集合计划托管合同

PAGE集合计划托管合同甲方（委托人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（托管人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方拟设立集合计划，并委托乙方作为该集合计划的托管人，乙方具备从事集合计划托管业务的资格和能力。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方集合计划托管事宜达成如下协议：一、定义与解释1.集合计划：指甲方按照法律法规及监管要求设立的，由多个投资者的资金集合而成，进行投资管理的金融产品。2.托管人：指乙方，负责按照本合同约定对集合计划资产进行保管、清算、核算、监督等事宜。3.托管资产：指集合计划在运作过程中所涉及的各类资产，包括但不限于现金、证券、资金等。4.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。5.工作日：指中华人民共和国商业银行的对公营业日，但不包括法定节假日和休息日。二、委托事项1.甲方委托乙方为其设立的集合计划提供托管服务，乙方同意接受甲方的委托，按照本合同约定履行托管职责。2.乙方应按照法律法规、监管要求及本合同约定，勤勉尽责地对集合计划资产进行托管，确保集合计划资产的安全、完整，并按照约定进行投资运作和管理。三、集合计划的基本情况1.集合计划名称：2.集合计划类型：3.集合计划规模：4.集合计划期限：自集合计划成立之日起[X]年，但根据法律法规及合同约定提前终止或展期的除外。5.集合计划的投资范围：包括但不限于股票、债券、基金、衍生品等法律法规允许投资的金融产品，但需符合集合计划说明书及相关监管要求的规定。具体投资范围由甲方在集合计划说明书中明确，并可根据市场情况和投资策略进行调整，但需提前通知乙方。四、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1.权利有权对乙方的托管工作进行监督，要求乙方按照本合同约定履行托管职责。有权获取集合计划的资产净值、投资收益等相关信息。有权根据法律法规及合同约定，对集合计划的投资范围、投资策略等进行调整，但需提前通知乙方。法律法规及本合同约定的其他权利。2.义务按照法律法规及监管要求，设立集合计划，并向乙方提供与集合计划相关的文件、资料等。确保集合计划的设立、运作符合法律法规及监管要求，承担因集合计划设立、运作违法违规而产生的一切法律责任。按照本合同约定，向乙方支付托管费用。配合乙方开展托管工作，提供必要的协助和支持。法律法规及本合同约定的其他义务。（二）乙方的权利与义务1.权利有权按照本合同约定收取托管费用。有权对集合计划的投资运作进行监督，发现甲方的投资指令违反法律法规、监管要求或本合同约定时，有权拒绝执行，并及时通知甲方。法律法规及本合同约定的其他权利。2.义务按照法律法规、监管要求及本合同约定，勤勉尽责地履行托管职责，确保集合计划资产的安全、完整。设立专门的集合计划托管账户，对集合计划资产进行独立核算、分账管理，不得与乙方自有资产或其他客户资产混同。按照本合同约定，对集合计划资产进行保管、清算、核算、监督等工作，并定期向甲方提供托管报告。保守集合计划的商业秘密和客户信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。法律法规及本合同约定的其他义务。五、托管费用及支付方式1.托管费用：甲方按照集合计划资产净值的[X]%向乙方支付托管费用。托管费用的计算以每个工作日结束后的集合计划资产净值为基础，按日计提，按月支付。2.支付方式：甲方应在每月[X]日前将上月的托管费用支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到托管费用后的[X]个工作日内开具合法有效的发票给甲方。六、资产保管1.乙方应按照法律法规及本合同约定，对集合计划资产进行妥善保管。集合计划资产应独立于乙方自有资产及其他客户资产，存放在乙方指定的具有托管业务资格的商业银行，并以集合计划的名义开设专用账户。2.乙方应确保集合计划资产的安全，防止资产被盗、挪用、毁损等情况发生。