深化赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权改革的实施方案

深化赋予科研人员职务科技成果所有权或

长期使用权改革的实施方案

一、总体要求

（一）指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面

贯彻习近平总书记对四川及凉山工作系列重要指示精神，

落实中央和省委、省政府及州委、州政府关于职务科技成

果所有权或长期使用权改革的工作部署，聚焦科技成果转

化关键环节，坚持把高质量发展的基点放在创新上，坚持

以创新驱动转型发展，加强知识产权保护和产权激励，健

全决策机制，规范操作流程，探索赋权形式、成果评价、

成果披露、收益分配等制度机制，加快促进科技成果转化

和产业化，为推动凉山经济社会高质量发展，提供强有力

的科技支撑。

（二）基本原则

——坚持问题导向。把破解职务科技成果转化过程中

的突出矛盾和问题作为出发点和落脚点，树立职务科技成

果只有转化才能实现创新价值、不转化是最大损失的理

念，突出转化应用导向。

——坚持创新导向。坚定不移把创新作为新时代治蜀

兴川的根本动力，以科技创新为核心，聚焦建立〃先确权、

后转化〃的赋权模式，以产权驱动创新，积极营造良好条件

和宽松环境。

——坚持市场导向。聚焦转型发展、创新发展、跨越

发展的现实需求，最大限度发挥市场配置创新资源的决定

性作用，引导科研人员瞄准市场技术需求、前瞻性技术需

求开展研究，创造新的增长点。

——坚持成果导向。强化科技同经济对接、创新成果

同产业对接、创新项目同现实生产力对接、研发人员创新

劳动同其利益收入对接，形成有利于创新成果产出和产业

化的新机制。

（三）主要目标

以〃产权驱动创新〃为抓手，到2026年，科技成果转

化体系进一步完善，职务科技成果赋权形式基本成熟、操

作流程更加规范，科技成果评价评估体系更加科学合理，

科研人员收益分配和激励制度作用更加明显，引导科技成

果质量明显提升，科技成果转化和产业化取得显著成效，

培育一批技术经纪人、科技成果转移转化示范企业和市场

化运作的技术转移机构，形成“中试+孵化〃的成果转化模

式，进一步提升凉山产业核心竞争力。

二、改革内容和范围

（一）改革内容

L对使用财政资金形成的职务科技成果，单位按照权

利与责任对等、贡献与回报匹配的原则，在不影响国家安

全、国家利益、重大社会公共利益的前提下，可赋予科研

人员所有权或长期使用权。

2.对于接受各类企业以及其他社会组织委托、非财政

资金支持形成的职务科技成果，允许合同双方自主约定成

果特别是专利、技术秘密等知识产权归属和使用、收益分

配等事项；合同未约定的，职务科技成果由项目承担单位

自主处置，可赋予科研人员所有权或长期使用权。

3.加强赋权科技成果转化的科技安全和科技伦理管

理，严格遵守科技伦理和保密相关规定，确保科技成果的

转化应用安全可控。国家为了国家安全、国家利益和重大

社会公共利益的需要，可以依法组织实施或者许可他人实

施已赋权的相关科技成果。科研人员将已赋权科技成果向

境外转移转化的，应遵守国家技术出口等相关法律法规。

（二）实施范围

L州内高等院校和科研院所；州内省属高等院校和科

研院所。

2,州内国有企业、具有科研活动能力的医疗卫生机构

和农技推广服务机构以及技术转移服务机构经主管单位同

意，按照本方案执行。

2.对于拟申请专利和已提交专利申请的职务科技成

果，单位可以选择是否与成果完成人（团队）共同申请专

利。选择与成果完成人共同申请的，单位与其签订协议后

共同申请或变更专利申请权。

3.对非专利形式的技术秘密、软件著作权、植物新品

种权、集成电路布图设计专有权、医药新品种、技术服务

以及国外知识产双等职务科技成果，可由单位与成果完成

