监理概论第4版课件

主编：王军

董世成机械工业出版社2023年2月

第4版建设工程监理概论第4版修订主要内容及各章节目录

参照现行法律法规标准，贯彻教育部《高等学校课程思政建设指导纲要》精神，主要在以下几个方面做了较大调整：

1.更新内容，紧跟政策法规。

依据《建设工程监理合同（示范文本）》(GF-2012-0202)、《监理工程师职业资格制度规定》《监理工程师职业资格考试实施办法》等与建设工程监理相关的法律法规和行业标准规定，对各章节内容更新。

2.适度增减，合理调整结构。

紧紧围绕“三控、四管、一协调”，对全书内容和结构进行适度精简与调整，删除了“国外工程项目管理简介”，增设了“建设工程安全生产管理”，将建设法规并入“绪论”。每章后均设置了"素养小提升"模块。

3.方便教学，丰富教学资源。

录制了部分微课，增设了扫码拓展阅读内容，并配有包括课程标准、电子课件、综合实训、考试模拟试题在内的众多资源，用书老师可在“机工教育”网上下载，更加方便教师教学和学生学习。

4.立德树人，强化素养教育。

采取“素养小提升”+“课程思政教学建议”（在“机工教育”网上下载）模式，积极探索和充分挖掘教学内容蕴含的思想教育资源，促进思想教育与专业知识教育的紧密结合，落实立德树人根本任务。第1章绪论第2章工程监理企业第3章监理工程师第4章建设工程监理组织第5章建设工程目标控制第6章建设工程监理规划第7章建设工程合同管理第8章建设工程风险管理第9章建设工程安全生产管理第10章建设工程信息管理与监理文档资料管理建设工程监理概论学习资源列表学习目标：了解建设工程监理制产生的背景，建设工程监理的范围；熟悉《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《建设工程监理规范》等相关法律法规；掌握建设工程监理的工作内容、性质和作用。第一章

绪论第一节

概述

我国建设工程监理产生的历史背景建国初期——建设单位自我管理1953-1965年期间——借鉴前苏联管理方式1965-1984年期间——建设单位自行管理与指挥部管理方式并存主要弊端：管理方式落后，工作责任分工不明确，工作效率低下，容易造成建设投资和工程进度失控，妨碍了建设管理水平的提高和有效发挥投资的效益。

1984年云南鲁布革水电站的引水隧道工程首次采用世界银行贷款、首次进行国际公开招标，日本大成公司优质高效地完成了项目建设，引发了我国对项目管理方法的思考。云南鲁布革水电站鲁布革水电站引水隧道施工第一节

概述

我国建设工程监理产生的历史背景我国建设工程监理产生于20世纪80年代1987年12月京津塘高速公路工程实施建设监理，成为我国工程监理的开端1988年7月建设部发布《关于开展建设监理工作的通知》1988年11月建设部发布了《关于开展建设监理试点工作的若干意见》1994年开始试点进行全国注册监理工程师执业资格考试1997年颁布《中华人民共和国建筑法》明确推行建设工程监理制度2000年12月建设部颁布《建设工程监理规范》京津塘高速公路京津塘高速公路示意图第一节

概述一、建设工程监理的基本概念

建设工程监理

是指工程监理企业(工程监理单位）接受建设单位的委托，依据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，在施工阶段对建设工程的质量、造价、进度进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设各方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。建设工程监理的概念包括以下几个基本要点：１．建设工程监理的行为主体是监理企业２．建设工程监理实施的前提是建设单位的委托和授权３．建设工程监理是有明确依据的工程建设管理行为监理活动主要依据：（1）相关法律、法规及标准、规范（2）建设工程合同（3）建设文件

第一节

概述二、建设工程监理的内容建设工程监理工作内容分七个方面：（1）投资控制（2）进度控制（3）质量控制（4）合同管理（5）信息管理（6）风险管理（7）安全生产管理（8）组织协调简称：“三控、四管、一协调”“三控”：质量控制、进度控制、投资控制“三管”：合同管理、信息管理、风险管理、安全生产管理

“一协调”：协调有关各方关系其他提法：“三控两管一协调”：不含风险管理和安全生产管理“四控三管一协调”：多个工程变更控制第一节

概述三、建设工程监理的范围1）国家重点建设工程依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。2）项目总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。3）成片开发建设的住宅小区工程建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程。4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。5）国家规定必须实行监理的其他项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。第一节

概述四、建设工程监理的性质１．服务性建设工程监理，本质上是为业主提供工程项目管理服务。

２．公正性工程监理企业和监理工程师在监理过程中，必须维护业主和承建商双方的合法权益。以客观、公正的态度对待委托方和被监理方。３．独立性工程监理企业是依法成立的经济实体，监理企业与项目业主、承建商之间的关系是平等的。

４．科学性

工程监理必须以科学的管理方法和手段为基础。第一节

概述五、建设工程监理的作用（一）提高建设工程投资决策科学化水平（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全（四）有利于实现建设工程投资效益的最大化第二节与工程监理相关的建设法规一、建设法规的概念

建设法规，是指国家立法机关或其授权的行政机关制定的旨在调整国家及其有关机构、企事业单位、社会团体、公民之间在建设活动中或建设行政管理活动中发生的各种社会关系的法律、法规的统称。二、建设法规的立法原则

1.遵循市场经济规律原则2.法制统一原则3.责权利相一致原则三、建设法规的体系

建设法规体系，是我国法律体系的重要组成部分，是指根据《中华人民共和国立法法》的规定，制定和公布施行的有关建设工程的各项法律、行政法规、地方性法规、自治条例、单行条例、部门规章和地方政府规章的总称。

建设法规体系的构成

（1）建设法律

（2）建设行政法规

（3）建设部门规章

（4）地方性建设法规

（5）地方建设规章第二节与工程监理相关的建设法规四、与建设监理相关的法律法规1.法律

《建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国合同法》等2.行政法规《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》《建设工程勘察设计管理条例》等3.部门规章

