证劵从业资格《市场基本法律法规》考试及答案

证劵从业资格《市场基本法律法规》考试及答案1.单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）1.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.上市公司董事B.上市公司监事C.上市公司独立董事的配偶D.持有公司3%股份的股东2.证券公司对客户资料保存期限自业务关系结束当年计起，不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年3.下列关于证券承销方式的说法，正确的是（）。A.包销方式下，承销商不承担发行风险B.代销方式下，承销商须购入未售出的全部证券C.余额包销方式下，承销商对未售出的证券有买入义务D.代销方式下，发行人须向承销商支付固定佣金4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。A.8%B.10%C.12%D.15%5.下列关于科创板跟投制度的说法，错误的是（）。A.保荐机构须以自有资金跟投B.跟投比例为发行规模的2%—5%C.跟投股份锁定期为24个月D.跟投股份可在上市首日转融通出借6.投资者参与全国股转系统精选层股票交易，需满足最近10个交易日日均资产不低于（）。A.50万元B.100万元C.150万元D.200万元7.下列关于上市公司收购的说法，正确的是（）。A.投资者持股达到5%时，应在3日内披露简式权益变动报告书B.持股达到30%继续增持的，可向证监会申请豁免要约收购C.要约收购期限不得少于15日，不得超过60日D.要约价格不得低于要约提示性公告日前6个月最高成交价8.下列关于私募基金托管的说法，正确的是（）。A.所有私募基金必须托管B.基金合同约定不托管的，可免予托管C.托管人对基金财产投资运作承担连带责任D.托管人由基金管理人指定即可，无需基金份额持有人同意9.下列关于证券从业人员执业行为准则的说法，错误的是（）。A.从业人员不得接受客户全权委托B.从业人员可向客户承诺收益C.从业人员不得泄露客户资料D.从业人员不得进行利益输送10.根据《刑法》第一百八十二条，操纵证券、期货市场，情节特别严重的，处（）。A.3年以下有期徒刑B.3年以上7年以下有期徒刑C.5年以上10年以下有期徒刑D.10年以上有期徒刑或无期徒刑11.下列关于债券受托管理人的说法，正确的是（）。A.受托管理人由发行人指定B.受托管理人必须为保荐机构C.受托管理人应代表债券持有人利益D.受托管理人对债券违约不承担任何责任12.下列关于沪伦通存托凭证业务的说法，错误的是（）。A.境内上市公司可在伦交所发行GDRB.英国上市公司可在上交所发行CDRC.存托凭证与基础股票不可相互转换D.存托凭证发行人需聘请具有跨境业务资格的券商13.下列关于证券公司分类监管的说法，正确的是（）。A.分类结果分为A、B、C、D四类B.A类公司风险较高C.分类结果影响风险准备金提取比例D.分类结果每年6月公布14.下列关于上市公司现金分红的说法，正确的是（）。A.公司可完全不分红B.最近三年未分红且未说明原因的，不得进行再融资C.分红比例不得低于当年可分配利润的30%D.分红方案须经出席股东大会股东半数通过15.下列关于投资者适当性管理的说法，错误的是（）。A.证券公司应了解客户风险承受能力B.可向风险等级最低的客户销售分级基金B份额C.客户拒绝提供信息的，证券公司应拒绝销售D.适当性匹配记录应保存不少于20年16.下列关于股票质押式回购交易的说法，正确的是（）。A.融入方须为上市公司控股股东B.融出方只能是证券公司C.标的股票可处于限售期D.回购期限最长为3年17.下列关于科创板转融券业务的说法，错误的是（）。A.战略投资者可出借配售股票B.转融券费率由证金公司统一确定C.转融券期限最长为182天D.出借人可提前了结借券合约18.下列关于基金销售适用性的说法，正确的是（）。A.基金销售机构可低于基金管理人风险等级销售B.基金产品风险等级至少分为五档C.风险等级评估结果须每两年更新一次D.投资者风险等级一经确定不得调整19.下列关于信息披露义务人的说法，正确的是（）。A.仅指上市公司董事B.不包括上市公司控股股东C.包括公司实际控制人D.不包括公司高级管理人员20.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。A.由董事会聘任B.不得兼任业务条线负责人C.有权列席董事会会议D.合规考核权重不低于40%21.下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，正确的是（）。A.主体只能是自然人B.