人（团队）通过协议约定的方式，明确职务科技成果权

属。

4.对于授权或申请的国外知识产权，可根据实际情况

参照上述方式进行赋权和转化。

（责任单位：州科技局、州发改委，州教体局、外市

场监管局、州委宣传部（版权局）。逗号前为牵头单位，下

同）

（二）建立健全职务科技成果改革管理制度

1.建立健全决策机制。职务科技成果所有权单位应设

立领导小组推进落实职务科技成果〃赋权〃改革任务要求。建

立专家咨询制度，坚持制度先行、程序公开、集体决策、

不谋私利，修订、制定、出台配套实施文件，统筹科技创

新、知识产权管理和科技成果转移转化。建立健全职务科

技成果产权改革管理流程，将产权管理体现在项目的选

题、立项、实施、验收、成果转移转化等各个环节。逐步

建立职务科技成果披露制度，科研人员应主动、及时向所

在单位报告持有和转化职务科技成果情况，依法开展科技

成果转移转化活动。

2.严格管理制度。职务科技成果所有权单位应健全职

务科技成果转化内部配套办法，制定职务科技成果产权归

属和收益分配管理办法，明确职务科技成果产权共享的条

件、程序、方式、份额、收益分配、成果处置和双方的权

利、义务与责任等内容。制定科技成果转化管理制度应当

充分听取本单位职工意见，并在单位内公示，公示期不得

少于十五日。公示期满后按照本单位重大决策事项的相关

规定审议通过。单位应制定或完善本单位科研、人事、财

务、成果转化、科研诚信、知识产权等具体管理办法，作

为经费管理、审计检查、项目验收、绩效评价、评估评

审、巡视督查以及纪律检查等工作的重要依据。

3.严格操作流程。职务科技成果所有权单位应设立专

门机构或授权相关机构，负责职务科技成果产权制度改革

具体工作，制定科学合理的赋权实施方案，规范科技成果

分割确权或赋予长期使用权、成果定价、公开公示、协议

签订、作价投资、公司组建等流程。单位要按照权利义务

对等的原则，充分发挥产权奖励、费用分担等方式的作

用，促进提升科技成果质量。单位与成果完成人进行所有

权分割的，成果完成人应按照产权比例承担专利申请和维

护等费用。成果完成人不得利用财政资金支付相关费用。

不进行所有权分割的，单位要明确成果转化收益分配办

法。

4•完善职务科技成果评估评价机制。高等院校、科研

院所可通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等

方式，按照市场化原则将科技成果转让、许可或作价投

资，由单位自主决定是否进行资产评估。通过协议定价

的，应当在本单位公示科技成果名称和拟交易价格等相关

信息，公示期不少于15日。单位可根据需要设立相关科

技成果评估评价机构或授权第三方机构，对科技成果交易

估值、转化成本核算、转化受益人等独立进行审核、评

估，审核、评估意见作为单位相关部门决策的参考。

（责任单位：州科技局、州发改委，州教体局、州财

政局、州机关事务管理局、州审计局、各县（市）人民政

府、相关州（市）属国有企业。）

（三）落实以增加知识价值为导向的分配政策

1.高等院校、科研院所应加强科技成果产权或长期使

用权对科研人员的长期激励。已实行所有权确权分割的，

成果完成人按所有权权属比例享受相应的权益。未实行所

有权确权分割的科技成果，应按照相关法律法规和规定对

成果完成人予以奖励。

2.高等院校、科研院所开展职务科技成果转化取得的

成果转化收入全部留归单位，纳入单位预算，不上缴国

库，单位可从科技成果转化净收入中提取不低于70%的比

例用于奖励对转化科技成果做出重要贡献的人员和团队

（含技术转移机构做出重大贡献的人员）。奖励支出，按照

绩效工资单列薪酬制度管理，计入所在单位绩效工资总

量，不受核定的绩效工资总量限制，不作为人力资源社会

保障、财政部门核定单位下一年度绩效工资总量的基数，

