山西省阳高县历年《证券从业之证券市场基本法律法规》考试题库答案

山西省阳高县历年《证券从业之证券市场基

本法律法规》考试题库答案

第I部分单选题(100题)

1.公司章程对()无约束力。

A：公司法律顾问

B：公司

C：股东

D：监事

答案：A

2.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体

的有()。

A：基金管理公司的从业人员

B：期货业协会的工昨人员

C：证券交易所的从业人员

D：期货经纪公司的从业人员

答案：A

3.证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A：非银行

B：商业银行

C：投资银行

D：中央银行

答案：C

4.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是

A：委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

B：财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购

重组活动进行充分、广泛、合理的调查

C：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

I)：接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

答案：D

5.经营机构发布的证券研究报告，应当载明()事项。

A：使用证券研究报告的风险提示

B：发布证券研究报告的时间

C：证券分析师姓名及其登记编码

I)：具备证券投资咨洵业务资格的说明

答案：A

6.对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债

券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的

储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债

券金额()以下的罚款。

A：0.1

B：0.01

C：0.05

D：0.03

答案：C

7.对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在

初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。

A：1年

B：3年

C：4年

D：2年

答案：B

8.下列关于非法吸收公众存款罪的犯罪构成的说法中，错误的是()。

A：犯罪主观方面是故意

B：犯罪主体包括自然人和单位

C：犯罪主体不包括单位

D：犯罪客体是国家金融管理秩序

答案：C

9.申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正

确的是()