工程监理企业资质管理规定、建筑工程设计招标投标管理办法、建筑工程施工发包与承包计价管理办法、建设工程施工现场管理规定、建筑安全生产监督管理规定、房屋建筑工程施工旁站监理管理办法、工程建设重大事故报告和调查程序规定等。附：工程项目建设程序一、我国工程项目建设程序建设程序，是指建设项目从设想、选择、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后次序的法则。

建设程序一般包括以下几个阶段：（一）项目建议书阶段（二）可行性研究阶段（三）项目设计阶段（四）建设准备阶段（五）施工阶段（六）交付使用前准备（七）竣工验收阶段（八）项目后评价阶段某县项目建设程序流程图附：工程项目建设程序二、工程项目建设管理体制

建设监理制实施以后，我国新型工程建设管理体制是在政府有关部门的监督管理之下，由项目法人、承建商、监理企业直接参加的“三方”管理体制。各方关系如图所示。第一章

绪论

小结

建设工程监理制度是适应社会主义市场经济体制的现代工程建设管理体制。建设工程监理的中心任务就是控制工程项目目标，也就是控制经过科学的规划所确定的工程项目的投资、进度和质量。服务性、公正性、独立性、科学性是工程监理的主要性质。建设工程监理有利于实现建设投资决策的科学性、有利于规范工程建设行为、有利于提高工程质量和使用安全、有利于实现项目投资效益的最大化，建设监理制度在我国工程建设管理体制当中具有极其重要的积极作用。建设法规的作用是调整在建设活动中或建设行政管理活动中发生的各种社会关系，了解我国建设法规对于做好建设工程监理工作具有重要意义。学习目标：了解工程监理企业的种类、资质等级标准及资质管理规定；熟悉监理业务取得方式；掌握工程监理企业经营活动内容及基本准则。第二章

工程监理企业第一节

概述一、工程监理企业的概念

工程监理企业

是指取得工程监理企业资质证书，具有法人资格的监理公司、监理事务所和兼承监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位，它是监理工程师的执业机构。二、工程监理企业的分类1．公司制监理企业（1）有限责任公司（2）股份有限公司2．中外合资经营监理企业3．中外合作经营监理企业第二节工程监理企业的资质及管理一、工程监理企业资质

工程监理企业资质

是指工程监理企业的综合实力，包括企业技术能力、业务及管理水平、经营规模、社会信誉等。二、资质等级标准与业务范围

阅读材料：2007年6月26日建设部158号令《工程监理企业资质管理规定》

1．综合资质标准及业务范围1）具有独立法人资格且注册资本不少于600万元。2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3）具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质。第二节工程监理企业的资质及管理二、资质等级标准与业务范围

1．综合资质标准及业务范围

4）注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。6）企业具有必要的工程试验检测设备。7）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

业务范围是：可以承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。第二节工程监理企业的资质及管理二、资质等级标准与业务范围

2．专业资质标准及业务范围

（１）甲级1）具有独立法人资格且注册资本不少于300万元。2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有15年以上从事工程建设工作的经历或者具有工程类高级职称。3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》（表2-1）中要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人。4）企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外。5）企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度。第二节工程监理企业的资质及管理二、资质等级标准与业务范围

2．专业资质标准及业务范围

（1）甲级6）企业具有必要的工程试验检测设备。7）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。9）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

业务范围是：可承担相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务。第二节工程监理企业的资质及管理二、资质等级标准与业务范围

2．专业资质标准及业务范围

（2）乙级

1）具有独立法人资格且注册资本不少于100万元。

2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有10年以上从事工程建设工作的经历。

3）注册监理工程师、注册造价工程师、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构工程师或者其它勘察设计注册工程师合计不少于15人次。其中，相应专业注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人。

4）有较完善的组织结构和质量管理体系，有技术、档案等管理制度。

5）有必要的工程试验检测设备。

6）申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为。第二节工程监理企业的资质及管理二、资质等级标准与业务范围

2．专业资质标准及业务范围

（2）乙级

7）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故。8）申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或者发生两起以上四级工程建设安全事故。

业务范围是：可承担相应专业工程类别二级以下（含二级）建设工程项目的工程监理业务。（3）丙级1）具有独立法人资格且注册资本不少于50万元。2）企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有8年以上从事工程建设工作的经历。3）相应专业的注册监理工程师不少于《专业资质注册监理工程师人数配备表》中要求配备的人数。第二节工程监理企业的资质及管理二、资质等级标准与业务范围

2．专业资质标准及业务范围

（3）丙级

4）有必要的质量管理体系和规章制度。

5）有必要的工程试验检测设备。

业务范围是：可承担相应专业工程类别三级建设工程项目的工程监理业务。

3．事务所资质标准及业务范围1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书。2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历。3）有固定的工作场所。4）有必要的质量管理体系和规章制度。5）有必要的工程试验检测设备。

业务范围是：可承担三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外。第二节工程监理企业的资质及管理三、资质申请

企业申请资质，要到注册所在地的县级以上建设行政主管部门办理有关手续；新设立企业申请资质，须到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。

申请时应提交资料：1）工程监理企业资质申请表（一式三份）及相应电子文档；2）企业法人、合伙企业营业执照；3）企业章程或合伙人协议；4）企业法定代表人、企业负责人和技术负责人的身份证明、工作简历及任命（聘用）文件；5）工程监理企业资质申请表中所列注册监理工程师及其他注册执业人员的注册执业证书；6）有关企业质量管理体系、技术和档案等管理制度的证明材料；7）有关工程试验检测设备的证明材料。第二节工程监理企业的资质及管理四、违规处理

