三体系内审检查表

2020年三体系内审检查表

9001条款及要求14001条款及要求18001条款及要求查询问题记录

4组织环境4组织环境4.1总要求

4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所根据标准要求建立、Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司

组织应痈定与其宗旨和战略处的环境实施、保持和持续改内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规

方向相关并影响其实现质量确定与宗旨和战略方进职业健康安全管理模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等

管理体系预期结果的能力的向相关并影响实现环体系（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场

各种外部和内部因素。并对境管理体系预期结果占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界

这些因素的相关信息进行监的能力的各种外部和、信息渠道（外部因素）？

视和评审。内部问题2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公

-正面和负面要素或条件；司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价

-考虑各国家地区的法律法和更新？

规、技术、竞争、市场、文E:企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监

化、社会和经济环境因素。视和评审？

（外部环境）E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的

-考虑组织的价值观、文化法规要求？

、知识和绩效等有关的因素E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和

O（内部环境）管理的风险和机遇？相关的会议纪要？

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4.2理解相关方的需求和期1.2理解相关方的需Q：公司是否收集相关方需求及期望（上^及主要

望一组求和期望供方及客户）包括：

织应确定与质量管理体橐有

确定与环境管理体系•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性

关的相关方：有关的相关方：这些•已与顾客或外部供应商达成的合同

-组织应确定与质量管理体相关方的需求和期•行业规范及标准

系有关的相关方的要求。望：这些需求和期望♦和社区团体或非政府组织的协议

并对这些相关方及其要求的中哪些将成为合规义•法规法案

相关信总进行监视和评审务•备忘录

•许可，执照或其他授权形式

♦监管机构发布的制度

•条约，公约及草案

•和公共机的及顾座的协议

•组织要求

•自愿原则或行为规范

•自愿标示或环境承诺

•组织契约合同的承担义务

E:与QEOH有关的相关方是谁？

这些相关方的有关需求和期望有哪些？

这些帘求和期望中哪些是合规义务？是否具备相

关的知识严格执行？

有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视

和评审？

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4.3确定质量管理体系的范4.3确定环境管理体Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边察和

围组织应确系的范围范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部

定质量管理体系的边界和适确定环境管理沐系的因素、相关方要求和公司产品服务：2、

用性，以确定其范围。在确边界和适用性，考虑公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到

定范围时，组织应考虑：内外部问题、合规义保持？

-内部和外部因素，见4.1：务、边界、活动、产E/S:"织有无界定管理体系的范围的文件？

-有关相关方的要求，见品、服务、管理权限E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是

4.2；一组否准确?

织的产品和服务。S：有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改

组织的质量管理体系范围应进职业健康安全管理系统的文件？

作为形成文件的信息,可获

得并得到保持。

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4.4质量管理体系及其过程4.4环境管理沐系Q：公司是否确定帧量管理体系的整个过程，包

4.4.1组织应按照本标准的按照标准耍求建立、括：姑否确定这些过程所需的输入和期望的输

要求，建立、实施、保持和实施、保持和夺续改出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否

持续改进质量管理体系，包进环境管理体系，包确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量

括所需过程及其相互作用。括所需的过程及其相和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行

-确定输出、输入；互作用和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其

-确定过程的顺序、作用；可用性？是否分派这些过程的职贡和权限？是否

-确定准则和方法：按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前

确定及确保所需资源；述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实

一分派的职责和权限：现这些过程的预期结果？是否有改进过程？

-应对风险和机遇：E:企业如何保证EMS体系有效运行？

过程评价，实施变更；是否考虑了4.1和4.2的内容?

-改进过程和质量管理体系是否包括了变更的策划？

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4.4.2在必要的范闹和程度Q：1、公司是否形成质量:管理体系文件以支持体

上，组织应：-保持形成文系运行？2、公司是否保留各类

件的信息以支持过程运行：记录以证明体系的正常运行？

-保留确信其过程按策划进

行的形成文件的信息。

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5.1领算作用与承诺5.1领导作用与承医4.2职业健康安全方Q.最高管理者是否能证实对质量管理体系的领

5」.1总则最最高管理者应证实其针导作月和承诺？包括：

高管理者应证实其对质量管理体在环境管理体系方面最高管理者应确定和-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略

系的领导作用和承诺对体系有

的领导作用和承诺方向相一致；-体系

效性承担贡任：批准本组织的职业健

-确保体系的方针、目标：并与康安全方针，并确保要求融入组织业务过程：

组织环境和战略方向相一致：职业健康安全方针在-促进使用过程方法和基于风险的思维：

-体系要求融入组织业务过程：界定的职业健康安全-确保体系所需资源的可用性；

-促进使用过程方法和基于风脸管理体系范围内-沟通管理体系的重要性和有效性：

的思维；-确保体系实现预期效果：

-确保体系所需资源的可用性：

-促进、指导和支持人员为体系的有效性做田贡

-沟通管理体系的审要性和有效

性：-确献；-推动改

保体系实现预期效果：进；-支持其他相关管

-促进、指导和支持人员为体系理者在其职责范围内发挥领导作用。

的有收性做出贡城：E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提

-推动改进；供哪些证据？

-支持其他相关管理者在其职贡

E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标

范国内发挥领导作用。

与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资

源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪

些培训、如何支持中层领导或管理人员工作？

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5.1.2以顾客为关注焦点Q：最高管理者是否能通过确保以下方面，证实