A：有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施

B：单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询

从业资格的专职人员

C：有200万元人民币以上的注册资本

D：同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、

期货投资咨询从业资格的专职人员

答案：C

10.下列不属于内幕,言息的是()。

A：上市公司收购的有关方案

B：公司增资的计划

C：公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

D：公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

答案：D

11.下列各项中，不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券交易内

容的是()。

A：要约收购的条件及收购要约的内容

B：信息披露的一般原则规定及要求

C：依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

I)：申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条

件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易

的情形

答案：A

12.证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务

系统同步上线运行属于()O

A：事后排查

B：事后评估审计

C：事前审查

D：事中风险监测

答案：C

13.下列属于管理风险的是()o

A：将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

B：客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出

委托

C：违反规定为客户开立账户

D：违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

答案：D

14.下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的

是。

A：禁止同业竞争

B：业务审批

C：注册资本要求

D：防范和控制风险

答案：D

15.证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登

记机关吊销其公司营业执照。

A：5

B：6

C：3

D：1

答案：C

16.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由()制定并定期更新本

行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务

的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。

A：行业协会

B：中国证监会

C：中国人民银行

D：中国证监会派出机构

答案：A

17.对擅自公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构

或者部门会同()级以上地方人民政府予以取缔。

A：省

B：市

C：乡

D：县

答案：D

18.按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营

()、()等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、

审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。

A：证券资产管理业务；期货经纪业务

B：证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问

C：证券经纪业务；融资融券业务

D：证券投资咨询业务；证券自营业务

答案：C

19.下列关于公开发行证券的说法，错误的是()o

A：改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

B：申请文件置备于指定场所供公众查阅

C：公开发行公司债券筹集的资金不可以用于弥补亏损和生产性支出

D：股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责

答案：C

20.经营机构违反《注券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普

通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处()万元以下

罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处

O万元以下罚款。

A：3；1

B：1；1

C：2；2

D：3；3

答案：D

21.(2016年真题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间

或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依

法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以()的罚款。

A：40万元以上60万元以下

B：20万元以上60万元以下

C：30万元以上60万元以下

I)：10万元以上60万元以下

答案：C

22.下列不属于证券经纪业务特点的是()。

A：客户资料的保密性

B：证券经纪商的中介性

C：业务对象的广泛性

D：证券数据的透明性

答案：D

23.证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币()元。

A：1000万

B：5000万

C：2000万

D：1亿

答案：C

24.下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约的说法，错误的是()o

A：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的主体是特殊主体

B：诱骗投资者买卖证券、期货合约的客观方面表现为行为人故意提供

虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期

货合约，造成严重后果的行为

C：诱骗投资者买卖江券、期货合约罪的犯罪主观方面可以是过失

I)：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪侵犯的客体是证券、期货交易市

场的正常管理秩序和证券、期货投资人的合法利益

答案：C

25.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严重的，处()年以下有期

徒刑或者拘役，并处或者单处()违法所得罚金。

A：3；2倍以上4倍以下

B：5；3倍以上10倍以下

C：2；1倍以上3倍以下

D：5；1倍以上5倍以下

答案：D

26.按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪

的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍

或者()倍以下罚金；情节特别严重的，处()年以上10年以下有期

徒刑。

A：5；5

B：5；3

C：3；1

D：3；2

答案：A

27.按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务,

持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()o

A：0.05

B：0.02

C：0.03

D：0.1

答案：A

28.(2020年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》下列关于流

动性风险管理的说法，正确的有()

A：I、II、III.IV

B：I、II、IV

C：I、III.IV

I)：II.III

答案：C

29.对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理()o

A：对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以3万元

以上30万元以下的罚款

B：没有违法所得的，处以10万元以上50万元以下罚款

C：情节严重的，撤销从业资格

I)：对违规持有或者管理证券公司的股权，处以违法所得1倍以上10

倍以下罚款

答案：A

30.下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有()

A：I、II、HI、IV

B：I、II、IV

C：H、III

D：I、III、IV

答案：D

31.未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权

等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变

相发行股票或者公司、企业债券累计超过()人的，应当认定为《刑

法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”

A：200

B：100

C：150

D：300

答案：A

32.证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

A：3

B：5

C：7

D：10

答案：C

33.下列说法错误的是()o

A：金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行

B：金融债券的投资风险由投资者自行承担

C：金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在

全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券

D：未经中国证监会枇准，任何金融机构不得擅自发行金融债券

答案：D

34.对证券公司投资外行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支

付年限，原则上不得少于()年。

A：4

B：5

C：3

D：2

答案：C

35.证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内,

客户可以()通知方式提出解除协议。

A：口头

B：书面

C：电话

D：邮件

答案：B

36.(2016年真题)收购要约约定的收购期限为()o

A：100—30日

B：30日一45日

C：10日一45日

D：30B—60日

答案：D

37.以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权

的股东、实际控制人的OO

A：未取得证券从业资格证书

B：净资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到净资产的5096

C：不能清偿到期债务

1)：因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

答案：A

38.证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采

取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括()