1.违规现象

1）以欺骗、贿赂等手段取得工程监理企业资质证书。

2）未取得工程监理企业资质证书承揽监理业务。

3）超越本企业资质等级承揽监理业务。

4）转让监理业务。

5）工程监理企业允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务。

6）与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量。

7）工程监理企业与被监理的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系承担该项建设工程的监理业务。

８）将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。

2.处理方式

建设行政主管部门可根据情节针对以上情况给予警告、责令改正、罚款或撤销、撤回、吊销资质等处罚。

构成犯罪的，由司法机关依法追究主要责任者的刑事责任。

第三节工程监理企业经营管理一、工程监理企业经营活动基本准则

监理活动八字准则：“守法、诚信、公正、科学”

1.守法（1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动（2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。（3）工程监理企业应按照建设工程监理合同约定认真履行承诺。

（4）工程监理企业承接监理业务要主动备案登记接受监督管理。（5）工程监理企业遵守法律法规和有关规定。2.诚信

3.公正

4.科学（1）科学的方案（2）科学的手段（3）科学的方法第三节工程监理企业经营管理二、工程监理企业市场开发

１．监理业务的取得工程监理企业承揽监理业务有两种方式：

一是：通过投标竞争取得；

二是：由业主直接委托取得。２．工程监理企业的投标书的编制３．工程监理企业承揽业务时应注意的事项1）严格遵守法律、法规，职业道德、委托监理合同。2）按照批准的经营范围承接监理业务。3）不得转包监理业务，或挂靠承揽监理业务。4）可以组成联合体共同承担监理业务。第三节工程监理企业经营管理三、工程监理费用

（一）工程监理费的构成

1．直接成本

是指工程监理企业在完成某项具体监理业务中所发生的实际成本。

2．间接成本

也称为日常管理费，包括工程监理单位的业务经营性开支，以及非工程项目开支。

3．税金

是指按照国家规定工程监理企业应该缴纳的各种税金总额，如营业税、所得税等。

4．利润

利润是指工程监理企业的监理收入在扣除成本和税金之后的余额。（二）监理费用的计算方法1．按照监理时间计算法2．工资加一定比例计算法3．建设成本百分比计算法4．监理成本加固定费用计算方法5．固定价格计算方法

按《国家发展改革委员会关于进一步放开建设工程项目专业服务价格的通知》（发改价格【2015】299号文件）目前工程监理费实行市场调节价。第二章

工程监理企业

小结

工程监理企业是指依法成立并取得国务院建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，具有法人资格从事建设工程监理活动的服务机构。

工程监理企业主要的责任是向项目业主提供科学的技术服务，对工程项目建设的质量、投资和进度进行管理，是一种全过程、全方位、多目标的管理；工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动，工程监理企业应本着守法、诚信、公正、科学的原则开展监理工作。工程监理企业可通过投标竞争或业主直接委托的方式获得监理业务。

加强工程监理企业的管理、尤其是加强对工程监理企业的审批制度和资质等级管理，使工程建设的规范化、管理的制度化。对于实现我国的建设监理制度与国际接轨、适应国际建筑市场的运作规律，是十分重要的。学习目标：了解监理工程师的基本概念、执业资格考试及注册制度、继续教育规定；熟悉监理工程师的权利、义务和违规处罚；掌握监理工程师应具备的素质与职业道德。第三章

监理工程师第一节

概述

监理工程师的概念

监理工程师

是指通过全国监理工程师执业资格考试取得监理工程师执业资格证书，并经建设行政主管部门注册，取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理及相关服务等活动的专业人员。

包含三层含义：①监理工程师是从事工程建设监理工作的人员；②已经取得国家确认的监理工程师资格证书；③经省、自治区、直辖市建委（建设厅）或由国务院工业、交通等部门的建设主管单位核准、注册，取得注册监理工程师执业资格。参阅阅读材料《注册监理工程师管理规定》一、监理工程师的素质

1.思想素质

１）热爱本职工作。

２）具有科学认真、实事求是的工作态度。

３）具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操。

４）能听取不同的意见，善于冷静分析问题，而且有良好的包容性。

５）具有良好的职业道德

第一节

概述一、监理工程师的素质2.业务素质1）具有较高的学历和多学科复合型的知识结构；2）要有丰富的工程建设实践经验；3）要有较好的工作方法和组织协调能力。

3.身心素质必须具有良好的心理素质、健康的身体和充沛的精力，才能胜任繁忙、严谨的监理工作。

第一节

概述二、监理工程师的职业道德1）维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科学”的准则执业。2）执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。3）努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。4）不以个人名义承揽监理业务。第一节

概述5）不同时在两个或两个以上监理企业注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职。6）不为所监理项目指定承建商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法。7）不收受被监理单位的任何礼金。8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项。9）坚持独立自主地开展工作。三、FIDIC道德准则1.对社会和职业的责任

1）接受对社会的职业责任。

2）寻求与确认的发展原则相适应的解决办法。

3）在任何时候，维护职业的尊严、名誉和荣誉。2.能力

1）保持其知识和技能与技术、法规、管理的发展相一致的水平，对于委托人要求的服务采用相应的技能，尽心尽力。

2）仅在有能力从事服务时方才进行。3.正直性第一节

概述4.公正性1）公正地提供专业建议、判断或决定。2）告知客户在为其提供服务中可能产生的一切潜在的利益冲突。3）不接受任何可能影响其独立判断的酬劳。5.对他人公正1）推动“根据质量选择咨询服务”的理念。2）不得无意或故意损害他人的名誉或业务。3）不得直接或间接地试图取代已委托给其它咨询工程师的业务。4）在客户未通知其他咨询工程师前，并在未接到客户终止其原先委托工作的书面指令前，不得接管该工程师的工作。5）如被邀请评审其他咨询工程师的工作，应以恰当的行为和善意的态度进行。6．反腐败第一节

