证券基金托管合同范本

PAGE证券基金托管合同范本合同编号：[具体编号]甲方（基金管理人）：名称：[甲方全称]法定代表人：[甲方法人姓名]地址：[甲方地址]联系方式：[甲方联系电话]乙方（基金托管人）：名称：[乙方全称]法定代表人：[乙方法人姓名]地址：[乙方地址]联系方式：[乙方联系电话]鉴于甲方拟发起设立[基金名称]（以下简称“本基金”），并委托乙方担任本基金的托管人，乙方愿意接受甲方的委托，依据相关法律法规及本合同的约定，履行基金托管职责。甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方托管本基金事宜达成如下协议：一、定义与解释1.基金资产：指本基金成立时，甲方按照法律法规及基金合同的约定，向投资者募集的资金及运用这些资金所形成的资产。2.托管资产：指乙方根据本合同的约定，为履行基金托管职责而接管、保管、监督和处置的甲方委托的基金资产。3.法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章、地方性法规、地方政府规章以及规范性文件等。4.基金合同：指甲方与投资者签订的关于本基金的合同，以及本基金的招募说明书、基金份额发售公告等相关文件。二、托管事项1.托管资产范围乙方同意按照本合同的约定，对甲方委托的本基金的全部资产进行托管，包括但不限于投资者缴纳的基金份额认购款、赎回款、分红款、利息收入、投资收益等资金，以及运用这些资金所形成的各类资产，如股票、债券、银行存款、其他有价证券等。2.托管期限本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本基金清算完毕并完成所有相关手续之日止。三、双方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1.权利有权对乙方的基金托管业务进行监督检查，要求乙方提供与基金托管业务有关的资料。根据法律法规及基金合同的约定，对本基金的投资运作进行决策，并要求乙方按照甲方的指令进行基金资产的保管、运用和处分。按照本合同的约定，获取基金管理费等相关收入。2.义务按照法律法规及基金合同的约定，向投资者募集资金，办理基金份额的发售、申购、赎回等业务。制定并执行本基金的投资策略和投资组合方案，确保基金资产的安全和增值。对乙方履行基金托管职责的行为进行监督，发现乙方违反法律法规或本合同约定的，有权要求乙方改正，并采取必要的措施保障基金资产的安全。按照本合同的约定，向乙方支付基金托管费等相关费用。向乙方提供开展基金托管业务所需的文件、资料和信息，并保证所提供的文件、资料和信息真实、准确、完整。承担因违反法律法规或基金合同约定而导致的法律责任和经济损失。（二）乙方的权利与义务1.权利有权按照本合同的约定，获取基金托管费等相关收入。对甲方的投资运作进行监督，发现甲方违反法律法规或基金合同约定的，有权要求甲方改正，并采取必要的措施保障基金资产的安全。根据法律法规及本合同的约定，拒绝执行甲方的违法违规指令。按照本合同的约定，对基金资产进行独立核算、估值和保管。2.义务按照法律法规及本合同的约定，安全保管基金资产，确保基金资产的独立、完整和安全。根据甲方的指令，及时、准确地办理基金资产的保管、运用和处分等业务，不得擅自挪用、出借或处分基金资产。对基金资产进行独立核算、估值和保管，定期编制基金财务会计报告，并向甲方提供相关信息。按照法律法规及本合同的约定，对基金资产的投资运作进行监督，发现问题及时向甲方报告，并采取必要的措施保障基金资产的安全。保守基金资产的商业秘密和其他秘密信息，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。按照本合同的约定，协助甲方办理基金的清算、交割等事宜。承担因违反法律法规或本合同约定而导致的法律责任和经济损失。四、基金资产的保管1.保管方式乙方应按照法律法规及本合同的约定，以乙方的名义在符合条件的商业银行开设基金托管专户，对基金资产进行独立保管。基金托管专户应与乙方的自有资产分开管理，不得与乙方的其他业务账户混用。2.保管要求乙方应采取安全、有效的保管措施，确保基金资产的安全。乙方应定期对基金资产进行盘点和核对，保证账实相符。乙方应按照法律法规及本合同的约定，对基金资产的投资范围、投资比例等进行监督，发现问题及时向甲方报告，并采取必要的措施保障基金资产的安全。3.资产转移在本基金成立前，甲方应将募集资金及时足额划付至基金托管专户。在本基金清算完毕后，乙方应按照法律法规及本合同的约定，将基金资产清算后的剩余资产及时足额划付至甲方指定的账户。五、基金资产的运用与处分1.投资范围本基金的投资范围应符合法律法规及基金合同的约定，包括但不限于股票、债券、银行存款、其他有价证券等。甲方应按照法律法规及基金合同的约定，制定本基金的投资策略和投资组合方案，并要求乙方按照甲方的指令进行基金资产的运用和处分。2.