采购控制程序相关表单

表单1：物料分级清单序号物料编码物料名称规格型号物料大类物料级别判定依据适用部门供应商等级要求备注1

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编制人/日期：__________审核人/日期（质量部）：__________批准人/日期（管理者代表）：__________

生效日期：____年__月__日

表单2：供应商/服务商准入审批表一、基本信息供应商/服务商名称：_______________________________________________统一社会信用代码：________________________________________________地址：___________________________________________________________联系人：____________________________联系电话：___________________合作类型：□生产物料供应商□实验室物料供应商□行政物资供应商□研发物料供应商□服务商（□物流□校准□灭菌□其他）拟供应物料/服务名称：____________________对应物料级别：□关键□重要□一般拟定供应商等级：□A□B□C二、资质文件审核情况资质文件名称是否提供是否有效审核结果不合格说明营业执照

行业专项资质（生产许可证/经营许可证/3C认证等）

质量管理体系认证（ISO13485/CNAS/CMA等）

产品注册证/备案凭证（如需）

生产工艺说明

安全性评估材料

近期产品检验报告/服务质量保障方案

品牌授权/业绩证明（如需）

审核人1（采购部+质量部）：__________审核日期：____年__月__日

三、样品测试/试用情况□需测试/试用□免测试/试用测试/试用项目：____________________测试/试用部门：□生产部□实验室□研发部□其他测试/试用结果：□合格□不合格测试报告编号：____________________测试人/日期：__________________审核人/日期：__________________四、审核实施情况审核类型：□现场审核□文件审核□资质抽查审核小组人员：____________________________________审核日期：年__月__日审核结论：□合格□不合格（主要不符合项：______________________________）五、审批意见采购部门意见：□同意准入□不同意准入签字：____________

日期：____年____月____日质量管理部门意见：□同意准入□不同意准入

签字：____________

日期：____年____月____日需求部门意见：□同意准入□不同意准入签字：__________日期：____年____月____日管理层批准意见：□同意准入（核定等级：□A□B□C）□不同意准入

签字：__________日期：____年____月____日

表单3：供应商/服务商现场审核表供应商名称：____________________________________________________________审核日期：_____年____月____日审核小组：_________________________________审核项目审核内容结果不符合项描述资质与体系

1、营业执照、行业资质、体系认证等齐全且在有效期内2、质量管理体系文件（质量手册、程序文件）完整且有效运行3、有明确的质量目标及考核机制¨符合¨不符合¨不适用

生产/服务过程控制1、生产/服务工艺文件齐全，按工艺执行并记录2、关键工序有作业指导书，操作人员经培训上岗3、生产/服务环境符合要求（温湿度、洁净度等）¨符合¨不符合¨不适用

设备与仪器管理

1、生产/检测设备齐全，运行正常2、设备有定期维护、校准计划及记录3、设备使用有操作记录，故障及时处理并记录

¨符合¨不符合¨不适用

物料与仓储管理

1、原材料采购从合格供应商处进行，有审核记录2、物料分区存放，标识清晰（名称、规格、批次、状态）3、仓储环境符合物料存储要求，有温湿度记录¨符合¨不符合¨不适用

检验与测试检验部门独立设置，2、检验标准齐全，按标准进行入厂、过程、成品检验3、检验记录完整，检验报告规范¨符合¨不符合¨不适用

变更与不合格品管理

1、有变更控制程序，重大变更有审批及验证记录2、有不合格品控制程序，不合格品隔离、处理并记录3、客户投诉/不良事件有处理流程及纠正预防措施¨符合¨不符合¨不适用

记录与追溯

1、所有生产/服务记录完整、可追溯，保存期限符合要求2、产品/服务有唯一批次编号，可实现全链条追溯

¨符合¨不符合¨不适用

人员管理

1、有人员培训计划，定期开展质量、技能培训并记录2、质量管理人员具备相应资质和能力¨符合¨不符合¨不适用

综合审核结论：□合格（无不符合项）□基本合格（一般不符合项__项，限期整改）□不合格（主要/严重不符合项__项，暂停合作）

审核小组签字：____________________供应商代表签字确认：____________________

表单4：样品测试报告一、基本信息样品名称：____________________规格型号：____________________

样品批次：____________________样品数量：____________________

测试部门：□生产部□实验室□研发部□质量管理部测试依据：□产品技术要求□国标/行标□企业标准□其他：______________________二、测试项目与结果测试项目技术要求/标准限值测试结果单项判定（合格/不合格）备注