主观方面为过失C.最高可处5年有期徒刑D.单位不构成本罪22.下列关于债券信用评级的说法，正确的是（）。A.所有公司债必须评级B.评级报告须向交易所备案C.评级机构可主动下调评级D.发行人可拒绝披露评级结果23.下列关于上市公司股权激励的说法，错误的是（）。A.激励对象可包括独立董事B.股票期权行权价格不得低于市场价C.限制性股票授予价格可不低于市场价50%D.激励计划须经股东大会特别决议通过24.下列关于证券期货纠纷多元化解机制的说法，正确的是（）。A.仅能通过诉讼解决B.调解协议无强制力C.可适用“示范判决+委托调解”D.仲裁裁决不可强制执行25.下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法，错误的是（）。A.敏感信息应限制在“需知”范围B.跨越隔离墙人员须履行审批程序C.研究员可在静默期内发布报告D.自营与资管业务应物理隔离26.下列关于科创板退市制度的说法，正确的是（）。A.仅适用财务类标准B.不设退市整理期C.市值退市标准为连续20日低于3亿元D.重大违法强制退市须先听证27.下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。A.日常机构可行使大会部分职权B.大会决议须出席持有人半数通过C.转换基金运作方式须2/3以上通过D.大会可现场或通讯方式召开28.下列关于证券公司反洗钱客户身份识别措施的说法，正确的是（）。A.可委托第三方识别B.非自然人客户无需识别受益所有人C.高风险客户可简化识别D.客户身份资料保存期不少于5年29.下列关于存托凭证跨境转换的说法，正确的是（）。A.转换比例固定不变B.生成与兑回应经跨境转换机构办理C.生成存托凭证须买入基础股票D.兑回存托凭证无须注销30.下列关于证券金融公司转融通业务的说法，错误的是（）。A.可向证券公司出借资金B.可向基金公司出借证券C.转融资期限最长为28天D.转融通费率不得低于人民银行同期贷款基准利率2.多项选择题（每题2分，共20分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选均不得分）31.下列哪些行为构成内幕交易（）。A.内幕信息知情人建议他人买卖证券B.内幕信息知情人自行买卖证券C.非法获取内幕信息的人买卖证券D.内幕信息公开后30日内知情人买卖证券32.根据《证券法》，发行人报送的申请文件应当（）。A.真实B.准确C.完整D.及时33.下列关于证券公司客户资产管理业务的禁止行为，正确的有（）。A.向客户承诺保本B.向客户承诺最低收益C.将资管账户与自营账户混合操作D.将不同资管账户混合操作34.下列关于上市公司重大资产重组构成借壳上市的标准，正确的有（）。A.控制权发生变更B.置入资产总额占控制权变更前一年期末资产总额100%以上C.置入资产营业收入占控制权变更前一年营业收入100%以上D.置入资产净资产占控制权变更前一年净资产100%以上35.下列关于债券持有人会议职权的有（）。A.决定债券是否提前兑付B.决定变更债券受托管理人C.决定同意发行人延期支付利息D.决定同意发行人重大资产重组36.下列关于科创板上市公司持续监管的说法，正确的有（）。A.适用更严格的退市制度B.允许同股不同权C.允许尚未盈利企业上市D.控股股东锁定期为12个月37.下列关于证券公司风险准备金的说法，正确的有（）。A.按营业收入10%提取B.达到注册资本50%可不再提取C.用于弥补亏损D.可转增资本38.下列关于基金财产独立性的说法，正确的有（）。A.独立于基金管理人财产B.独立于基金托管人财产C.可清偿基金管理人债务D.可清偿基金托管人债务39.下列关于证券期货市场诚信档案的说法，正确的有（）。A.包括违法失信信息B.包括奖励信息C.可对外公开查询D.保存期限永久40.下列关于证券公司合规管理保障措施的说法，正确的有（）。A.配备合规管理人员B.保障合规负责人独立性C.建立合规考核制度D.合规管理人员薪酬不得与业务挂钩3.填空题（每空1分，共15分）41.根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到________%时，应当在该事实发生之日起________日内编制权益变动报告书。42.证券公司开展融资融券业务，应当经________批准，并领取________许可证。43.上市公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的________%。44.私募基金合格个人投资者金融资产不低于________万元，或者最近三年个人年均收入不低于________万元。45.