目标、具体措施、责任部门/责任人、所需资源（包括人力资源、专业技能、设备、技术、信息和财务等）、完成时限、验收标准、监视与评审要求；

-计划编制应符合标准6.2条款要求的结构框架，与供应链安全管理方案、应急预案（8.6条款）、业务连续性计划等文件相互衔接，保持内容一致；

-计划应明确效果验证方式（如演练、内审、性能监测），并设定残余风险的可接受水平。

2)执行与验证要求：

-建立计划跟踪机制，按周期检查进度，协调解决实施中的资源、协同问题；

-措施实施完成后开展效果验证，重新评估风险等级，确认风险是否降至可接受水平；

-计划编制、实施、验证的全过程形成完整文件化记录，作为体系运行证据；

-如实施效果未达预期，应依据标准10.2不符合和纠正措施条款启动相应程序。-计划编制：甘特图、工作分解结构（WBS）、责任分配矩阵（RAM）。

-效果验证：风险复评法、合规性评估、演练和测试、绩效指标监控、内部审核。-可操作可考核：应对计划应具备可操作性，各项任务可测量、可考核，避免空泛表述。

-动态调整：计划应动态调整，内外部环境重大变化或应对效果未达预期时，及时修订更新；

-融入管理评审：计划实施效果应纳入9.3管理评审输入，为体系持续改进提供依据。“8.3风险评估和应对”实施工作流程“8.3风险评估和应对”实施工作流程表一级流程二级流程三级流程流程输入活动具体步骤实施和控制要求要点描述流程责任人流程输出供应链安全风险识别与资源优先级排序供应链安全风险识别识别范围与边界确定-供应链安全管理体系范围文件；-组织内外部环境分析结果（见4.1）；-相关方需求与期望清单（见4.2）；-相关法律法规与合规义务清单（见4.2.2）；-供应链全流程业务地图（见8.2）；-资产与资源台账。历史安全事件记录（含虚惊事件）；-行业供应链安全风险案例库。-以供应链安全管理体系界定的边界为基础，覆盖上游供应环节、内部生产/仓储/加工环节、下游分销配送环节全链条；

-明确风险识别覆盖的核心维度，包含物理设施安全、货物与运输安全、信息与数据安全、人员安全、合规性、供应链依存关系、基础设施安全等类别，依据本标准6.1.2条款明确的八大核心维度（合规问题、物理/人为故障、人员与环境因素、安全设备全生命周期、信息和数据安全、网络系统安全、供需依存关系、物理设施安全）建立分类框架；

-识别边界需同步涵盖实体场景与虚拟信息系统场景，包含外包过程与外部供应商相关的风险范畴，并延伸至供应链上下游相关方；

-识别工作需结合组织业务特性，确保无关键供应链环节遗漏。参考供应链风险类别（战略、运营、供应、需求、外部环境、信息安全）进行维度校验。识别时还应考虑资产与资源的性质和价值。供应链安全管理牵头部门风险识别范围与边界说明文件。经确认的供应链风险维度清单。供应链安全风险识别风险源与风险场景识别-风险识别范围与边界说明文件；-历史安全事件记录（含“虚惊事件”）；-行业供应链安全风险案例；-供应链业务流程说明；-相关法律法规与监管要求；-业务影响分析初步结果；-供应链上下游网络图。-围绕供应链各环节识别风险源，包含自然环境风险（含急性物理风险如洪水、台风及慢性物理风险如持续高温）、技术故障风险、人为恶意破坏风险、运营失误风险、合规风险、供应链伙伴违约风险等类型；

-针对每类风险源梳理典型风险场景，参照供应链安全通用威胁场景，包含资产侵入与破坏、货物走私与失窃、信息系统篡改、货物完整性受损、供应链资源未经授权使用等；

-结合组织供应链实际运营场景，补充个性化风险场景，确保风险识别的全面性与针对性；

-记录所有识别出的风险的成因、触发条件与潜在影响领域，形成结构化风险管理清单。供应链安全管理牵头部门联合各业务部门初步供应链安全风险识别清单。含成因、触发条件、潜在影响描述的结构化清单风险关联资源优先级划分风险-资源对应匹配-初步供应链安全风险识别清单；-组织资产与资源台账；-供应链关键资源清单；-供应链业务连续性关键资源清单。-逐一匹配每项识别出的供应链安全风险对应的关联资源，包含人员、设施设备、信息系统、货物、资金、商誉、信息与情报、技术等类型，依据本标准7.1条款要求确保资源覆盖的充分性；

