认监委关于认证领域严重违法失信名单管理相关事项的公告

认监委关于认证领域严重违法失信名单管理相关事项的公告（征求意见稿）为了贯彻落实《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》（国家市场监督管理总局令第44号，以下简称第44号令）《市场监督管理信用修复管理办法》，加强认证信用监管，维护认证诚信原则，净化认证市场秩序，认监委在国家市场监督管理总局严重违法失信名单管理统一工作框架内，依照相关法律法规，结合认证监管实际，对认证领域严重违法失信名单管理工作进行了规范和细化，现就相关事项公告如下：一、关于列入认证领域严重违法失信名单的市场主体违反法律、行政法规规定，性质恶劣、情节严重、社会危害较大，受到市场监督管理部门较重行政处罚的认证领域市场主体，由市场监督管理部门依照第44号令的相关规定列入严重违法失信名单，通过国家企业信用信息公示系统公示，并实施相应管理措施。上述认证领域市场主体包括：认证机构；认证人员；认证机构资质的申请人；申请或者取得强制性产品认证资质的认证机构；申请或者取得强制性产品认证检测资质的实验室（检验检测机构）；强制性认证目录产品的生产者（制造商）、销售商或者其他经营者；符合第44号令规定的其他认证领域市场主体。二、关于认证领域严重违法失信名单的管理机制国家市场监督管理总局认证监督管理司负责规范、指导认证领域严重违法失信名单管理工作。国家市场监督管理总局具有行政处罚权的司局、县级以上（含县级）地方市场监督管理部门负责实施认证领域严重违法失信名单的列入决定、发布、移出和修复（即提前移出）等工作。县级、设区的市级市场监督管理部门作出列入决定的，应当报经上一级市场监督管理部门同意。三、关于认证领域严重违法失信名单的具体列入情形违反法律、行政法规规定，且符合44号令第二条、第七条（四）（五）、第十条的规定，受到各级市场监督管理部门按照从重处罚原则处以罚款、吊销许可证件、吊销营业执照、限制从业等较重行政处罚的以下情形，在实施行政处罚的同时应当列入认证领域严重违法失信名单：（一）出具虚假或者严重失实的认证结论，严重危害质量安全；根据《认证机构管理办法》第十八条的规定，有下列情形之一的，属于出具虚假或者严重失实的认证结论：1.认证人员未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核、检查或者审查的；2.冒名顶替其他认证人员实施审核、检查或者审查的；3.伪造认证档案、记录和资料的；4.认证证书载明的事项内容严重失实的；5.向未通过认证的认证对象出卖或者转让认证证书的。（二）伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书；（三）未经认证擅自出厂、销售、进口或者在其他经营性活动中使用被列入强制性产品认证目录内的产品；（四）未依法取得认证机构资质，从事认证活动；（五）未依法取得指定或者超出指定范围，从事强制性产品认证活动；（六）未依法取得指定或者超出指定范围，从事强制性产品认证的检测活动；（七）申请认证机构资质、申请强制性产品认证和检测指定资质等行政许可事项时，提交虚假材料、自我承诺内容不实或者采取其他手段隐瞒重要事实，取得行政许可。上述违法情形的行政处罚条款见附件。关于认证领域严重违法失信名单的列入程序（一）作出列入决定国家市场监督管理总局具有行政处罚权的司局、县级以上（含县级）地方市场监督管理部门，在对认证领域严重违法市场主体作出行政处罚决定时，需要列入失信名单的，填写《列入严重违法失信名单决定书》，并告知当事人作出决定的事由、依据和当事人依法享有的权利。列入失信名单的告知、听证、送达、异议处理等程序与行政处罚程序一并实施。认证领域严重违法市场主体在市场监督管理部门作出行政处罚、行政裁决后，有履行能力但拒不履行、逃避执行，或者法律、行政法规和党中央、国务院政策文件对认证领域严重违法失信市场主体相关责任人员列入失信名单有规定的，可以单独作出列入决定。告知、听证、送达、异议处理等程序参照行政处罚程序实施。（二）国家企业信用信息公示系统公示作出列入决定的市场监督管理部门和认证领域严重违法失信市场主体登记地（住所地）在同一省、自治区、直辖市的，由作出列入决定的市场监督管理部门，自作出决定之日起二十个工作日内，根据国家市场监督管理总局规定的程序，将相关信息通过“国家企业信用信息公示系统”进行公示；不在同一省、自治区、直辖市的，作出列入决定的市场监督管理部门，自作出决定之日起十个工作日内，将列入严重违法失信名单信息，推送至认证领域严重违法失信市场主体登记地（住所地）省级市场监督管理部门，由其协助在收到信息之日起十个工作日内，根据国家市场监督管理总局规定的程序，通过“国家企业信用信息公示系统”进行公示。认监委网站公布列入严重违法失信名单的认证领域市场主体相关信息，在“国家企业信用信息公示系统”进行公示的同时，由国家市场监督管理总局认证监督管理司在认监委官方网站公布。五、关于认证领域严重违法失信名单列入主体的管理措施（一）依据法律、行政法规和党中央、国务院政策文件，在审查行政许可、资质、资格、委托承担政府采购项目、工程招投标时作为重要考量因素；（二）列为重点监督管理对象，提高检查频次，依法严格监督管理；（三）不适用告知承诺制；（四）不予授予市场监督管理部门荣誉称号等表彰奖励；（五）法律、行政法规和党中央、国务院政策文件规定的其他管理措施。六、关于认证领域严重违法失信名单的移出认证领域严重违法失信市场主体被列入失信名单之日起满三年的，由列入名单的市场监督管理部门移出，停止公示相关信息，并解除相关管理措施。实施限制生产经营活动、限制从业等措施，法律、行政法规规定超过三年的，按照实际限制期限执行。国家市场监督管理总局认证监督管理司同时在认监委官方网站作出相应移出。七、关于认证领域严重违法失信名单的修复（即提前移出）修复是指市场监督管理部门按照程序，将符合条件的认证领域严重违法失信市场主体依法提前移出失信名单，解除相关管理措施。国家市场监督管理总局认证监督管理司负责规范、指导认证领域严重违法失信名单修复工作。作出列入决定的国家市场监督管理总局具有行政处罚权的司局、县级以上（含县级）市场监督管理部门负责认证领域严重违法失信名单的具体修复工作。（一）修复（即提前移出）条件认证领域严重违法失信市场主体被列入失信名单满一年，且符合下列条件的，可以向作出列入决定的市场监督管理部门申请修复：1.已经自觉履行行政处罚决定中规定的义务；2.已经主动消除危害后果和不良影响；3.未再受到市场监督管理部门较重行政处罚。依照法律、行政法规规定，实施相应管理措施期限尚未届满，或者法律、法规和党中央、国务院政策文件明确规定不可修复的，不得申请提前移出。修复（即提前移出）程序1.已列入失信名单的认证领域严重违法失信市场主体，向作出列入决定的市场监督管理部门提交以下材料：信用修复申请书；守信承诺书；履行行政处罚决定中规定义务的相关材料；纠正违法行为，主动消除危害后果和不良影响的相关材料；