三、测试设备与环境测试设备名称/型号：____________________________________设备校准状态：□合格（校准证书编号：______________）□不合格测试环境：温度____℃湿度____%RH其他：________________四、测试结论□本次测试样品所检项目均符合______________（依据）要求，测试合格□本次测试样品__________项项目不符合要求，测试不合格，不合格项目：____________________________________________________________

测试人/日期：__________审核人/日期：__________批准人/日期：____________表单5：合格供应商/服务商名录序号供应商/服务商名称统一社会信用代码合作类型供应物料/服务名称等级准入日期审核周期联系人/电话地址状态备注1

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编制人日期：___________________

审核人/日期：___________________

批准人/日期：___________________备注：本名录实时更新，暂停/终止合作的供应商/服务商需注明原因，严禁从名录外采购表单6：整改通知书一、送达信息致：________________________________________（供应商/服务商名称）地址：联系人：____________________联系电话：____________________抄报：公司采购部、质量管理部、需求部门二、整改事由□准入审核□定期现场审核□文件审核□绩效评估□质量投诉□其他：__________审核/评估日期：____年__月__日发现不符合项如下：不符合项1：____________________（描述具体问题，注明对应审核条款/要求）严重程度：□严重□主要□一般不符合项2：____________________严重程度：□严重□主要□一般不符合项3：____________________严重程度：□严重□主要□一般三、整改要求针对上述不符合项，制定书面整改计划（含整改措施、责任人、完成期限）；严重不符合项需在30日内完成整改并提交整改资料，主要不符合项在90日内完成，一般不符合项在180日内完成；整改资料需包含整改措施实施记录、验证报告、相关佐证材料（复印件加盖公章）；整改资料提交至我司采购部，由质量管理部验证整改效果。四、逾期处理若未按要求完成整改或整改验证不合格，我司将采取□暂停合作□终止合作，由此造成的损失由贵司承担。发函单位（盖章）：____________________经办人签字/日期：__________供应商/服务商代表签字确认/日期：__________备注：本通知书一式两份，发函方与接收方各执一份

表单7：采购申购单申购日期：________年______月____日紧急程度：□普通□紧急一、申购部门信息申购部门：□生产部□实验室□行政部□研发部□营销部□其他：__________需求人：__________联系电话：__________预计使用日期：______年____月____日二、申购物料/服务详情序号物料/服务名称编码规格型号单位数量物料大类物料级别技术参数/质量要求备注1

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三、审批意见申购部门负责人审核：□同意□不同意签字：________日期：____年__月__日备注：1.技术参数不明确的需附技术规格书；2.紧急申购需注明原因表单8：采购计划计划来源：¨各部门《采购申购单》、¨库存安全量、¨供应商交付周期、¨生产/工作计划、¨其他：___________________________________二、采购物料/服务详情序号申购部门物料/服务名称规格型号单位采购数量物料级别供应商等级要求拟选供应商预计交付日期预估单价预估总价备注1

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采购总金额（预估）：¥__________三、审批意见采购负责人审核：□同意□修改：_______________________________________________________________签字：_________日期：_____年___月___日总经理批准：□同意□修改：_______________________________________________________________签字：__________日期：____年____月____日表单9：采购订单订单编号：________________________签订日期：________年______月______日一、买卖双方信息采购方：_______________________________地址：______________________________________________________________________________统一社会信用代码：____________________联系人：__________联系电话：__________传真：__________供应方：__________________________________地址：

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统一社会信用代码：____________________联系人：__________联系电话：__________传真：__________二、采购物料/服务详情序号物料/服务名称规格型号单位数量单价总价备注1

