股权投资基金托管合同

PAGE股权投资基金托管合同甲方（基金管理人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：邮编：乙方（基金托管人）：名称：法定代表人：地址：联系方式：邮编：鉴于甲方作为基金管理人，拟发起设立股权投资基金（以下简称“基金”）；乙方作为专业资质的基金托管人，具备安全保管基金财产、办理资金清算、监督基金管理人投资运作等能力。甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规，就甲方委托乙方担任基金托管人事宜达成如下协议：一、定义与解释1.1“基金”指甲方发起设立的，由合格投资者认购，用于对非上市企业进行股权投资及相关活动的投资基金。1.2“基金财产”指基金成立后，基金管理人向基金托管人移交的，因基金募集、投资、管理、处分等活动形成的财产和财产权利，包括但不限于投资者认缴的出资、以基金财产购买的各类资产、收益及其他依法应归基金财产的财产。1.3“托管账户”指乙方为基金开立的专门用于保管基金财产的银行账户。1.4“投资指令”指甲方为管理和运作基金财产，向乙方发出的关于资金划拨、证券买卖等交易操作的书面指令。1.5“工作日”指中华人民共和国国务院规定的金融机构正常营业日。二、托管事项2.1甲方委托乙方为基金提供托管服务，乙方接受甲方委托，按照本合同约定履行基金托管职责。2.2乙方应按照法律法规及本合同约定，安全保管基金财产，根据甲方的投资指令及时办理清算、交割事宜，对甲方的投资运作进行监督，定期向甲方和基金份额持有人披露基金托管情况。三、基金财产的保管3.1乙方应在其营业场所内为基金财产设立独立的托管账户，并将基金财产与乙方的自有财产及其他客户的财产严格分开保管，对不同基金财产分别设置账户，分账管理，确保基金财产的独立性和安全性。3.2未经甲方书面同意，乙方不得将基金财产委托他人托管，但法律法规另有规定或本合同另有约定的除外。3.3乙方应按照法律法规及监管要求，对托管账户进行规范管理，确保账户资金的安全、合规使用。乙方应定期对托管账户进行检查、核对，发现问题及时通知甲方并采取措施解决。四、基金财产的投资运作监督4.1乙方有权对甲方的投资运作进行监督，监督内容包括但不限于投资范围、投资比例、投资限制、交易对手信用状况等。4.2甲方应按照法律法规及基金合同约定的投资范围、投资比例等进行投资运作。甲方在进行投资决策时，应充分考虑基金份额持有人的利益，遵循谨慎、勤勉尽责的原则。4.3甲方应及时向乙方提供投资指令，投资指令应明确、完整，包括投资品种、金额、交易时间、交易方式等必要信息。乙方收到投资指令后，应按照指令要求及时办理相关交易手续，并对投资指令的合规性进行审核。如乙方发现投资指令违反法律法规、基金合同或本合同约定，应及时通知甲方并拒绝执行。4.4乙方应定期对基金投资运作情况进行检查、分析，发现异常情况及时通知甲方并采取措施防范风险。乙方应按照法律法规及监管要求，定期向甲方和基金份额持有人披露基金投资运作情况。五、基金财产的资金清算5.1乙方应根据甲方的投资指令，及时办理基金财产的资金清算事宜。资金清算包括但不限于资金划拨、证券交割、费用支付等。5.2乙方应建立健全资金清算制度，确保资金清算的准确性、及时性和安全性。乙方应在规定的时间内完成资金清算工作，并将清算结果及时通知甲方。5.3乙方在办理资金清算时，应严格按照法律法规及监管要求进行操作，确保资金清算的合规性。如因乙方原因导致资金清算出现差错，乙方应承担相应的赔偿责任。六、基金财产的估值与会计核算6.1乙方应按照法律法规及监管要求，对基金财产进行估值和会计核算。估值方法应符合相关规定，并保持一致、连贯。6.2乙方应定期对基金财产进行估值，并编制估值报告。估值报告应包括基金资产净值、份额净值、估值方法、估值依据等信息。乙方应将估值报告及时提供给甲方和基金份额持有人。6.3乙方应建立健全会计核算制度，对基金财产的收入、支出、资产、负债等进行准确的会计核算。乙方应定期编制财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，并将财务报表及时提供给甲方和基金份额持有人。七、基金费用与支付7.1基金运作过程中产生的费用包括但不限于托管费、管理费、销售服务费、交易费用、审计费、律师费等。7.2托管费由基金财产承担，按照本合同约定的费率和计算方式支付给乙方。托管费的费率为[X]%，计算方式为：托管费=基金资产净值×托管费费率。托管费按[支付周期]支付，乙方应在每个支付周期结束后[X]个工作日内，向甲方提供托管费计算清单及发票，甲方应在收到清单和发票后的[X]个工作日内将托管费支付至乙方指定的账户。7.3除托管费外，其他费用按照法律法规及基金合同约定由基金财产承担，并由乙方按照相关规定进行支付。八、信息披露与报告8.1甲乙双方应按照法律法规及监管要求，定期向基金份额持有人披露基金的运作情况、投资收益、资产净值等信息。信息披露方式包括但不限于基金合同约定的网站公告、定期报告、临时报告等。8.2乙方应定期向甲方提供基金托管情况报告，报告内容包括但不限于基金财产的保管情况、资金清算情况、投资运作监督情况、估值与会计核算情况等。报告应在每个[报告周期]结束后[X]个工作日内提供给甲方。8.3如基金发生重大事项，乙方应及时通知甲方，并按照法律法规及监管要求进行信息披露。重大事项包括但不限于基金份额持有人大会决议、基金管理人或托管人变更、基金投资策略重大调整、基金资产损失超过一定比例等。九、违约责任9.1若甲方未按照本合同约定履行义务，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于乙方的直接经济损失、因甲方违约而支付的违约金、赔偿金、诉讼费、律师费等合理费用。9.2若乙方未按照本合同约定履行义务，导致基金财产遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于基金财产的直接经济损失、因乙方违约而支付的违约金、赔偿金、诉讼费、律师费等合理费用。9.3第577条【违约责任】当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。如一方违反本合同约定，应向对方支付违约金[具体金额]元。如违约金不足以弥补对方损失的，违约方还应继续赔偿对方的损失。十、保密条款10.1甲乙双方应对在履行本合同过程中知悉的对方商业秘密、基金财产信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用。10.2本条款的保密期限为本合同履行期间及合同终止后[X]年。十一、合同的变更、解除与终止11.1本合同的任何变更或补充需经甲乙双方协商一致，并签订书面协议。变更或补充协议作为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。11.2在履行本合同过程中，如发生法律法规规定或本合同约定的解除情形，甲乙双方有权解除本合同。合同解除后，乙方应按照法律法规及本合同约定，及时办理基金财产的移交、清算等事宜。11.3本合同的终止情形包括但不限于基金合同终止、甲乙双方协商一致终止、法律法规规定的其他终止情形等。合同终止后，乙方应按照法律法规及本合同约定，妥善保管基金财产，协助甲方办理相关清算、交割事宜。十二、争议解决12.1甲乙双方在履行本合同过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。12.2在争议解决期间，除争议事项外，甲乙双方应继续履行本合同其他无争议的条款。十三、其他条款13.1本合同自甲乙双方签字（或盖章）之