市场监督管理总局要求提交的其他材料。2.市场监督管理部门自收到申请之日起二个工作日内，作出是否受理的决定。不予受理的，告知当事人，并说明理由。予以受理的，自受理之日起十五个工作日内，对申请进行核实，决定是否予以修复。3.市场监督管理部门决定修复失信名单的，于三个工作日内停止公示相关信息，并解除相关管理措施。不予修复的，应当告知当事人，并说明理由。4.国家市场监督管理总局认证监督管理司同时在认监委官方网站作出相应修复。八、关于认证领域严重违法失信市场主体的信息共享和联合惩戒国家市场监督管理总局认证监督管理司依照法律、行政法规和相关联合惩戒合作备忘录的规定，将认证领域严重违法失信名单信息与其他有关部门共享，并实施联合惩戒。九、关于认证领域严重违法失信名单管理的其他事项（一）认证领域严重违法失信市场主体，对被列入、移出失信名单的决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。（二）列入认证领域严重违法失信名单所依据的行政处罚被撤销、确认违法或者无效的，市场监督管理部门撤销列入决定，于3个工作日内停止公示相关信息，并解除相关管理措施。（三）认证领域严重违法失信市场主体申请修复时，故意隐瞒真实情况、提供虚假资料，情节严重的，由市场监督管理部门撤销移出决定，恢复列入状态。公示期重新计算。（四）本公告自发布之日起施行。2018年7月6日认监委发布的《认证机构及认证人员失信管理暂行规定》（认监委2018年第30号公告）同时废止。特此公告。附件：列入认证领域严重违法失信名单违法情形的行政处罚条款认监委2021年月日附件列入认证领域严重违法失信名单违法情形的行政处罚条款序号《市场监督管理严重违法失信名单管理办法》规定的列入严重违法失信名单的违法情形认证领域列入严重违法失信名单的违法情形相应义务性、禁止性条款相应行政处罚条款1第七条（四）出具虚假或者严重失实的检验、检测、认证、认可结论，严重危害质量安全；根据《认证机构管理办法》的规定，有下列情形之一的，属于出具虚假或者严重失实的认证结论：