概述第一节

概述四、监理工程师的权利与义务（1）注册监理工程师享有下列权利：

１）使用注册监理工程师称谓。

２）在规定范围内从事执业活动。

３）依据本人能力从事相应的执业活动。

４）保管和使用本人的注册证书和执业印章。

５）对本人执业活动进行解释和辩护。

６）接受继续教育。

７）获得相应的劳动报酬。

８）对侵犯本人权利的行为进行申诉。第一节

概述四、监理工程师的权利与义务（2）注册监理工程师应当履行下列义务：

１）遵守法律、法规和有关管理规定。

２）履行管理职责，执行技术标准、规范和规程。

３）保证执业活动成果的质量，并承担相应责任。

４）接受继续教育，努力提高执业水准。

５）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章。

６）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密。

７）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章。

８）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业。

９）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动。10）协助注册管理机构完成相关工作。第一节

概述五、监理工程师的法律责任

监理工程师执业过程中担负着重要的涉及生命、财产安全的监理责任，执业过程中必须严格遵纪守法。建设行政主管部门应加强对监理工程师的资质管理，对于监理工程师在从业过程中的违规行为，政府建设行政主管部门有权追究其责任，并根据情节不同给予必要的行政处罚。第二节监理工程师执业资格考试及注册一、监理工程师执业资格考试1．报考监理工程师的条件

凡是遵守中华人民共和国宪法、法律、法规，具有良好的业务素质和道德品行，具备下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。1）具有各工程大类专业大学（或高等职业教育）专科学历，从事工程施工、监理、设计等业务工作满6年。2）具有工学、管理科学与工程类专业大学本科学历或学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满4年。3）具有工学、管理科学与工程一级学科硕士学位或专业学位，从事工程施工、监理、设计等业务工作满2年。4）具有工学、管理科学与工程一级学科博士学位。经同意开展试点的地区，申请参加考试的应具有大学本科及以上学历或学位。第二节监理工程师执业资格考试及注册一、监理工程师执业资格考试2．考试内容建设工程监理基本理论、工程质量控制、工程进度控制、工程投资控制、建设工程合同管理和建设工程监理的相关法律法规等方面的理论知识和实务技能。

考试科目：基础科目：《建设工程监理基本理论和相关法规》《建设工程合同管理》专业科目：《工程建设目标控制》《建设工程监理案例分析》，按土木建筑工程、交通运输工程、水利工程分三个专业类别。第二节监理工程师执业资格考试及注册一、监理工程师执业资格考试3．考试的组织管理考试实行全国统一大纲、统一命题、统一时间组织、闭卷考试、分科计分、统一录取标准的办法，一般每年组织一次考试，考试成绩按4年为一个周期滚动管理（即在连续4年内通过全部考试科目方可取得监理工程师职业资格证书）。对于已取得一种专业资格证书的人员报名参加其他专业科目考试的，可以免考基础科目，专业科目考试成绩按照2年一个周期滚动管理。考试组织工作由住建部、交通运输部、水利部和人社部共同负责第二节监理工程师执业资格考试及注册二、监理工程师注册

住建部《注册监理工程师注册管理工作规程》规定了土木建筑类监理工程师的注册要求。注册分三种形式，即初始注册、延续注册和变更注册。1．初始注册

取得中华人民共和国监理工程师职业资格证书的申请人，应自证书签发之日起3年内提出初始注册申请。逾期未申请者，须符合近3年继续教育要求后方可申请初始注册。申请初始注册需在住建部网站上提交下列材料：

1）本人填写的《中华人民共和国注册监理工程师初始注册申请表》。

2）由社会保险机构出具的近一个月在聘用单位的社保证明扫描件（退休人员需提供有效的退休证明）。

3）本人近期一寸彩色免冠证件照扫描件。第二节监理工程师执业资格考试及注册二、监理工程师注册

2．延续注册

注册监理工程师注册有效期为3年，注册期满需继续执业的，应符合继续教育要求并在注册有效期届满30日前申请延续注册。

在注册有效期届满30日前未提出延续注册申请的，在有效期满后，其注册执业证书和执业印章自动失效，需继续执业的，应重新申请初始注册。

申请延续注册需在住建部网站上提交下列材料：

1）本人填写的《中华人民共和国注册监理工程师延续注册申请表》。

2）由社会保险机构出具的近一个月在聘用单位的社保证明扫描件（退休人员需提供有效的退休证明）。第二节监理工程师执业资格考试及注册二、监理工程师注册

3．变更注册

注册监理工程师在注册有效期内，需要变更执业单位、注册专业等注册内容的，应申请变更注册。申请办理变更注册手续的，变更注册后仍延续原注册有效期。

申请变更注册需在住建部网站上提交下列材料：

1）本人填写的《中华人民共和国注册监理工程师变更注册申请表》。

2）由社会保险机构出具的近一个月在聘用单位的社保证明扫描件。

3）在注册有效期内，变更执业单位的，申请人应提供工作调动证明扫描件。

4）在注册有效期内，因所在聘用单位名称发生变更的，应在聘用单位名称变更后30日内按变更注册规定办理变更注册手续，并提供聘用单位新名称的营业执照、工商核准通知书扫描件。第二节监理工程师执业资格考试及注册二、监理工程师注册

4．注销注册

注册监理工程师本人和聘用单位需要申请注销注册的，须填写并在住建部网站上提交《中华人民共和国注册监理工程师注销注册申请表》电子数据，由聘用单位将相应电子文档通过网上报送给省级注册管理机构。被依法注销注册者，当具备初始注册条件，并符合近3年的继续教育要求后，可重新申请初始注册。

5．注册审批程序1）填写注册申请表，提交申报材料和相应电子文档。2）聘用单位签署意见盖、报送省级注册管理机构。3）省级注册管理机构5日内报送住建部4）住建部审核、10日内公告审批结果。5）注销注册的证书和印章由省级注册管理机构收回交住建部销毁。第三节注册监理工程师的继续教育一、继续教育的方式和内容注册监理工程师的继续教育分为必修课和选修课，可以采取集中面授和网络教学的两种基本方式进行。