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合计金额（含税）：¥__________税率：____

%三、付款条款付款方式：□电汇□承兑□现金□其他：__________付款期限：□货到验收合格后__日内□月结__天□预付款__%，验收合格后付尾款__%开票要求：□增值税专用发票□增值税普通发票开票内容：____________________四、质量与验收条款1、供应方提供的物料/服务需符合本约定的质量标准及国家相关法规要求，随货附检验报告、合格证等相关文件；2、采购方按约定标准进行验收，不合格品有权要求□退货□换货□退款，供应方承担相关费用；3、物料批次需唯一可追溯，质量记录保存期限符合采购方要求。五、交付与包装条款1、供应方按约定日期交付，逾期交付的，每逾期1日按订单总金额的__%支付违约金；2、包装需符合物料运输及存储要求，防潮、防损，标识清晰（名称、规格、数量、批次、生产厂家）。六、其他条款1、供应方需严格执行变更控制，重大变更提前90日书面通知采购方；2、本订单未尽事宜，双方签订补充协议，补充协议与本订单具有同等法律效力；3、争议解决：双方协商解决，协商不成的，向采购方所在地人民法院提起诉讼。七、签字盖章采购方（盖章）：____________________经办人签字：__________日期：年__月__日供应方（盖章）：________________经办人签字：__________日期：____年__月__日备注：本订单一式两份，买卖双方各执一份，盖章后生效

表单10：采购订单跟踪记录序号采购订单编号物料/服务名称规格型号采购数量供应商约定交付日期预计交付日期处理措施跟踪人1

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编制部门：采购部编制人：__________更新日期：____年__月__日表单11：到货接收记录到货日期：__________年____月____日接收部门：仓储部一、采购订单信息采购订单编号：____________________供应商名称：____________________联系人/电话：____________________二、到货物料/服务详情序号物料/服务名称规格型号订单数量到货数量单位包装状态随货文件（检验报告/合格证/说明书等，打√）1

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三、接收情况说明数量核对：□相符□不符（差异数量：__________）包装核对：□全部完好□部分破损（破损物料名称/数量：__________）随货文件：□齐全□缺失（缺失文件名称：__________）其他异常：____________________接收人/日期（仓储部）：__________送货人/日期（供应商）：__________表单12：请验单请验（由请验部门填写）物料名称：物料编码：批号：生产日期：/有效期：/批量：请验项目：

¨全检¨部分项目：_______________________________________请验人/日期：接收人/日期：注：当需要同时请验多个物料或产品时，可相应增加行进行产品信息登记，为了防止混淆，每种产品或物料信息需要隔开一行后填写。

表单13：实验室物料验收报告验收内容与结果序号名称验收项目验收要求验收结果备注1

¨资质文件核查¨外观与包装¨规格与数量¨有效期核查

¨检验报告、合格证、标准品证书等齐全有效¨包装完好，标识清晰（名称、规格、批次、有效期）¨与采购订单一致¨在有效期内¨合格¨不合格

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三、验收异常情况□无异常□有异常（异常描述：____________________）四、验收结论□合格：验收项目均符合要求，准予入库□不合格：项项目不符合要求，不准予入库□让步接收：经评估准予入库，限定使用范围：______________________________验收人/日期（实验室）：________________审核人/日期（实验室负责人）：___________________表单14：行政物资验收报告验收内容与结果序号名称验收项目验收要求验收结果备注1

¨资质文件核查¨外观与包装¨规格与数量¨功能测试（关键设备）

¨合格证、3C认证、售后服务卡等齐全（如需）¨包装完好，无破损、无划痕，标识清晰¨与采购订单一致¨通电/运行正常，配件齐全¨合格¨不合格

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¨合格¨不合格

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¨合格¨不合格

三、验收异常情况□无异常□有异常（异常描述：____________________）四、验收结论□合格：验收项目均符合要求，准予入库□不合格：__项项目不符合要求，不准予入库验收人（行政部）：__________审核人（行政部负责人）：__________表单15：研发物料验收报告二、验收内容与结果序号名称验收项目验收要求验收结果备注1