一、认证人员未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核、检查或者审查的；

二、冒名顶替其他认证人员实施审核、检查或者审查的；

三、伪造认证档案、记录和资料的；

四、认证证书载明的事项内容严重失实的；

五、向未通过认证的认证对象出卖或者转让认证证书的。《认证认可条例》第二十二条认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论，并保证认证结论的客观、真实。认证结论经认证人员签字后，由认证机构负责人签署。

认证机构及其认证人员对认证结果负责。《认证认可条例》第六十一条认证机构出具虚假的认证结论，或者出具的认证结论严重失实的，撤销批准文件，并予公布；对直接负责的主管人员和负有直接责任的认证人员，撤销其执业资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任；造成损害的，认证机构应当承担相应的赔偿责任。

指定的认证机构有前款规定的违法行为的，同时撤销指定。《认证机构管理办法》第十八条认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论，保证其客观、真实并承担相应法律责任。认证机构及其认证人员不得出具虚假或者严重失实的认证结论。有下列情形之一的，属于出具虚假或者严重失实的认证结论：

（一）认证人员未按照认证规则要求，应当进入现场而未进入现场进行审核、检查或者审查的；

（二）冒名顶替其他认证人员实施审核、检查或者审查的；

（三）伪造认证档案、记录和资料的；

（四）认证证书载明的事项内容严重失实的；

（五）向未通过认证的认证对象出卖或者转让认证证书的。《认证机构管理办法》第四十条

认证机构违反本办法第十八条规定，出具虚假或者严重失实认证结论的，依照《认证认可条例》第六十二条的规定进行处罚。（注：该条规定的《认证认可条例》第六十二条，现为《认证认可条例》2020年修改版第六十一条）《食品安全法》第一百三十九条第一款违反本法规定，认证机构出具虚假认证结论，由认证认可监督管理部门没收所收取的认证费用，并处认证费用五倍以上十倍以下罚款，认证费用不足一万元的，并处五万元以上十万元以下罚款；情节严重的，责令停业，直至撤销认证机构批准文件，并向社会公布；对直接负责的主管人员和负有直接责任的认证人员，撤销其执业资格。2第七条（五）伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书；一、伪造、冒用、买卖认证标志。《产品质量法》第五条禁止伪造或者冒用认证标志等质量标志。《产品质量法》第五十三条伪造或者冒用认证标志等质量标志的，责令改正，没收违法生产、销售的产品，并处违法生产、销售产品货值金额等值以下的罚款;有违法所得的，并处没收违法所得;情节严重的，吊销营业执照。《认证认可条例》第七十条伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书的，依照《中华人民共和国产品质量法》等法律的规定查处。《节能低碳产品认证管理办法》第二十九条任何组织和个人不得伪造、变造、冒用、非法买卖和转让节能、低碳产品认证证书和认证标志。《节能低碳产品认证管理办法》第三十五条伪造、变造、冒用、非法买卖节能、低碳产品认证标志的，依照《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国产品质量法》的规定处罚。《认证证书和认证标志管理办法》第五条禁止伪造、冒用、转让和非法买卖认证证书和认证标志。《认证证书和认证标志管理办法》第二十一条国家认监委组织地方认证监督管理部门对认证证书和认证标志的使用情况实施监督检查，对伪造、冒用、转让和非法买卖认证证书和认证标志的违法行为依法予以查处。《认证证书和认证标志管理办法》第三十一条伪造、冒用、非法买卖认证标志的，依照《中华人民共和国产品质量法》和《中华人民共和国进出口商品检验法》等法律、行政法规的规定处罚。《有机产品认证管理办法》第四十七条伪造、冒用、非法买卖认证标志的，地方认证监督管理部门依照《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国进出口商品检验法》及其实施条例等法律、行政法规的规定处罚。《节能低碳产品认证管理办法》第二十九条任何组织和个人不得伪造、变造、冒用、非法买卖和转让节能、低碳产品认证证书和认证标志。《节能低碳产品认证管理办法》第三十五条第一款伪造、变造、冒用、非法买卖或者转让节能、低碳产品认证标志的，依照《中华人民共和国进出口商品检验法》、《中华人民共和国产品质量法》的规定处罚。