个月。

A：6

B：24

C：36

I)：12

答案：A

39.甲公司是一家证券公司，其已委托证券经纪人开展证券经纪业务承

销，则甲公司的下列情况中符合《证券经纪人管理暂行规定》的是

OO

A：甲公司应当对证券经纪人进行不少于50个小时的执业前培训，其

中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

B：甲公司负责电话回访的人员从事客户招揽和客户服务活动

C：甲公司建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪

人及其执业行为实施集中统一管理

D：甲公司对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，并规

定发现异常情况的，记录存档并在7日内查明原因

答案：C

40.下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是()o

A：期货经纪公司

B：自然人

C：会计师事务所

D：律师事务所

答案：A

41.中国证监会根据()原则，可以提高对行业重要性证券公司的合规

管理要求，并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、

委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

A：有效监管

B：全面监管

C：审慎监管

D：从严监管

答案：C

42.(2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()o

A：证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

B：为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

C：证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

I）：王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

答案：D

43.（2020年真题）下列关于认命期货交易所负责人的说法中，错误的

是（）。

A：II、III、IV

B：I、II、IV

C：I、III

I）：I、ILIII、IV

答案：A

44.按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨

询业务内部控制的说法中错误的是OO

A：不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制

B：对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控

C:应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制

度

D：确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办

理变更手续

答案：A

45.（2018年真题）股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（）o

A：公开

B：公平

C：公正

D：同股同价

答案：A

46.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司

及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予()处罚，并处以罚款。

A：警告

B：终止收购

C：通报批评

D：记大过

答案：A

47.下列说法中错误的是()o

A：自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

B：董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略,

投资事项和投资品种

C：证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制

D：自营业务部门为自营业务的执行机构

答案：B

48.有限责任公司的权力机关是()o

A：理事会

B：股东会

C：监事会

D：董事会

答案：B

49.(2020年真题)下列关于违反科创板证券(股票类)发行与承销有

关规定的法律行为，说法正确的是()O

A：保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，

自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施

B：保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采

取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监

管措施

C：证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责格

关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任

D：证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有

关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资

格

答案：B

50.诚信信息以()形式保存。

A：电子文档

B：以上均正确

C：电子文档和纸质文档

I)：纸质文档

答案：A

51.下列说法中，错误的是()o

A：资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品

的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为

刚性兑付

B：经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类

持牌金融机构进行惩处

C：资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对

产品进行保本保收益，视为刚性兑付

D：资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品

保本保收益的，视为刚性兑付

答案：A

52.下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企

业债券罪的犯罪，理解正确的是()O

A：因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法,

造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

B：未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行

股票或者公司、企业债券的，构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

C：对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管

理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D：因为个人缺乏公信力，所以自然人不会戌为欺诈发行股票、债券罪