（１）必修课包括国家近期颁布的与工程监理有关的政策、法律法规和标准规范；工程监理与工程项目管理的新理论、新方法；工程监理案例分析；注册监理工程师职业道德。

（２）选修课包括地方及行业近期颁布的与工程监理有关的政策、法规和标准规范；工程建设新技术、新材料、新设备及新工艺；专业工程监理案例分析；需要补充的其他与工程监理业务有关的知识。第三节注册监理工程师的继续教育二、继续教育的学时注册监理工程师在每一注册有效期（3年）内，完成96学时（必修课、选修课各48学时）。必修课每年可安排16学时。选修课按注册专业数量安排学时，只注册一个专业的，每年接受该注册专业选修课16学时的继续教育；注册两个专业的，每年接受相应两个注册专业选修课各8学时的继续教育。变更注册专业前应完成申请变更注册专业24学时选修课。跨省、自治区、直辖市变更执业单位前，应完成聘用所在地8学时选修课。公开发表工程监理论文（3000字以上）可充抵4学时选修课；从事监理工程师继续教育授课工作和考试命题工作可充抵8学时选修课。第三章

监理工程师

小结

监理工程师是指经全国监理工程师职业资格统一考试合格，并经政府建设行政主管部门注册，从事建设工程监理及相关服务等活动的专业人员。

监理工程师应具有良好的思想素质、业务素质、身心素质，才能担负起建设工程监理工作的责任。监理工程师在执业过程中必须严格遵守职业道德、国家有关政策法规和规范、规程。

我国有严格的监理工程师执业资格考试与注册制度，根据注册的内容不同分为初始注册、延续注册和变更注册。

注册监理工程师需要通过继续教育更新知识、扩大其知识面，不断提高业务素质和执业水乎，以适应开展工程监理业务和工程监理事业发展的需要。学习目标：了解建设工程监理组织与组织结构、组织设计原则与组织活动基本原理；熟悉工程项目监理机构的组织形式及建设工程项目承发包模式与监理委托模式；掌握建设工程监理工作实施程序、基本原则、监理组织的人员配备与职责和监理组织协调工作的内容、方法。第四章

建设工程监理组织第一节

概述一、组织的概念所谓组织

就是为了使系统达到它的特定目标，使全体

参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任

制度，从而构成的一种人的组合体。组织的概念有三层含义：１）组织具有目的性目标是组织存在的前提，即组织必须有目标。２）组织具有协作性没有分工与协作就不是组织，组织必须有适当的分工和协作，这是组织效能的保证。３）组织具有制度性没有不同层次的权力和责任制度就不能实现组织活动和组织目标，组织必须建立权力责任制度。第一节

概述二、组织结构

1.组织结构的概念

组织内部的各构成部分及其相互间所确立的较为稳定的相互关系和联系方式，即组织中各部门或各层次之间所建立的相互关系，称为组织结构。组织结构基本内涵：1）确定正式关系与职责的形式。2）向组织各部门或个人分派任务和各种活动的方式。3）协调各个分离活动和任务的方式。4）组织中权力、地位和等级关系。第一节

概述二、组织结构2．组织结构与职责和职权的关系

（１）组织结构和职权的关系

（２）组织结构与职责的关系

3．组织结构表示方法

组织结构图是组织结构简化了的抽象模型，是描述组织结构较为直观有效的办法，它是通过绘制能表明组织的正式职权和联系网络的图来表示组织结构的。第一节

概述三、组织设计１．组织设计的概念

组织设计

就是对组织活动及组织结构的设计过程。优秀的组织设计对于提高组织活动的效能具有重大的作用。２．组织构成因素

（１）管理层次指从最高管理者到基层实际工作人员分级管理的层次数量

（２）管理跨度指一名上级管理人员所直接管理的下级人数

（３）管理部门指组织机构内部专门从事某个方面业务工作的单位

（４）管理职能第一节

概述三、组织设计３．组织设计原则（１）集权与分权统一的原则（２）分工协作的原则（３）管理跨度与管理层次统一的原则（４）责权一致的原则（５）才职相称的原则（６）精干高效的原则（７）动态弹性的原则某集团总部组织结构设计原则图第一节

概述四、组织活动的基本原理１．要素有用性原理机构中的人力、财力、物力、信息、时间等基本要素都发挥作用。２．动态相关性原理机构内各要素之间既相互联系、相互制约、相互依存、相互排斥，在动态的互相作用中推动组织活动的进步和发展。３．主观能动性原理要把组织当中每个人具有的主观能动性积极地发挥出来。４．规律效应性原理揭示规律、抓住事物本质必然联系，研究规律，按规律办事。第二节

建设工程组织管理模式与监理委托模式一、平行承发包及其监理委托方式1．平行承发包模式的概念合同的重点：１）建设工程情况２）市场结构状况３）贷款协议要求2．平行承发包模式的优缺点（１）有利于缩短工期目标（２）有利于工程质量控制（３）有利于业主选择承建商（４）合同多、管理较为困难（５）投资控制难度大第二节

建设工程组织管理模式与监理委托模式一、平行承发包及其监理委托方式3．相应的监理委托方式１）委托一家监理企业监理２）委托多家监理企业监理3）总监理单位下的多家监理第二节

建设工程组织管理模式与监理委托模式二、设计或施工总分包及其监理委托方式1．设计或施工总分包方式的概念2．设计或施工总分包方式的优缺点1）有利于建设工程的组织管理2）有利于建设工程的质量控制3）有利于建设工程的投资控制4）有利于建设工程的进度控制5）建设周期相对较长6）总包报价一般较高第二节