最高管理者应通过确保以F其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺：

方面，征实其以顾客为关注a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用

焦点的领导作用和承诺：的法律法规要求：

-满足顾客要求、适用的法b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以

律法规；-应对及增强顾客满意能力的风险和机遇；

风险和机遇：-增c）始终致力于增强顾客满意。

强顾客满意度。

5.2方针5.2环境方针Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方

5.2.1制定侦量方针最高最高管理者在确定的针？2、在考虑质量方针时

管理者应制定、实施和保持环境管理体系范围内是否考虑如下内容：

质量方针,质量方针应：建立、实施并;呆持环-基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观

-适用组织，并支持战略方境方针建立的战略方向-组织成功所需的改进

向：-质量程度及类型期望或渴望达到的顾客满意度

目标的框架；-满足适用-相关利益相关方的需求及期望-达成预

要求的承诺：计结同所需资源-利益相关方的潜

-持续改进质量管理体系的在贡献

承诺E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履

行合规义务、持续改进？

E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相

适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改

进质且/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是

否提伐制定和评审目标的框架？是否履行保护环

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5.2.2沟通质量方针Q：1、质量方针是否形成文件？2、是否

质量方针应：有对组织员工、职能人员及利益相关方进行侦量

-作为形成文件的信息，可方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿

获得并保持：于整人组织。

-在组织内得到沟通、理解

和应用：

-适宜时，可为有关相关方

所获取,

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5.3组织的岗位.职责和权5.3俎织的岗位、职4.4.1资源.作用、Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟

限最责和权限职责、责任和权限通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？

高管理者应确保组织内相关最高管理者确■呆在组最高管理者应对职业E/S:查看部门职责与权限，各部门职责是否有重

岗位的职责、权限得到分派织内部分配并沟通和健康安全和职业健康叠或其空？权限是否明确？理解处否清晰？

、沟通和理解。关岗位的职责和权限安全管理体系承担最是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准

体系符合标准要求：终责任要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者

-确保各过程获得其预期输报告QEOH的绩效和改进机会？在组织推动以顾客

出；-确保绩效为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持

和改进计划，并报告；完整性？

-以顾客关注为焦点：是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健

-变更时保持完整性。康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康

安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全

管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否

被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改

进，并能在控制的领域内承担责任？

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6.1应时风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇Q：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机

6.1.1在策划质量管理体系的措施遇？为确定需要应对的风险和机遇：

时,组织应考虑到4.1所描6.1.1总则1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部

述的因素和4.2所提及的要组织应建立、实施并和外部因素？2、公司在策划质量

求，并确定需要应对的风险保持满足6.1.1至管理体系时，是否有理解相关方需求？

和机遇，以：-确保预期结6.1.4要求所需的过E:策划环境管理体系时,是否考虑到4.1和4.2中

果；-增强有利影响；程所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？

避免或减少不利影响：是否确定需要应对的风险和机遇？以及潜在的紧

-实现改进急情况？有无相应的需要应对风险和机遇的文件

化信息？

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6.1.2沮织应策划：6.1.2环境因素4.3.1危险源辨识..Q：L公司是否有策划应对风险和机遇的措施？

-应对这些风险和机遇的措在所界定的环及管理风险评价和控制措施这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测量

施；体系范围内，询定活的确定、校准、产品及过程设计、纠正措施、规定方法

-如何：动、产品和服务中能和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面。

1）在质量管理体系过程中够控制和能够施加影2。应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价

整合并实施这些措施（见响的环境因素及其相措施的有效性？

4.4）；关的环境影响E/S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行

2）评彳介这些措施的有效性

环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？

E/S:是否存在能够施加影响的环境因素？

环境因素的确定过程如何控制？

第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验

证辨识与评价过程是否符合程序？抽一部分危险

源，评定其辨识的合理性、科学性：现场巡视各

处，简单验证危险源是否有遗漏，风险评价是否

合理？

第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现

场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制

定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风

险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的

能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控

制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落

实？亘点查看企业各过程需要争取控制措施的风

险是存有遗漏？评价是否合理？是否批准、传

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6.1.3合规义务4.3.2法律法规和其E/STJ组织环境因素有关的合规义务有哪些？有

他要求无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？

版本是否及时更新？判断是否准确？现场验证其

适用性。第二阶段关注法规的落实，员工和其他

相关方是否及时获取了法规及其他相关方的信

.>

6.1.4措施的策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？

如何评价这些措施的有效性？

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6.2质W目标及其室现的策6.2环境目标及其实4.3.3目标和方案Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？

