光大证券三方托管合同

PAGE光大证券三方托管合同甲方：[甲方姓名/名称]身份证号码/统一社会信用代码：[甲方证件号码]联系地址：[甲方联系地址]联系电话：[甲方联系电话]乙方：光大证券股份有限公司法定代表人：[乙方法定代表人姓名]地址：[乙方公司地址]联系电话：[乙方联系电话]丙方：[丙方姓名/名称]身份证号码/统一社会信用代码：[丙方证件号码]联系地址：[丙方联系地址]联系电话：[丙方联系电话]鉴于甲方在光大证券股份有限公司（以下简称“乙方”）开立证券账户，并进行证券交易；丙方为符合法律法规规定的第三方存管银行，具备开展客户交易结算资金存管业务的资质和能力；甲乙丙三方经友好协商，根据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方证券交易结算资金的第三方存管事宜达成如下协议：第一条定义与解释1.1“证券账户”指甲方在乙方开立的，用于记载甲方证券持有及交易情况的账户。1.2“资金账户”指甲方在乙方开立的，用于记载甲方资金的币种、余额、变动情况等的账户，该账户与甲方的证券账户相关联，用于证券交易的资金清算。1.3“客户交易结算资金”指甲方在证券交易中发生的交易结算资金，包括但不限于甲方存入的资金、证券交易所得资金、分红派息资金等。1.4“第三方存管”指丙方接受乙方委托，负责保管甲方客户交易结算资金，乙方负责客户证券交易、清算交收和管理，甲乙丙三方相互监督，共同保障甲方客户交易结算资金的安全、完整和正常流转。1.5“交易日”指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常营业日。1.6“清算日”指乙方与丙方进行客户交易结算资金清算的日期。第二条三方权利与义务甲方权利与义务2.1甲方权利2.1.1有权按照本合同约定，通过乙方提供的交易系统进行证券交易，并查询其证券账户和资金账户的相关信息。2.1.2有权要求乙方按照法律法规和本合同约定，为其提供证券交易服务和资金存管服务。2.1.3有权在法律法规和本合同约定的范围内，自主决定证券交易的品种、数量、价格等交易事项。2.2甲方义务2.2.1应向乙方如实提供开户所需的资料和信息，并保证其提供的资料和信息真实、准确、完整。2.2.2应妥善保管其证券账户和资金账户的密码、数字证书等重要信息，因甲方保管不善导致的损失由甲方自行承担。2.2.3应按照法律法规和乙方的规定，及时、足额存入交易所需的资金，并按照约定进行证券交易。2.2.4应遵守国家法律法规和证券交易规则，不得从事违法违规的证券交易活动。乙方权利与义务2.3乙方权利2.3.1有权按照本合同约定，收取甲方的交易佣金、手续费等费用。2.3.2有权对甲方的证券交易行为进行监督，对违反法律法规和证券交易规则的行为有权采取相应的措施。2.3.3有权要求丙方按照本合同约定，履行客户交易结算资金存管职责。2.4乙方义务2.4.1应按照法律法规和本合同约定，为甲方提供安全、便捷、高效的证券交易服务和资金存管服务。2.4.2应建立健全客户交易结算资金管理制度，确保客户交易结算资金的安全、完整和正常流转。2.4.3应按照约定，及时、准确地向甲方提供证券交易的相关信息和报表。2.4.4应按照法律法规和本合同约定，妥善保管甲方的证券账户和资金账户信息，不得泄露甲方的隐私信息。丙方权利与义务2.5丙方权利2.5.1有权按照本合同约定，收取乙方支付的客户交易结算资金存管服务费用。2.5.2有权对乙方的客户交易结算资金存管业务进行监督，对违反本合同约定的行为有权采取相应的措施。2.5.3有权要求乙方按照本合同约定，提供相关的客户交易结算资金信息和报表。2.6丙方义务2.6.1应按照法律法规和本合同约定，为甲方提供安全、可靠的客户交易结算资金存管服务。2.6.2应建立健全客户交易结算资金存管制度，确保客户交易结算资金的安全、完整和正常流转。2.6.3应按照约定，及时、准确地办理客户交易结算资金的存取、划转等业务。2.6.4应按照法律法规和本合同约定，妥善保管甲方的客户交易结算资金信息，不得泄露甲方的隐私信息。第三条客户交易结算资金的存管与划转3.1甲方应在丙方开立客户交易结算资金管理账户（以下简称“管理账户”），并将其客户交易结算资金存入该管理账户。3.2乙方应在丙方开立客户交易结算资金汇总账户（以下简称“汇总账户”），用于存放乙方客户的交易结算资金。3.3丙方应按照本合同约定，将甲方管理账户中的客户交易结算资金及时、足额划转至乙方汇总账户，并将乙方汇总账户中的客户交易结算资金及时、足额划转至甲方管理账户。3.4甲方证券交易的资金清算由乙方负责，乙方应在清算日根据甲方的证券交易情况，计算甲方应支付或应收取的资金金额，并将清算结果发送给丙方。3.5丙方应在收到乙方的清算结果后，按照清算结果及时、足额办理甲方客户交易结算资金的划转手续。第四条账户管理与信息查询4.1甲方有权通过乙方提供的交易系统或丙方提供的网上银行等方式，查询其证券账户、资金账户和管理账户的相关信息，包括但不限于账户余额、交易明细、资金流水等。4.2乙方应按照法律法规和本合同约定，为甲方提供证券账户和资金账户的管理服务，包括但不限于账户开户、销户、挂失、解挂、密码重置等。4.3丙方应按照法律法规和本合同约定，为甲方提供管理账户的管理服务，包括但不限于账户开户、销户、挂失、解挂、密码重置等。4.4甲乙丙三方应建立健全信息沟通机制，及时、准确地向对方提供与客户交易结算资金存管业务相关的信息和报表。第五条风险揭示与防范5.1甲乙丙三方应向甲方充分揭示证券交易和客户交易结算资金存管业务中可能存在的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、技术风险等，并告知甲方相应的风险防范措施。5.2甲方应充分了解证券交易和客户交易结算资金存管业务中的风险，并根据自身的风险承受能力和投资目标，谨慎做出投资决策。5.3甲乙丙三方应建立健全风险管理制度和应急预案，对可能出现的风险事件进行及时、有效的处置，确保客户交易结算资金的安全、完整和正常流转。第六条违约责任6.1若甲方违反本合同约定，导致乙方或丙方遭受损失的，甲方应承担相应的赔偿责任。6.2若乙方违反本合同约定，导致甲方或丙方遭受损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。6.3若丙方违反本合同约定，导致甲方或乙方遭受损失的，丙方应承担相应的赔偿责任。6.4若甲乙丙三方中的一方违反本合同约定，给其他两方造成损失的，违约方应承担连带赔偿责任。6.5若因不可抗力等不可预见、不可避免、不可克服的原因导致本合同无法履行或部分无法履行的，甲乙丙三方互不承担违约责任，但应及时通知对方，并提供相关证明文件。第七条保密条款7.1甲乙丙三方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密、客户信息等予以保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。7.2本条款的保密期限为本合同履行期间及合同终止后[X]年。第八条争议解决8.1甲乙丙三方在本合同履行过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。8.2在争议解决期间，除争议事项外，甲乙丙三方应继续履行本合同其他无争议的条款。第九条其他条款9.1本合同自甲乙丙三方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本合同约定的事项全部履行完毕之日止。9.