不作为社会保险缴费基数。在对完成和转化职务科技成果

做出重要贡献的人员给予奖励后，剩余收入用于科学技术

研究开发与成果转化等相关工作。

3.利用财政资金设立的高等院校、科研院所，对于接

受企业或其他社会组织委托取得的项目，经费纳入单位财

务统一管理，由项目承担单位按照委托方要求或合同约定

管理使用。其中，属于职务科技成果转化工作中开展技术

转让、技术许可、技术开发、技术咨询、技术服务等活动

的，按照《技术合同认定登记管理办法》规定到当地科技

主管部门进行技术合同登记，经认定登记为技术交易合同

的，根据协议约定扣除经费支出后，项目承担单位可按照

促进科技成果转化法等法律法规给予科研人员的现金奖

励，按照本实施方案第三条第三款第2项规定执行。

4•经主管部门或所在单位按人事管理权限审批同意，

允许高等院校、科研院所的科研人员按规定兼职创新、离

岗创办企业，并取得合法报酬。高等院校、科研院所等事

业单位（不含内设机构）正职领导，以及上述事业单位所

属具有独立法人资格单位的正职领导，是科技成果的主要

完成人或者对科技成果转化作出重要贡献的，可以按照促

进科技成果转化法的规定获得现金奖励；其他担任领导职

务的科技人员，是科技成果的主要完成人或者对科技成果

转化作出重要贡献的，可以按照促进科技成果转化法的规

定获得现金、股份或者出资比例等奖励和报酬。

对担任领导职务的科技人员的科技成果转化收入分配

实行公开公示制度，不得利用职权侵占他人科技成果转化

收入。

5.高等院校、科研院所对全时承担科研项目关键领域

核心技术攻关任务的特聘岗位人才、急需紧缺人才、重大

项目负责人等实行年薪制、协议工资制、项目工资制等灵

活多样的薪酬政策。

（责任单位：州卫健委、州农业农村局、州林草局、

州教体局，州人社局、州发改委、州科技局、州市场监管

局、州财政局、州审计局。）

（四）探索职务科技成果国有资产差别化管理

1.国家设立的高等院校、科研院所对其持有的科技成

果，除涉及国家秘密、国家安全及关键核心技术外，可自

主决定转让，不需报主管部门和财政部门审批或备案。将

其持有的科技成果转让给国有全资企业的，可以不进行资

产评估；转让给非国有全资企业的，由单位自主决定是否

进行资产评估；通过协议定价的，应当在本单位公示科技

成果名称和拟交易价格。将其持有的科技成果以作价投资

形成的国有股权无偿划转、转让、损失核销等处置事项，

由各部门审批。

2.高等院校、科研院所要积极探索符合科技成果国有

资产特点的管理模式，探索开展职务科技成果转化前非资

产化管理改革试点，探索职务科技成果作价入股形成的国

有股权减值以及公司破产清算时区别于有形资产形成的国

有股权的管理办法。

3.科技成果转化形成的国有股权，以股权资产整体作

为绩效考核对象，不对单一项目进行考核，不对单一项目

做保值增值要求。

（责任单位：州国资委、州发改委、州科技局，外教

体局、州财政局、州机关事务管理局、各县（市）人民政

府、相关州（市）属国有企业）

（五）探索科技成果中试基地与产业化载体运营新模

式

L支持科技企业孵化器、大学科技园、众创空间、高

新技术产业开发区、重点实验室等科技企业孵化机构、科

技创新服务平台为科技型中小微企业的科技成果转化提供

孵化场地、创业埔导、中间试验、研究开发与管理咨询等

服务，并按照国家和省有关规定享受优惠政策。

2.支持将首次投放市场的科技戌果转化新产品，在功

能、质量等指标能够满足政府采购需求的条件下，列入政

府首购首用。对获得重大技术装备首台（套）、新材料首批

次、软件首版次等认定的产品，按相关规定生产企业、应

用企业可申请享受相应补助。

（责任单位：州发改委、州经信局、州科技局、州财

政局，各县（市）人民政府）

（六）着力推动职务科技成果在凉落地转化

1,对战略资源创新开发、产业链创新链融合、乡村产