二、伪造、冒用、买卖认证证书。《认证认可条例》第七十条伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书的，依照《中华人民共和国产品质量法》等法律的规定查处。《认证证书和认证标志管理办法》第五条禁止伪造、冒用、转让和非法买卖认证证书和认证标志。《认证证书和认证标志管理办法》第二十一条国家认监委组织地方认证监督管理部门对认证证书和认证标志的使用情况实施监督检查，对伪造、冒用、转让和非法买卖认证证书和认证标志的违法行为依法予以查处。《认证证书和认证标志管理办法》第二十七条违反本办法规定，非法买卖或者转让认证证书的，地方认证监督管理部门责令其改正，处以3万元罚款；认证机构向未通过认证的认证委托人出卖或转让认证证书的，依照条例第六十二条规定处罚。（注：该条规定的《认证认可条例》第六十二条，现为《认证认可条例》2020年修改版第六十一条）3第七条（五）未经认证擅自出厂、销售、进口或者在其他经营性活动中使用被列入强制性产品认证目录内的产品；未经认证擅自出厂、销售、进口或者在其他经营性活动中使用被列入强制性产品认证目录内的产品。《认证认可条例》第二十七条为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境，国家规定相关产品必须经过认证的，应当经过认证并标注认证标志后，方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。《认证认可条例》第二十九条列入目录的产品，必须经国务院认证认可监督管理部门指定的认证机构进行认证。《认证认可条例》第六十六条列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，责令改正，处5万元以上20万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。《强制性产品认证管理规定》第十条第一款列入目录产品的生产者或者销售者、进口商（以下统称认证委托人）应当委托经国家认监委指定的认证机构（以下简称认证机构）对其生产、销售或者进口的产品进行认证。《强制性产品认证管理规定》第四十九条列入目录的产品未经认证，擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的，由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。（注：该条规定的《认证认可条例》第六十七条，现为《认证认可条例》2020年修改版第六十六条）4第十条（一）未依法取得其他许可从事经营活动；一、未依法取得认证机构资质，从事认证活动。《认证认可条例》第九条取得认证机构资质，应当经国务院认证认可监督管理部门批准，并在批准范围内从事认证活动。

未经批准，任何单位和个人不得从事认证活动。《认证认可条例》第十三条认证机构不得超出批准范围从事认证活动。《认证认可条例》第五十六条未经批准擅自从事认证活动的，予以取缔，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。《认证机构管理办法》第七条取得认证机构资质，应当经国务院认证认可监督管理部门批准。未经批准，任何单位和个人不得从事认证活动。二、未依法取得指定或者超出指定范围，从事强制性产品认证活动。《认证认可条例》第二十九条第一款列入目录的产品，必须经国务院认证认可监督管理部门指定的认证机构进行认证。《认证认可条例》第三十二条第二款未经指定的认证机构、实验室不得从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动。《强制性产品认证机构、检查机构和实验室管理办法》第六条强制性产品认证机构、检查机构和实验室应当符合条例及其他法律、行政法规规定的条件和能力，经国家认监委指定后，方可从事强制性产品认证活动和从事与强制性产品认证有关的检查、检测活动。《认证认可条例》第六十三条认证机构以及与认证有关的实验室未经指定擅自从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。认证机构未经指定擅自从事列入目录产品的认证活动的，撤销批准文件，并予公布。《认证认可条例》第六十四条指定的认证机构、实验室超出指定的业务范围从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销指定直至撤销批准文件，并予公布。指定的认证机构转让指定的认证业务的，依照前款规定处罚。三、未依法取得指定或者超出指定范围从事强制性产品认证的检测活动。《认证认可条例》第三十二条第二款未经指定的认证机构、实验室不得从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动。《认证认可条例》第六十三条认证机构以及与认证有关的实验室未经指定擅自从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得。《认证认可条例》第六十四条指定的认证机构、实验室超出指定的业务范围从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的，责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销指定直至撤销批准文件，并