-明确风险发生后对对应资源的影响方式与影响路径，评估其对关键活动、职能、服务、产品及合作关系等的潜在影响；

-核对资源清单，确保关键资源均覆盖对应风险的匹配。建立风险-资源对应矩阵，为后续优先级排序提供基础。9供应链安全管理牵头部门联合各业务部门风险-资源对应关系表。风险-资源影响路径说明。风险关联资源优先级划分资源重要性与风险优先级排序-风险-资源对应关系表；-供应链业务影响分析数据；-资源重要性评价准则-组织风险准则（经最高管理者批准）、供应链安全方针与目标。-基于资源对供应链连续运营的影响程度，对资源进行重要性分级，划分为关键资源、重要资源、一般资源三个层级；

-结合资源重要性与风险的潜在影响程度，对识别出的供应链安全风险进行初步优先级排序，依据本标准8.3a)要求，将风险与供应链安全管理所需资源进行优先排序；

-优先级排序结果需与供应链安全管理的资源配置方向相匹配，确保资源向高优先级风险倾斜，高等级风险优先获得资源保障[解读材料第10页]。排序应基于组织既定的风险准则，反映组织目标、外部环境与内部环境。利用风险矩阵或半定量评分法。供应链安全管理牵头部门供应链安全风险初步优先级清单；资源重要性分级表。风险优先级排序方法说明记录。9供应链安全风险分析与评价供应链安全风险分析风险后果分析-供应链安全风险初步优先级清单；-业务影响分析报告；-风险后果评价准则；-行业事故数据库；-组织历史事件影响记录。-从人员伤亡、资产损失、运营中断、声誉损害、合规处罚、环境影响及供应链上下游断裂等多个维度，分析每一项风险发生后的潜在后果；

-后果分析需考虑短期直接影响与长期间接影响，包含供应链上下游传导产生的级联中断效应[解读材料第11页]等连带影响；

-参照统一的后果分级标准，将每项风险的后果划分为高、中、低三个等级并记录判定依据，确保评价过程客观、准确、公正[参考材料3]。后果分析需遵循风险分析的定义，详尽考虑后果的多种可能。风险评估工作组（跨部门组成，应包含供应链安全、运营、财务、法务等相关职能代表）风险后果分析记录表。风险后果分级判定依据文件。供应链安全风险分析风险可能性分析-供应链安全风险初步优先级清单；-现有安全控制措施清单；-风险可能性评价准则；-类似风险历史发生概率数据；-GB/T24420-2026表2可能性示例。-梳理针对每项风险已有的控制措施，包含物理防护措施、管理制度、技术手段、应急机制等；

-评估现有控制措施的有效性，结合行业同类风险发生概率，判定风险发生的可能性；

-参照统一的可能性分级标准，将每项风险的发生可能性划分为高、中、低三个等级并记录判定依据。可能性分析应基于现有控制措施的成熟度与可靠性，可使用五级可能性描述，结合组织实际情况调整。对于数字化供应链。记录分析过程中所使用的假设及其局限。15风险评估工作组（跨部门组成）风险可能性分析记录表。现有控制措施有效性评估记录。供应链安全风险评价1风险等级评定与可接受性判断-风险后果分析记录表；-风险可能性分析记录表；-风险矩阵与经最高管理者批准的风险接受准则；-供应链安全方针与目标；-组织风险偏好声明；-法律法规及合规义务清单中明确必须接受的风险底线。-采用风险矩阵法，结合风险后果等级与可能性等级，评定每项供应链安全风险的最终风险等级，此为理解风险性质和确定风险等级的过程，上承风险识别，下启风险评价[解读材料第3页]；

-对照组织既定的风险接受准则，判断每项风险是否可接受，划分出不可接受风险、需关注风险、可接受风险三类，以确定风险和/或其大小是否可接受或可容忍[解读材料第3页]；