业振兴、绿色低碳发展和民生事业科技创新等领域开展的

职务科技成果转化行动，给予引导和激励。

2.对州内单位（个人）作为第一完成人获得的国家

级、省级科技奖励成果，给予一定奖励。对近3年内首次

在凉落地转化且累计产值达到2000万元以上的科技成果，

按照支持科技创新相关规定给予成果转化企业不高于50万

元的补助。对在技术交易市场通过挂牌交易、拍卖，或者

通过协议定价成交、经认定登记的技术交易职务科技成

果，购买方（在凉科技型中小企业），可按照凉山州科技创

新券相关规定享受一定比例的奖补。

（责任单位：州科技局、州金融局、州财政局，各县

（市）人民政府、各园区管委会）

（七）探索多种金融方式支持科技成果转化

1,鼓励科技金融产品创新，通过采用知识价值信用贷

款、预期收益质押、知识产权证券化、科技保险等方式，

推动科技成果资本化。

2.促进技术要素市场化配置，吸弓1〃科创贷〃等更多优

质创投机构来凉发展；积极探索综合运用后补助、引导基

金、风险补偿、科技保险、贷款贴息等方式支持成果转

化。

（责任单位：州金融局、州科技局、州经信局、处财

政局，各县（市）人民政府）

（A）培育科技成果转移转化服务机构

L支持高等院校、科研院所建立技术转移机构，统筹

科技成果管理和转化，在科技成果转移转化活动中提供政

策法规咨询、前沿技术研判、科技成果评价、市场调研分

析、法律协议谈判等全链条一体化服务。单位可在科技成

果转化净收入中提取不低于10%的比例，用于机构的能力

建设。对新认定的省级技术转移示范机构和对新备案的省

级科技成果转移转化示范企业按照相关规定给予资金支

持。

2.支持高等院校、科研院所与从事科学研究、技术创

新、中试研发和成果转化等新型研发机构开展科技协同创

新与成果对接。从事转移转化服务的第三方机构和市场化

聘用人员根据约定，可以从科技成果转化净收入中提取一

定比例作为中介服务的报酬。

3.支持我外从事科技服务业的企业申报国家高新技术

企业，提升专业化服务能力，享受高新技术企业优惠政

策。

（责任单位：州科技局、州经信局，州财政局、死农

业农村局、州林草局、州教体局、各县（市）人民政府、

各园区管委会）

（九）建立成果转化绩效导向的人才评价机制

L支持高等院校、科研院所设立科研助理、技术经纪

等岗位。建立专业人员队伍，到2026年接受过技术转移专

业化教育培训的人员比例不低于70%。支持技术经纪人全

程参与信息披露、价值评估、专利申请与维护、技术推

广、对接谈判等科技成果转移转化全过程，推广科技成果

转化相关方利益捆绑机制，科技成果完成人可与成果转化

人、技术经纪人共享科技成果。

2.支持高等院校、科研院所完善人才评聘体系，以成

果质量和转化绩效为导向，在职称晋升、绩效考核、岗位

聘任、项目结题和人才评价等方面破除〃唯论文、唯职称、

唯学历、唯奖项〃的考核内容，将成果转化、技术推广、孵

化服务等内容纳入评聘指标，建立不以单纯的论文、专利

数量等为考核内容的人才评聘新机制。将符合条件的技术

转移人才优先纳入我州高层次人才支持计划。

（责任单位：州科技局、州委组织部、州人社局，各

县（市）人民政府、各园区管委会）

（十）健全职务科技成果权属改革容错纠错免责机制

L按照〃三个区分开来〃的要求，成果所有权单位领导

班子成员及工作人员在职务科技成果权属改革中履行勤勉

尽职义务，在没有牟取非法利益、不违反法律法规的前提

下，通过挂牌交易、拍卖，或协议定价成交并进行公示拟

交易价格的，单位领导和部门免除其在科技成果定价中因

科技成果转化后续价值变化、自主决定资产评估以及成果

赋权中的相关决策责任。

2.各级相关职能部门在监督检查工作中出现与工作对

象政策理解不一致的，监督检查部门及时与政策制定部门

沟通，以是否符合中央精神和改革方向、是否有