¨技术参数核查¨外观与包装¨规格与数量¨样品性能测试（关键物料）

¨与研发技术要求一致¨包装完好，无破损，标识清晰¨与采购订单一致¨符合研发实验要求¨合格¨不合格

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¨合格¨不合格

三、验收异常情况□无异常□有异常（异常描述：____________________）四、验收结论□合格：验收项目均符合要求，准予入库□不合格：__项项目不符合要求，不准予入库五、签字确认验收人（研发部）：__________审核人（研发部负责人）：__________

表单16：入库审批表一、物料基本信息序号名称规格型号数量批号物料级别（关键/重要/一般）

二、审批依据□检验合格□验收合格□让步接收三、审批意见仓储部经办人申请：申请将上述物料入库，手续齐全，符合存储要求签字：__________日期：_____年__月__日仓储部负责人审核：□同意入库□不同意入库（原因：________________________________________）签字：________日期：________年__月__日

表单17：让步接收审批表一、物料基本信息序号名称规格型号批号数量供应商物料级别不合格说明

二、让步接收申请与评估因____________________（生产/工作急需等原因），申请对上述物料让步接收申请使用范围：___________________________________________________________申请签字：__________日期：____年__月__日使用部门负责人：□同意让步接收，不影响技术性能□不同意评估意见：________________

签字：__________日期：____年__月__日管理者代表批准意见：□同意让步接收（限定使用范围：）□不同意：评估意见：________________

签字：__________日期：____年__月__日备注1.关键物料严禁申请让步接收；2.让步接收物料需单独标识，限定使用范围，做好记录

表单18：不合格物料处理记录一、物料基本信息物料名称：____________________规格型号：____________________批次号：____________________供应商名称：____________________采购订单编号：____________________

到货数量：____________________不合格数量：____________________物料级别：□关键□重要□一般二、不合格情况详情不合格项目：____________________技术要求：____________________

实际结果：____________________不合格程度：□一般□主要□严重不合格原因分析（初步）：□供应商原因□运输原因□其他：____________________物料状态：□已隔离存放□未隔离（已处理）

三、处理方案与执行处理方案选项选择（打√）处理细节（退货/换货/退款/报废等）执行责任人执行日期执行结果退货（供应商承担运费）

退货数量：__________退款金额：__________

换货（供应商重新发货）

换货数量：__________新货交付日期：__________

报废（无使用价值）

报废数量：__________报废处理人：__________

其他（如返工/返修）

四、供应商沟通情况沟通日期：________年__月__日沟通人：_______________供应商反馈：□认可不合格原因□不认可（原因：___________________）供应商处理意见：_________________________________________五、后续措施□要求供应商提交整改计划□暂停该供应商合作□终止该供应商合作□其他：____________________六、签字确认经办人（质量部）：___________________审核人（质量部负责人）：_________________________备注：1.不合格物料需及时隔离，防止与合格物料混放；2.处理完成后需闭环，做好相关凭证收集

表单19：供应商/服务商绩效评估表评估周期：____年__月-____年__月评估日期：____年__月__日一、基本信息供应商/服务商名称：____________________等级（A/B/C）：__________合作类型：□生产物料□实验室物料□行政物资□研发物料□服务商

供应物料/服务名称：_________________________________________________________________二、绩效评估指标与评分（总分100分）评估维度权重（分）核心指标计算/统计结果评分标准实得分备注质量指标40交付合格率（合格批次/总交付批次×100%）__%100%得40分，每降1%扣5分，低于80%得0分

交付指标30交付及时率（及时交付批次/总交付批次×100%）__%100%得30分，每降1%扣3分，低于80%得0分

服务指标20投诉处理及时性（24小时内响应/超时）

24小时内响应并解决得20分，超时扣3-10分，未处理得0分

合规指标10资质有效性（齐全且在有效期内/缺失/过期）

齐全有效得10分，缺失/过期一项扣5分，两项及以上得0分

本次评估总得分：__________评估等级：□优秀（≥90分）□合格（80-89分）□待改进（70-79分）□不合格（＜70分）三、评估意见与改进建议采购部门意见：____________________签字：__________日期：____年__月__日