-风险评价结果需与供应链安全管理目标的要求保持一致，确保评价尺度统一。风险矩阵的维度（如5×5或3×3）应与组织的复杂性匹配并记录于文件。对不可接受风险应立即启动处置流程，对可接受风险纳入监视。风险评估工作组；供应链安全管理负责人审核供应链安全风险评价结果清单。风险等级矩阵图；风险接受性判断记录（含处置优先级建议）。需处置供应链安全风险判定风险处置必要性筛选需处置风险识别-供应链安全风险评价结果清单；-风险接受准则；-供应链安全管理目标；-合同义务与相关方要求清单；-适用的法律法规条款所要求的强制性风险处置项。-将所有不可接受风险纳入必须处置的范畴，不得遗漏，涉及法律法规强制要求的风险必须纳入处置[解读材料第15页]，此为见8.3c)要求，确定哪些风险需要处理；

-对需关注风险，结合组织资源配置情况与业务发展需求，综合判定是否需要采取处置措施；

-对可接受风险，纳入常态化监视范围，定期复核风险状态，“无需处理”不等于“置之不理”[解读材料第11页]；

-所有判定结果需记录明确的判定依据，确保判定过程可追溯。判定依据应包含法律法规要求、相关方期望、合同义务、供应链关键性。对需关注风险宜设定触发条件，当其升级时自动转为需处置风险。可接受风险应定期复核。供应链安全管理负责人需处置供应链安全风险初步清单。需处置风险判定依据记录（含法律法规强制处置项标识）。风险分级管控划定处置优先级与责任划分-需处置供应链安全风险初步清单；-风险等级排序结果；-部门职责分工文件；-供应链安全风险管理组织结构图；-现有资源配置情况。-按照风险等级从高到低确定风险处置的优先级，明确高等级风险的处置时限要求；

-为每一项需处置风险划定对应的责任部门与配合部门，明确管控主体责任；

-跨环节、跨部门的供应链风险需指定牵头责任部门，避免管控真空；

-处置优先级与责任划分结果需通报所有相关部门并确认。责任划分应依据本标准5.3角色、职责和权限。对于涉及供应链合作伙伴的风险，应在合作协议中明确其安全保证要求。处置时限与风险等级挂钩，最高等级风险应设定紧急响应时限。结果应纳入部门绩效目标。供应链安全管理负责人；最高管理者审批需处置风险及管控责任清单；风险处置优先级排序表。经最高管理者批准的处置责任分配文件。供应链安全风险应对方案遴选与落地风险应对方案设计备选应对方案制定-需处置风险及管控责任清单；-风险分析与评价结果；-行业供应链安全最佳实践（如ISO31000）；-组织资源配置约束条件；-现有技术与管理措施清单；-韧性战略计划方案。-针对每一项需处置风险，参照风险应对的通用策略，设计包含风险规避、风险降低、风险转移、风险接受等类型的备选方案，此为理解风险处理/应对过程，是为实现标准8.3d)要求而设计[解读材料第4页]；

-风险降低类方案需结合控制层级设计，优先采用消除风险源、工程技术控制、管理流程控制、个体防护等分层措施；

-方案设计需结合供应链场景特点，覆盖供应商管控、物理防护、信息安全加固、运营流程优化、应急响应机制等方向；

-所有备选方案需明确预期的风险降低效果、实施周期与大致资源需求，为后续成本效益分析提供依据。方案应考虑多阶段：预防/保护、减缓、响应、连续性、恢复。应评估方案实施可能引入的新风险。各风险责任部门供应链安全风险备选应对方案集。方案预期效果及所需资源估算表。风险应对方案评审与选择方案论证与审批-供应链安全风险备选应对方案集；-成本效益分析准则；-资源配置约束条件；-供应链安全方针与目标；-相关方对方案的预期反馈。-对每项风险的备选方案开展成本效益分析，评估方案投入与预期风险管控效果的匹配度；