与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

答案：C

53.任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供

()金融服务时都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文

件。

A:间隔的

B：定期的

C：持续性的

D：一次性的

答案：D

54.证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券

资产管理账户之

A：20万元以上60万元以下

B：10万元以上60万元以下

C：40万元以上60万元以下

D：30万元以上60万元以下

答案：D

55.()是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付

的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。

A：保证金

B：做市

C：行权

D：备兑开仓

答案：D

56.按照《证券法》的规定，满足()之一情形，属于公开发行证券。

A：向特定对象发行证券累计达到200人的

B：向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计

超过200人

C：采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方

式向社会公众非公开进行股权转让

I):向不特定对象发行证券的

答案：D

57.下列不符合非公开募集基金合格投资者条件的是()。

A：社会保障基金

B：具备相应风险识别能力和风险承担能力

C：最近3年年均收入不低于50万元的个人

D：金融资产应不低于200万元的个人

答案：D

58.证券公司应当建立观察名单和限制名单制度，以下关于观察名单和

限制名单进出时点的说法错误的是OO

A：担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、

主承销商或财务顾何的，限制名单的进入时点是项目公司首次对外公

告该项目之日

B：观察名单的进入时点，以与客户签署保密协议、对项目立项、进场

开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准

C：限制名单的进入时点之一是担任首次公开发行股票项目的上市辅导

人、保荐机构或主承销商的信息公开之日

D：证券公司根据实际需要，可以将列入限制名单的时点前移

答案：B

59.基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自

己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有

违法所得或者违法所得不足100万元的，并处()罚款。

A：30万元以上100万元以下

B：10万元以上100万元以下

C：40万元以上100万元以下

I)：20万元以上100万元以下

答案：B

60.(2018年真题)()是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债

券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公

司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

A：擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪

B：非法集资类犯罪

C：违规披露、不披露重要信息的犯罪

D：欺诈发行股票、债券罪

答案：D

61.以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中,

错误的是0

A：有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

B：有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进

行交易的除外

C：甫限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

D：普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

答案：A

62.资产管理业务的基本要求不包括()o

A：勤勉尽责

B：客户利益至上

C：审慎经营

D：业务融合

答案：D

63.(2020年真题)证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期

货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括()o

A：违约责任

B：理客户结算交割的方式

C：介绍业务的范围

D：执行期货保证金安全存管制度的措施

答案：B

64.风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部

业务及业务管理部匚同职级人员的()O

A：最低水平

B：平均水平

C：中位数

D：一定比例

答案：B

65.下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共

同提交过户业务申请的是OO

A：私募资产管理

B：捐赠

C：离婚

D：继承

答案：D

66.(2016年真题)下列选项中，不正确的是()o

A：公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%,这属于内幕信

息

B：证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、

财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予

以记载、保存

C：基金托管人与基金管理人可以为同一机构

D：投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

答案：C

67.法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，

发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()O

A：0.55

B：0.35

C：0.45

D：0.25

答案：B

68.证券公司从事资产管理业务，可以()o

A：以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

B：向客户保证最低的投资收益

C：由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务

D：以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

答案：D

69.申请取得分析师资格，必须具备()年X上的从事证券业务的经历。

A：3

B：1

C：4

D：2

答案：D

70.(2018年真题)下列选项中，不属于能源期货的是()o

A：汽油

B：菜籽油

C：原油

D：燃料油

答案：B

71.证券投资者保护基金是根据()募集形成的，在防范和处置证券公司

风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A：《证券投资者保护基金管理办法》

B：《证券登记结算管理办法》

C：《证券交易所管理办法》

D：《证券法》

答案：A

72.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是()。

A：投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

B：进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

C：未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

D：证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监

督管理机构报告

答案：D

73.《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改

正，给予警告的是()O

A：违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

B：交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务

院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的

C：伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

D：允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

答案：A

74.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排

与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到()时，应当在该事实

发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面

报告，通知该上市公司，并予公告。

A：0.1

B：0.15

C：0.3

D：0.05

答案：D

75.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有

关文件资料，其保存期限不得少于Oo

A：20年

B：10年

C：15年

D：永久

答案：A

76.下列选项中，说法正确的是（）。

A：任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、

冻结或者强制执行

B：设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资

本

C：董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

D：设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

答案：D

77.有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。

A：五千万元

B：六千万元

C：四千万元

D：三千万元

答案：B

78.（2016年真题）下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的

是（）。

A：有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其

股权

B：有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过

半数同意

C：人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通

知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权

I)：有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由

股东会表决

答案：D

79.下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是()o

A：有公司住所

B：发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过

C：发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中

须有半数以上发起人在中国境内有住所

D：有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收

股本总额

答案：B

80.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法正确的是()o

A：融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构

B：证券公司仅应建立健全融出方资质审查制度

C：证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可

作为融出方股质押回

D：证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交

易申报的，证券公司承担全部法律责任

答案：D

81.下列选项中，从事证券业务的机构不包含()o?

A：证券公司

B：证券投资咨询机构

C：基金销售机构

D：中国证监会

答案：D

82.（2019年真题）下列关于合伙企业的说法，正确的是（）o

A：合伙企业的财产属于合伙人共有

B：合伙企业具帝独立的法人主体资格

C：合伙企业与公司一样具有高度的人合性。

D：普通合伙人对合伙企业承担有限责任

答案：A

83.非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股

票、债券、（），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其

衍生品种。

A：艺术品

B：基金份额

C：贷款

D：房地产

答案：B

84.有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市

场禁入的信息，效力应为（）年

A：15

B：3

C：10

D：5

答案：D

85.在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所

有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地()备

案。

A：中国人民银行

B：省级财政厅

C：省级发展改革部门

D：省级人民政府

答案：C

86.(2020年真题)下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人

员薪酬的说法正确的()

A：II、IV

B：I、III

C：H、III

D：I、IV

答案：D

87.公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机

关责令改正，处以所抽逃出资金额()的罚款。

A：10%以上15%以下

B：5%以上15%以下

C：15%以上20%以下

D：5%以上10%以下

答案：B

88.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。

A：企业法人营业执照

B：经注册会计师审计的财务会计报表

C：年度业务报告

D：年检申请报告

答案：A

89.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订

业务合同，中国证监会可以采取的措施不包括()O

A：责令公开说明

B：责令定期报告

C：出具警示函

D：责令改正

答案：B

90.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是()。

A：由公司章程规定

B：由股东大会表决权2/3以上通过决定

C：由监事会主席决定

D：由董事会过半数选举产生

答案：A

91.下列关于上市公司收购的说法，错误的是()o

A：收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务

院的规定，经有关主管部门批准

B：收购行为完成后，收购人应当在十五日内将收购情况报告国务院证

券监督管理机构和证券交易所，并予公