划6.2.1组现的策划组织应在其内部相关2、质量目标是否可测量？3、质量

织应在用关职能、层次和质6.2.1环境目标职能和层次建立、实目标是否适用于公司？4、质量目标是否

量管理体系所需的过程建立组织应建立环境目施和保持形成文件的与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？

质量目标。标,考虑重要环境因职业健康安全目标和5、是否对质量目标进行监视？6、是否将

质量目标应：素和合规义务实现目标的方案质量目标与各相关方进行沟通？

-与质量方针保持一致：6.2.2实现环境目标7、质量目标是否适时更新？8、质量目标

-可测量：的策划是否形成文件并保存？

一考虑适用的要求；E/S:老否建立QEOH目标，目标是否围绕职责、是

-与产品和服务合格以及增否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考

强顾客满意相关：虑风险和机遇？口标值、口标项适当时是否提

-予以监视：供？目标是否选择适当的参数来量化评价？如何

-予以沟通：沟通？

-适时更新。E：通过哪些方法实现目标？

组织应保持有关质量目标的评价口标结果的参数是哪些？

形成文件的信息。

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6.2.2策划如何实现质量目Q：在镣划如何实现质量目标时,公司.是存有考

标时，阻织应确定：虑：1、完成的时限；

-做什么：2、由谁去完成目标；

-需要什么资源：3、是否有充足的资源;

-由谁负责：4、如何评价结果。

-何时完成；

-如何评价结果。

6.3变更的策划Q：在质量管理体系变更前，公司姑否对其进行

当组织确定需要对质量管理评估？-变更目的及其潜在后果：

体系进厅变更时，变更应按-体系的完整性；

所策划的方式实施。-资源的可获得性：

-变更目的及其潜在后果：-职责和权限的分配或再分配。

-体系的完整性；

-资源的可获得性：

-职责和权限的分配或再分

配。

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7.1资源7.1.17.1资源4.4.1资源.作用、Q：1-公司是否有对为满足质量管理休系要求的

总则组织确定并提供建立、实职责、责任和权限人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评

应确定并提供为建立、实施施、保持和持埃改进最高管理者应对职业估？2、公司是否识

、保持和持续改进质量管理环境管理体系所需的健康安全和职业健康别各种现有制约，即为戡少不良影响或达成目标

体系所需的资源。-能资源安全管理体系承担最需要什么，以及需要什么措施？

力和局限性-外部终责任E/S:纽织为建立、实施、保持和持续改进管理体

资源系所甯的资源有哪些？

是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提

供并维护所需的环境？

是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必

要的范围内可得到？

7.1.2人员Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、

组织应确定并配备所需的人人员进行了识别？

员，以有效实施质量管理体2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必

系并运行和控制其过程。需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力

胜任与否进行r评价和考核？经理、质量检查人

员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证

上岗？

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7.1.3基础设施俎织Q：1.俎织在质量/环境/职业健康安全体系策划

应确定、提供并维护所需的和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供

基础设施，以运行过程并获并维护为实现产品符合性所需的基础设施？

得合格产品和服务。-建2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施

筑物和用关设施：、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的

-设备，包括硬件和软件：维护？并能保持实现产品的符合性？

-运输资源：3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提

-信息和通信技术。供？

7.1J过程运行环境Q：1、公司是否提供适当的工作环境？

组织应地定、提供并维护所2、公司是否为员工提供培训机会？

需的环境，以运行过程并获3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力

得合格产品和服务。尽？

-社会因素（如无歧视、和

谐稳定、无对抗）：

-心理因素（如缓解紧张情

绪、预防职业倦怠、保证情

绪稳定）：

-物理因素（如温度、热量

、湿度、照明、空气流通、

卫生、噪声等）。

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7.1.5监视和测量资源4.5.1绩效测量和监Q：1.公司是否具备测量设备？测量设备是否姓

当利用监视或测量来验证产视检定或校准？2、监视和

品和服务符合要求时，组织测量是否有计划？记录是否保存？

应确定并提供确保结果有效E/S:如何监视和测量资源？

和可靠所需的资源。当要求

测量溯源时，或组织认为测

量溯源是信任测量结果有效

的前提时，测量设备应：

-按照规定进行校验

-予以识别

-予以保护

7.1.6组织的知识组织Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并

应确定所需的知识，以运行进行交流？以确保经验知识的枳累：获取组织

过程并茯得合格产品和服务内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作

O伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识

（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相关

方分学组织知识：根据改进的结果更新必要的组

织知识。

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7.2能力-确7.2能力4.4.2能力、意识和Q：1）是否对从事影响质量活动的部门.层次.

定工作人员能力-基于培训岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、

适当的教育培训，确保人员培训、技能和经验提出了要求？

胜任-采取措施获得所2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工

需能力-保种、二作人员）或采取其他措施并组织实施？

留形成文件的信息，作为人3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从

员能力证据事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做

出贡献？

4）捻否鲁当地保存了教育、培训、技能、经验

的记录？

5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通

过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训

和评价记录。

E/S:与绩效有关的人员和与合规性有关的人员的

能力要求有哪些？

能力要求描述中有无对人员