-评审方案的可行性、合规性与业务适配性，避免方案对供应链正常运营造成过度影响；

-综合评审结果选定最终风险应对方案，确保方案符合组织供应链安全方针与目标要求，此为方案“选择”的决策行为；

-选定的应对方案需按权限报相关负责人审批确认后方可实施。方案选定后应形成文件，经最高管理者或其授权人审批。审批记录应保留。供应链安全管理部门牵头评审；相关管理层审批9批准生效的供应链安全风险应对方案。方案评审记录（含成本效益分析摘要）；审批签署文件。15风险应对方案实施方案落地与过程监控-批准生效的供应链安全风险应对方案；-资源配置计划；-变更控制程序（与标准6.3变更规划对应）；-供应链合作伙伴沟通机制。-各责任部门按照批准的方案分阶段落地实施应对措施，严格落实方案中的各项要求，此为方案“实施”的行为；

-供应链安全管理部门对方案实施进度与实施质量进行跟踪监控，及时协调解决实施过程中的问题；

-方案实施过程中出现业务环境重大变化时，需及时对方案进行调整并重新履行审批程序；

-记录方案实施的全过程信息，留存实施证据，作为体系运行证据。实施应与标准8.4控制中的变更管理结合。若涉及供应链合作伙伴，应按8.6.3警告和沟通及8.4对外部供应商的控制要求协调。监控可参考9.1监测测量分析和评估。实施记录应满足7.5文件化信息要求，确保可追溯。各风险责任部门实施；供应链安全管理部门监督风险应对方案实施进度记录；措施落地验证记录。实施过程偏差处置记录。供应链安全风险应对计划编制与执行风险应对计划编制计划要素编制与协同-批准生效的供应链安全风险应对方案；-资源配置方案；-部门职责分工；-供应链安全管理方案；-业务连续性计划；-应急预案。-基于选定的风险应对方案编制正式的风险应对计划，计划需包含应对目标、具体措施、责任主体、时间节点、资源需求、验证方法、应急预案等核心要素，见8.3e)要求，形成文件化信息[解读材料第5页]；

-针对跨部门协同的应对措施，组织相关部门开展协同确认，明确各部门的衔接机制与信息传递要求；

-风险应对计划需与组织整体的供应链安全管理方案（8.5条款）、业务连续性计划、应急预案等文件相互衔接，保持一致性；

-计划内容需具备可操作性，各项任务要求明确可验证。计划编制可包含选择方案的理由、责任人、措施行动、资源需求、绩效考核标准等。计划应与8.6供应链安全方案及事故预防准备和响应程序协调。计划应明确应急预案（当首要应对措施失效时）。供应链安全管理牵头部门组织编制供应链安全风险应对计划（草案）。计划与相关管理方案的一致性检查记录。15风险应对计划编制计划审批与发布-供应链安全风险应对计划（草案）；-相关方的反馈意见（如涉及外部合作伙伴）。-将风险应对计划草案按管理权限报最高管理者或授权负责人审批；

-审批重点核查计划的合规性、可行性、资源保障能力与目标匹配度；

-审批通过后的风险应对计划正式发布，通报所有相关部门与人员；

-计划发布需确保所有责任主体及时获取并知晓自身职责。审批过程应留有记录，参见本标准7.5文件化信息。计划的发布应考虑安全敏感性，按照本标准8.5.4安全信息的保护（或5.2.2方针要求）处理机密信息。对于涉及供应链合作伙伴的计划部分，应通过适当渠道传递。最高管理者或授权负责人审批；供应链安全管理部门发布正式发布的供应链安全风险应对计划。计划审批签署文件；发布与传达记录。风险应对计划执行与动态更新计划执行跟踪与效果验证-正式发布的供应链安全风险应对计划；-绩效监视测量要求；-风险应对措施有效性评价指标（降级程度、残存风险水平等）。-各责任部门严格按照计划要求推进各项应对工作，按期完成各项任务；

-供应链安全管理部门定期对计划执行情况进行检查，验证风险应对措施的实际效果，评估风险降低程度是否达到预期；

-对未达预期的措施，见10.2不符合和纠正措施条款，及时分析原因，调整优化应对方式；

-留存计划执行与效果验证的全部记录，作为绩效评价的依据。验证方法可包括演练、测试、审核等。效果验证应基于既定指标，如风险等级降低、恢复时间达标等。对未达预期的措施需进行根本原因分析（10.2），并采取纠正措施。记录应包含验证结果、分析及后续行动。各责任部门执行；供应链安全管理部门跟踪验证风险应对计划执行报告；风险管控效果验证记录。纠正措施请求（当效果未达预期时）。风险应对计划执行与动态更新计划动态评审与更新-内外部环境变化信息（见4.1和6.1）；-供应链业务变更信息；-风险监视数据；-管理评审要求（见9.3）；-风险登记册更新建议；-审核结果报告。-定期对风险应对计划的适宜性、充分性与有效性进行评审，结合风险状态的变化调整计划内容；