建设工程组织管理模式与监理委托模式二、设计或施工总分包及其监理委托方式3．相应的监理委托方式第二节

建设工程组织管理模式与监理委托模式三、项目总承包及其监理委托方式1．项目总承包方式的概念2．项目总承包方式的特点１）合同关系简单２）协调工作量较小３）有利于进度控制４）有利于投资控制５）合同管理难度大６）业主择优范围小７）对质量控制较难3．相应的监理委托方式一般适宜委托独家监理企业

第二节

建设工程组织管理模式与监理委托模式四、项目总承包管理及其监理委托方式1．项目总承包管理方式的概念2．项目总承包管理方式的特点（1）合同关系简单，组织协调比较有利，进度和投资控制也较为有利。（2）由于总承包管理单位与设计、施工单位是总分包关系，后者才是项目实施的基本力量，所以监理工程师对分包的确认工作必须做到实处。（3）项目总承包管理单位自身经济实力一般比较弱，而承担的风险相对较大，因此工程项目采用这种承发包模式前应持慎重态度加以分析论证。3．相应的监理委托方式一般适宜委托独家监理企业第三节

建设工程监理实施程序和原则一、建设工程监理实施程序委托监理合同签订后按如下程序开展监理活动：1．确定项目总监理工程师、组建项目监理机构2．编制建设工程监理规划3.制定专业监理实施细则4.规范化地开展监理工作5.参与竣工验收、签署监理意见6.向业主提交建设工程监理档案资料7.监理工作总结第三节

建设工程监理实施程序和原则二、建设工程监理实施的原则1．公正、独立、诚信、科学的原则2．责任与权力相一致的原则3．总监理工程师负责制原则总监理工程师负责制的内涵包括：（１）总监理工程师是项目监理的责任主体（２）总监理工程师是项目监理的权力主体（３）总监理工程师是项目监理的利益主体4．严格规范、热情服务原则5．综合效益的原则第四节

项目监理机构一、建立项目监理机构的步骤1.确定监理工作目标2.确定监理工作内容第四节

项目监理机构一、建立项目监理机构的步骤1.确定监理工作目标2.确定监理工作内容3.项目监理机构的组织结构设计（1）选择组织结构形式（2）确定管理层次和管理跨度（3）划分项目监理机构部门（4）制定岗位职责和考核标准（5）安排监理人员第四节

项目监理机构一、建立项目监理机构的步骤1.确定监理工作目标2.确定监理工作内容3.项目监理机构的组织结构设计（1）选择组织结构形式（2）确定管理层次和管理跨度（3）划分项目监理机构部门（4）制定岗位职责和考核标准（5）安排监理人员4．制定工作流程第四节

项目监理机构二、项目监理机构的组织形式1．直线式监理组织形式

1）按子项目分解的直线制监理组织形式优点：

机构简单

权力集中

命令统一

职责分明

决策迅速

关系明确

第四节

项目监理机构二、项目监理机构的组织形式1．直线式监理组织形式2）按建设阶段分解的直线制监理组织形式3）按专业内容分解的直线制监理组织形式第四节

项目监理机构二、项目监理机构的组织形式2．职能式监理组织形式第四节

项目监理机构二、项目监理机构的组织形式3．直线职能式监理组织形式

4．矩阵式监理组织形式第四节

项目监理机构三、监理机构设置案例【背景】某监理单位承担了50公里高等级公路工程施工阶段的监理业务，该工程包括路基、路面、桥梁、隧道等主要项目。业主分别将桥梁工程、隧道工程和路基路面工程分三个标段发包给了三家承包商。针对工程特点和业主对工程的分包情况，总监理工程师拟定了将现场监理机构设置成矩阵制形式和设置成直线制形式两种方案供大家讨论。【问题】你若作为监理工程师，推荐采用哪种方案?为什么?请给出组织结构示意图。第五节

监理机构人员配备与职责分工一、项目监理机构的人员配备1.项目监理机构人员结构（１）合理的专业结构（２）合理的技术职务与职称结构2.项目监理机构的人员数量影响因素：（１）工程建设强度（２）工程复杂程度（３）监理企业的业务水平（４）监理机构的组织结构和任务职能分工第五节

监理机构人员配备与职责分工二、监理机构各类人员的职责１．总监理工程师的主要职责：1）确定项目监理机构人员及其岗位职责；2）组织编制监理规划，审批监理实施细则；3）根据工程进展情况安排监理人员进场，检查监理人员工作，调换不称职监理人员；4）组织召开监理例会；5）组织审核分包单位资格；6）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；7）审查开复工报审表，签发开工令、工程暂停令和复工令；8）组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；第五节

监理机构人员配备与职责分工二、监理机构各类人员的职责１．总监理工程师的主要职责：9）组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；10）组织审查和处理工程变更；11）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；12）组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；13）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；14）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；15）组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。第五节

监理机构人员配备与职责分工二、监理机构各类人员的职责２．总监理工程师代表的主要职责：1）负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2）按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：1）组织编制监理规划，审批监理实施细则；2）根据工程进展情况安排监理人员进场，调换不称职监理人员；3）组织审查施工组织设计、（专项）施工方案、应急救援预案；4）签发开工令、工程暂停令和复工令；5）签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；6）调解建设单位与施工单位的合同争议，处理费用与工期索赔；7）审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收；8）参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。第五节

监理机构人员配备与职责分工二、监理机构各类人员的职责３．专业监理工程师的主要职责：1）参与编制监理规划，负责编制监理实施细则；2）审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告；3）参与审核分包单位资格；4）指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况；5）检查进场的工程材料、设备、构配件的质量；6）验收检验批、隐蔽工程、分项工程；7）处置发现的质量问题和安全事故隐患；8）进行工程计量；9）参与工程变更的审查和处理；10）填写监理日志，参与编写监理月报；第五节