投资限制本基金的投资运作应遵守法律法规及基金合同约定的投资限制，包括但不限于投资比例限制（如股票投资比例、债券投资比例等）、禁止投资的证券品种限制（如禁止投资于ST股票、创业板股票等）等。乙方应按照法律法规及本合同的约定，对基金资产的投资运作进行监督，发现甲方违反投资限制的，有权要求甲方改正，并采取必要的措施保障基金资产的安全。3.指令下达甲方应按照法律法规及基金合同的约定，向乙方下达基金资产运用和处分的指令。指令应明确、具体，包括投资品种、投资金额、投资期限等内容。乙方应按照甲方的指令，及时、准确地办理基金资产的运用和处分等业务。甲方下达的指令应符合法律法规及基金合同的约定，乙方有权拒绝执行甲方的违法违规指令。六、基金资产的估值与核算1.估值方法本基金的资产估值应按照法律法规及基金合同约定的估值方法进行。乙方应按照估值方法的规定，对基金资产进行估值，并定期编制基金资产估值表。基金资产估值表应包括基金资产的种类、数量、价值等信息。2.核算要求乙方应按照法律法规及本合同的约定，对基金资产进行独立核算。乙方应定期编制基金财务会计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。基金财务会计报告应真实、准确、完整，反映基金资产的财务状况和经营成果。乙方应按照法律法规及本合同的约定，向甲方提供基金财务会计报告等相关信息。七、基金费用1.基金托管费甲方应按照本合同的约定，向乙方支付基金托管费。基金托管费的计算方法为：[具体计算方法，如按照基金资产净值的一定比例计算]。基金托管费应按月支付，甲方应在每月的[具体日期]前将上月的基金托管费支付至乙方指定的账户。2.其他费用本基金在运作过程中发生的其他费用，如审计费、律师费、信息披露费等，按照法律法规及基金合同的约定由基金资产承担。乙方应按照法律法规及本合同的约定，对其他费用的支出进行审核和监督，确保费用支出的合理、合规。八、信息披露1.披露内容甲乙双方应按照法律法规及基金合同的约定，履行信息披露义务。信息披露的内容包括但不限于基金的招募说明书、基金合同、基金份额发售公告、基金定期报告、基金临时报告等。信息披露的内容应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2.披露方式信息披露应按照法律法规及基金合同约定的方式进行，包括但不限于在指定媒体上公告、在基金管理人网站上披露、向投资者邮寄等。甲乙双方应按照法律法规及基金合同的约定，及时、准确地披露相关信息。九、监督与检查1.监督机制甲乙双方应建立健全监督机制，对本基金的运作进行监督检查。甲方应按照法律法规及基金合同的约定，对乙方的基金托管业务进行监督检查，乙方应按照法律法规及本合同的约定，对甲方的投资运作进行监督检查。2.检查方式甲乙双方可以通过定期检查、不定期抽查等方式，对本基金的运作情况进行监督检查。检查内容包括但不限于基金资产的保管情况、投资运作情况、估值核算情况、信息披露情况等。甲乙双方应按照法律法规及本合同的约定，及时、准确地向对方提供与基金运作有关的资料和信息。十、违约责任1.甲方违约责任若甲方违反法律法规或本合同约定，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。甲方应按照法律法规及本合同的约定，向乙方支付基金托管费等相关费用。若甲方未按照本合同的约定支付基金托管费等相关费用的，乙方有权要求甲方支付，并按照逾期金额的一定比例收取违约金。2.乙方违约责任若乙方违反法律法规或本合同约定，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。乙方应按照法律法规及本合同的约定，安全保管基金资产，确保基金资产的独立、完整和安全。若乙方未按照本合同的约定安全保管基金资产，导致基金资产遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。3.双方共同违约责任若甲乙双方共同违反法律法规或本合同约定，导致第三方遭受损失的，甲乙双方应承担连带责任。十一、保密条款1.保密范围甲乙双方应对在履行本合同过程中知悉的对方的商业秘密、技术秘密、业务信息等予以保密。保密范围包括但不限于基金资产的投资组合方案、投资决策过程、客户信息、交易记录等。2.保密期限保密期限为本合同生效之日起至本合同终止之日后[具体保密期限，如5年]止。3.保密义务的例外法律法规另有规定或监管机构要求披露的除外。在法律法规另有规定或监管机构要求披露的情况下，甲乙双方应按照法律法规及监管机构的要求，及时、准确地披露相关信息。十二、争议解决1.争议解决方式甲乙双方在履行本合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。2.争议解决期间的合同履行在争议解决期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本合同约定的其他义务。十三、其他条款1.合同变更与解除本合同的任何变更或补充需经甲乙双方协商一致，并签订书面协议后方可生效。本合同在