-当供应链业务发生重大变更、内外部环境出现重大变化、发生安全事件或监管要求更新时，及时启动计划的专项评审与更新；

-计划更新需重新履行审批程序，并将更新内容及时传达至所有相关方；

-计划的动态更新需纳入供应链安全管理体系的持续改进机制（标准10.1条款）。评审应与管理评审（9.3）结合，并考虑变更规划（6.3）的要求。可利用监视数据（9.1）和审核结果（9.2）驱动更新。风险应对计划的更新应同步更新风险登记册和风险分析数据，保持一致性。更新后的计划需重新发布，确保最新版本字段。供应链安全管理牵头部门；最高管理者审批更新内容更新后的供应链安全风险应对计划；计划变更记录。风险登记册（更新版）；持续改进输入记录。“8.3风险评估和应对”基于PDCA循环的过程方法应用“8.3风险评估和应对”条款”PDCA循环与过程方法应用说明表PDCA核心目标“8.3风险评估和应对”条款的具体活动内容过程方法应用要点输出成果策划（P）明确风险评估的范围、准则与方法，系统识别并分析评价供应链安全风险，确定需处置的风险优先级，为风险应对提供科学决策依据。1)落实条款总要求，设计并建立供应链安全风险评估与应对的常态化管理流程，该流程应覆盖风险识别、分析、评价、处置及监视评审全周期，明确职责分工与工作机制，并与ISO31000风险管理框架保持一致；

2)对应条款a：依据标准4.1和4.2.2的输入，系统识别供应链全链路（上游供应、内部运作、下游分销、物流运输、信息系统交互等环节）的物理安全、信息安全、人员安全、合规安全等维度的安全相关风险，并参照供应链风险类别（战略、运营、供应、需求、外部环境、信息安全）进行维度校验，结合供应链安全管理的资源配置需求（如人力、技术、资金、信息等）完成初步优先级排序；

3)对应条款b：从发生可能性、后果严重程度两个核心维度，并考虑现有控制措施的有效性，对已识别风险开展定性/定量分析，完成风险等级评估；

4)对应条款c：依据标准6.1.3和4.2.2建立的风险接受准则，判定风险可接受性，明确需采取处置措施的风险清单，并确定处置的优先级。1)以供应链端到端业务流程为主线输入，按“范围界定-风险识别-风险分析-风险评价”的逻辑串联各环节，明确每个节点的输入、输出、责任主体与跨部门接口；

2)定制化覆盖GB/T45953-2025标准6.1.2条款明确的八大核心风险维度（合规问题、物理/人为故障、人员与环境因素、安全设备全生命周期、信息数据安全、网络系统安全、供需依存关系、物理设施安全），确保风险识别无遗漏；

3)建立过程接口机制，将风险评估结果同步输出至6.1体系策划、8.4运作控制、8.6应急响应等关联过程，实现风险信息在体系内的顺畅传递。1)供应链安全风险评估管理程序；

2)风险评估工作方案（含范围、准则、方法、职责）；

3)供应链安全风险识别清单（含风险源、风险场景、影响范围、涉及环节）；

4)风险分析与评价记录（含风险矩阵、风险等级判定结果）；

5)需处置风险优先级清单。实施（Do）针对优先级风险选择适配的应对策略，制定可落地的实施计划并组织执行，将风险控制在组织可接受水平内。1)对应条款d：基于风险评估结果，结合组织风险偏好与资源能力，从风险规避、风险降低、风险转移、风险接受四类策略中选择最优应对方案，方案设计应综合考虑成本效益，并涵盖物理防护、技术管控、流程优化、人员管理、供应链协同等多层级手段；

2)对应条款e：编制结构化风险应对实施计划，明确各项措施的应对目标、责任主体、所需资源（包括人力资源、专业技能、设备、技术、信息和财务等）、时间节点、绩效考核标准和方法，并按计划推进应对措施落地执行。1)将风险应对措施嵌入对