监理机构人员配备与职责分工二、监理机构各类人员的职责３．专业监理工程师的主要职责：11）收集、汇总、参与整理监理文件资料；12）参与工程竣工预验收和竣工验收。４．监理员的主要职责：1）检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；2）进行见证取样；3）复核工程计量有关数据；4）检查和记录工艺过程或施工工序；5）处置发现的施工作业问题；6）记录施工现场监理工作情况。第六节

建设工程监理的组织协调一、组织协调的概念

组织协调就是联结、联合、调和所有的活动及力量，使各方配合得适当，其目的是促使各方协同一致，以实现预定目标。二、项目监理组织协调的范围和层次内部协调、外部协调（近外层协调、远外层协调）三、项目监理组织协调的工作内容（一）项目监理机构内部协调1．项目监理机构内部人际关系的协调（1）在人员安排上要量才录用。（2）在工作委任上要职责分明。（3）在成绩评价上要实事求是。（4）在矛盾调解上要恰到好处。第六节

建设工程监理的组织协调三、项目监理组织协调的工作内容（一）项目监理机构内部协调2．项目监理机构内部组织关系的协调3．项目监理机构内部需求关系的协调（二）项目监理机构近外层协调１．与业主的协调２．与承包商的协调３．与分包商的协调４．与设计单位的协调（三）项目监理机构远外层协调

1．与政府部门的协调

2．与社会团体的协调第六节

建设工程监理的组织协调四、项目监理组织协调的方法（一）会议协调法1．第一次工地会议2．监理例会

3．专业性监理会议（二）交谈协调法（三）书面协调法（四）访问协调法（五）情况介绍法第四章

建设工程监理组织

小结

建设工程监理组织是为了达到建设项目监理目标而设立的既有分工又有协作的按照一定原则确立的组织机构，它的构成受多种因素的影响。常见的监理组织形式有直线制项目监理组织、职能制项目监理组织、直线职能制项目监理组织、矩阵制项目监理组织。不同的承发包方式适合不同的监理委托方式。

项目监理组织的确立应合理划分监理组织机构中各部门的职能及确定各类监理人员的数量及分工；建设工程监理组织协调的范围分为系统内部的协调和系统外部的协调。系统外部的协调又分为近外层协调和远外层协调。建设工程监理组织协调的方法主要有会议协调法、交谈协调法、书面协调法、访问协调法、情况介绍法等。学习目标：了解工程建设项目投资控制、进度控制、质量控制的作用、任务及影响因素；熟悉目标控制基本原理及措施；掌握工程建设项目目标（投资、进度、质量）控制的主要工作内容与方法，工程质量事故的分析与处理；具有一般建设工程目标控制的基本能力。第五章

建设工程目标控制第一节

概述一、目标控制的基本原理（１）控制流程

（２）控制流程的基本环节第一节

概述二、控制的类型１．主动控制２．被动控制主动控制与被动控制的关系：互为补充

第一节

概述三、控制措施（1）组织措施

（2）技术措施

（3）经济措施

（4）合同措施四、目标控制的前提工作1．目标规划和计划（１）合理确定目标。（２）正确分解目标。（３）制订合理可行的计划。2．目标控制的组织1）设置目标控制机构；2）配备合适的目标控制人员；3）落实目标控制机构和人员任务与职能分工；4）合理组织目标控制的工作流程和信息流程。第一节

概述五、建设工程目标系统建设工程目标可分解为投资、进度和质量三大目标

六、投资、进度和质量三大目标的关系1.存在对立关系2.存在统一关系

监理工程师在开展目标控制活动时，应注意以下事项：１）工程项目进行目标控制时，注意统筹兼顾，合理确定投资、进度和质量目标的标准。２）要针对目标系统实施控制，防止发生单一目标追求，干扰和影响其它目标的实现。３）以实现项目目标系统作为衡量目标控制效果的标准，追求系统目标的实现，做到各目标的互补。第一节

概述七、建设工程目标的分解1．目标分解的原则1）能分能合。2）按工程部位分解，而不按工种分解。3）区别对待，有粗有细。4）有可靠的数据来源。5）目标分解结构与组织分解结构相对应。2．目标分解的方式

按工程内容分解某建设工程项目目标体系第二节

建设工程投资控制一、工程项目投资的概念及投资构成１．工程项目投资的概念工程建设项目投资是指工程项目建设所需要的全部费用的总和，生产性建设项目总投资包括建设投资和铺底流动资金投资两部分，即该工程项目有计划地进行固定资产再生产和形成相应无形资产和铺底流动资金的一次性费用总和。2．工程项目投资构成

项目投资包括固定资产投资和流动资产投资；固定资产投资可分为静态投资和动态投资两部分。

静态投资包括建筑安装工程费、设备工器具购置费、工程建设其它费用和基本预备费，动态投资包括建设期贷款利息、涨价预备费等。第二节

建设工程投资控制一、工程项目投资的概念及投资构成2．工程项目投资构成第二节

建设工程投资控制二、工程建设投资控制的概念与作用1.工程建设投资控制

就是在投资决策阶段、设计阶段、建设项目发包阶段和施工阶段以及竣工阶段，把建设项目投资控制在批准的限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在各个建设项目中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。2.投资控制的作用

1）改善投资环境，实现投资监督，确保资金的合理使用，使资金和资源得到有效利用，以达到最佳的投资效益。

2）促进施工单位实行内部管理体制改革，降低成本，提高劳动生产率，加快进度，提高质量。

3）积累成本控制资料，为提高工程管理水平提供资料和依据。第二节

建设工程投资控制三、建设工程项目决策阶段投资控制１．工程项目的投资估算２．项目评价（１）经济评价（２）环境影响评价（３）社会评价四、建设工程项目设计阶段投资控制1.设计方案的优选（1）价值工程及其在设计阶段的应用V=F/CV——价值；F——功能；C——成本。