如因乙方保管不善导致集合计划资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。3.乙方应按照法律法规及监管要求，对集合计划资产进行定期盘点和清查，确保资产账实相符。盘点和清查结果应及时报告甲方。七、投资监督1.乙方有权对集合计划的投资运作进行监督，确保投资行为符合法律法规、监管要求及本合同约定。乙方发现甲方的投资指令违反法律法规、监管要求或本合同约定时，有权拒绝执行，并及时通知甲方。2.甲方应向乙方提供集合计划的投资策略、投资范围等相关文件和资料，并确保投资指令的真实性、合法性和合规性。甲方应定期向乙方披露集合计划的投资运作情况，接受乙方的监督。3.乙方应按照法律法规及监管要求，对集合计划的投资组合进行监控，确保投资组合符合集合计划说明书及相关监管要求的规定。乙方发现集合计划的投资组合不符合规定时，应及时通知甲方，并协助甲方采取措施进行调整。八、资金清算1.乙方应按照法律法规及本合同约定，负责集合计划的资金清算工作。资金清算应遵循公平、公正、及时、准确的原则，确保资金的安全和正常流转。2.集合计划的资金清算包括但不限于资金的收付、证券交易的清算交收等。乙方应根据甲方的投资指令和市场交易情况，及时办理资金清算业务，并定期向甲方提供资金清算报告。3.乙方应在每个工作日结束后，对集合计划的资金账户进行核对，确保资金余额与账目相符。如发现资金异常情况，应及时通知甲方，并采取措施进行处理。九、会计核算1.乙方应按照法律法规及监管要求，对集合计划资产进行独立核算。会计核算应遵循权责发生制、配比原则、谨慎性原则等会计核算原则，确保会计信息的真实、准确、完整。2.乙方应定期编制集合计划的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并向甲方提供财务报表及相关财务分析报告。财务报表应经具有证券从业资格的会计师事务所审计。3.乙方应按照法律法规及监管要求，妥善保管集合计划的会计凭证、会计账簿、财务报表等会计资料，保管期限不少于法律法规规定的期限。十、信息披露1.甲方应按照法律法规及监管要求，定期向集合计划的投资者披露集合计划的运作情况、投资收益、资产净值等信息。披露方式包括但不限于集合计划说明书、定期报告、临时报告等。2.乙方应按照法律法规及监管要求，定期向甲方提供托管报告，包括集合计划资产的保管情况、资金清算情况、投资运作情况等。托管报告应经具有证券从业资格的会计师事务所审计。3.甲乙双方应按照法律法规及监管要求，及时披露集合计划的重大事项，包括但不限于投资策略调整、资产损失、法律纠纷等。披露方式应符合法律法规及监管要求的规定。十一、保密条款1.甲乙双方应对在本合同履行过程中知悉的对方商业秘密和客户信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经对方书面同意的除外。2.本条款的保密期限为本合同履行期间及合同终止后[X]年。十二、违约责任1.若甲方未按照本合同约定向乙方支付托管费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停托管服务，并要求甲方支付已产生的托管费用及违约金。2.若乙方未按照本合同约定履行托管职责，导致集合计划资产损失的，乙方应承担相应的赔偿责任。赔偿金额以实际损失为限，但最高不超过本合同约定的托管费用总额。3.若一方违反本合同约定的保密条款，应向对方支付违约金[X]元，并赔偿对方因此遭受的全部损失。4.若一方违反法律法规及监管要求，导致本合同无法履行或给对方造成损失的，违约方应承担全部法律责任，并赔偿对方因此遭受的全部损失。十三、合同的变更、解除与终止1.合同的变更：本合同的任何变更或补充需经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。2.合同的解除：在本合同履行期间，若一方提出解除合同，需提前[X]日书面通知对方，并经对方书面同意。因解除合同给对方造成损失的，提出解除合同方应承担相应的赔偿责任。3.合同的终止：本合同在以下情形下终止：集合计划期限届满且未展期。集合计划提前终止。甲乙双方协商一致解除合同。法律法规及监管要求规定的其他情形。十四、争议解决甲乙双方在本合同履行过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。