根据《刑法》，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱市场，造成严重后果的，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。46.证券公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于________%。47.科创板上市公司上市时尚未盈利的，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起________个完整会计年度内，不得减持首发前股份。48.基金份额持有人大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的________以上通过，但转换基金运作方式、更换基金管理人或者托管人、提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的________以上通过。49.证券金融公司向证券公司转融资的期限最长为________天，转融券的期限最长为________天。50.根据《证券法》，投资者保护机构受________名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。4.判断题（每题1分，共10分。正确打“√”，错误打“×”）51.证券公司可以将其自营账户借给他人使用。（）52.上市公司披露年度报告的法定期限是每一会计年度结束之日起4个月内。（）53.私募基金可以公开向不特定对象宣传推介，但不得承诺收益。（）54.证券交易所可以对出现重大异常交易情况的证券实施停牌。（）55.证券公司合规管理人员可以兼任营业部负责人。（）56.科创板上市公司可以发行具有特别表决权股份，但每股特别表决权股份的表决权数量不得超过每股普通股份的10倍。（）57.债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，但其过失造成的债券持有人损失可以免责。（）58.证券期货经营机构应当每年开展一次反洗钱培训和宣传。（）59.投资者因虚假陈述遭受损失的，可以向发行人、上市公司控股股东、实际控制人、证券服务机构等主张连带赔偿责任。（）60.证券公司分类监管评价结果为C类的，证监会可以对其新业务、新产品采取限制性措施。（）5.简答题（共25分）61.简述《证券法》关于操纵证券市场行为的主要类型。（6分）62.简述证券公司客户适当性管理的基本流程。（6分）63.简述上市公司重大资产重组构成借壳上市的认定标准。（6分）64.简述私募基金信息披露义务人向投资者披露定期报告的主要内容。（7分）6.应用题（共50分）65.案例分析（20分）A上市公司拟以发行股份及支付现金方式收购B公司100%股权，交易金额占A公司最近一年经审计资产总额120%，同时A公司控股股东拟将其所持全部股份转让给B公司原股东。（1）本次交易是否构成借壳上市？请说明理由。（8分）（2）若构成借壳上市，A公司应履行哪些审核程序？（6分）（3）若不构成借壳上市，A公司应履行哪些信息披露义务？（6分）66.计算题（15分）某证券公司2023年末财务数据如下：净资产200亿元，负债总额800亿元，各项风险资本准备之和为40亿元，自营权益类证券及衍生品规模60亿元，自营非权益类证券及衍生品规模140亿元。（1）计算净资本。（5分）（2）计算净资本/负债、净资本/各项风险资本准备、自营权益类证券及衍生品规模/净资本、自营非权益类证券及衍生品规模/净资本四项风险控制指标，并判断是否符合监管标准。（10分）67.综合题（15分）甲为某上市公司董事长，知悉公司2024年一季度亏损超预期。2024年2月1日，甲通过其控制的“张某”证券账户卖出所持股票100万股，成交均价10元/股。2024年3月1日，公司发布业绩预亏公告，股价连续跌停，3月10日收盘价6元/股。（1）甲的行为是否构成内幕交易？请说明理由。（5分）（2）若构成内幕交易，监管机构可对其采取哪些行政处罚？（5分）（3）投资者如因此遭受损失，如何主张民事赔偿？（5分）7.参考答案1.单项选择题1.D2.D3.C4.A5.D6.B7.C8.B9.B10.D11.C12.C13.C14.B15.B16.C17.B18.B19.C20.D21.C22.C23.A24.C25.C26.C27.B28.A29.B30.D2.多项选择题31.ABC32.ABC33.ABCD34.ABCD35.ABCD36.ABC37.ABC38.AB39.ABC40.ABCD3.填空题41.5；342.证监会；融资融券43.2544.300；5045.546.10047.348.1/2；2