1）价值工程的工作步骤

2）价值工程在设计阶段的应用功能与成本关系图第二节

建设工程投资控制四、建设工程项目设计阶段投资控制1.设计方案的优选（2）限额设计的应用

限额设计的主要内容:１）投资决策阶段要提高投资估算的准确性，合理确定设计限额目标。２）初步设阶段重视设计方案比选，把设计概算造价控制在批准的投资估算限额内。３）施工图设计阶段要认真进行技术经济分析，使施工图设计预算控制在设计概算内。４）加强设计变更管理。５）限额设计中树立动态管理的观念。限额设计流程图第二节

建设工程投资控制四、建设工程项目设计阶段投资控制2.工程概算的编制与审查（1）单位工程概算的主要编制方法

1）建筑工程概算编制的主要方法①扩大单价法。②概算指标法。

2）设备购置及安装工程概算的编制方法①设备购置概算的编制②设备安装工程概算的编制建设项目总概算的构成第二节

建设工程投资控制（2）单项工程综合概算编制方法（3）建设项目总概算编制方法（4）建设项目概算审查3.施工图预算的编制与审查（1）单价法第二节

建设工程投资控制（2）实物法

（3）施工图预算的审查第二节

建设工程投资控制五、建设工程项目招标阶段投资控制1.工程量清单（1）工程量清单的概念和作用

工程量清单

是指按照招标要求和施工设计图纸要求将拟建招标工程的全部项目和内容，依据统一的工程量计算规则、现行预算定额或综合预算定额子目分项要求，计算拟建招标工程的分部分项实物工程量，按工程部位性质分部分项以及按某一构件列在清单上作为招标文件的组成部分，供投标单位逐项填单价。工程量清单的作用1）为投标者提供一个公开、公平、公正的竞争环境。2）是计价和询标、评标的基础。3）为施工过程中支付工程进度款提供依据。5）为办理工程结算、竣工结算及工程索赔提供了重要依据。5）设有标底价格的招标工程，招标人利用工程量清单编制标底价格，供评标时参考。第二节

建设工程投资控制（2）工程量清单编制原则１）能满足工程建设施工招投标计价的需要，能加强社会主义市场经济条件下工程造价的合理确定和有效控制。２）编制实物工程量清单要三统一，即统一工程量计算规则；统一分部分项工程分类；统一计量单位。３）能满足控制实物工程量，实行市场调节价，竞争形成工程造价的价格运行机制的要求。４）能促进企业的经营管理、技术进步，增加施工企业在国际、国内建筑市场的竞争能力。５）有利于规范建筑市场的计价行为。６）适度考虑我国目前工程造价管理工作的现状。

第二节

建设工程投资控制2.标底的编制和审查（1）编制标底应遵循的原则根据国家公布的统一工程项目划分、统一计量单位、统一计算规则以及施工图纸、招标文件，并参照国家制定的基础定额和国家、行业、地方规定的技术标准规范，以及市场价格确定工程量和编制标底。（2）标底的编制方法工料单价法、综合单价法。（3）标底审查审查内容主要包括工程量的审查和单价的审查。

第二节

建设工程投资控制六、建设工程项目施工阶段投资控制1.编制资金使用计划（1）按投资构成分解的资金使用计划第二节

建设工程投资控制（2）按子项目分解的资金使用计划第二节

建设工程投资控制（3）按时间进度分解的资金使用计划第二节

建设工程投资控制2.工程计量（1）计量程序（2）计量依据（3）计量方法3.工程款支付（1）工程价款的结算方式（2）工程价款支付方法和时间1）工程预付款2）工程进度款的支付3）工程质量保证金的预留与返还4）竣工结算工程计量与支付一般程序第二节

建设工程投资控制4.工程变更（1）变更估价的原则（2）变更估价的程序5.工程索赔（1）监理工程师处理索赔的一般原则：（2）对承包人索赔的处理（3）对发包人索赔的处理6.施工阶段投资控制要点（1）事前控制（2）事中控制（3）事后控制建设工程施工索赔处理程序第二节

建设工程投资控制七、竣工决算１．竣工决算的概念２．竣工决算的内容包括竣工决算报表、竣工决算报告说明、工程竣工图和工程造价比较分析３．工程竣工决算的编制步骤1）收集、整理和分析有关依据资料。2）清理各项帐务、债务和结余物资。3）填写竣工决算报表。4）编写建设工程竣工决算说明书。5）上报主管部门审查。第二节

建设工程投资控制八、投资控制案例案例1某地基强夯处理工程，主要的分项工程包括开挖土方、填方、点夯、满夯等，由于工程量无法准确确定，签订的施工承包合同采用单价合同。根据合同的规定，承包商必须严格按照施工图及承包合同规定的内容及技术要求施工，工程量由监理工程师负责计量，工程款根据承包商取得计量证书的工程量进行结算。工程开工前，承包商向监理工程师提交了施工组织设计和施工方案并得到批准。为了搞好该项目的投资控制，监理工程师在监理规划中提出了如下投资控制要点:1.确定投资控制目标，编制资金使用计划；2.定期进行实际资金支出与计划投资的比较分析；3.认真审核承包商提交的变更单价；4.严格工程的计量支付；5.公正处理索赔事宜。第二节

建设工程投资控制【问题】1.你认为上述投资控制的要点是否已经足够全面?为什么?2.根据该工程的合同特点，监理工程师提出计量支付的程序要点如下，试改正其不恰当和错误的地方。（1）对已完分项工程向业主申请质量认证。（2）在协议约定的时间内向监理工程师申请计量。（3）监理工程师对实际完成的工程量进行计量，签发计量证书给承包商。（4）承包商凭质量认证和计量证书向业主提出付款申请。（5）监理工程师复核申报资料，确定支付款额，批准向承包商付款。3.在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，承包商为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大，施工完成后，承包商将扩大范围内的施工工程量向监理工程师提出计量付款的要求，但遭到监理工程师的拒绝。试问监理工程师为什么会作出这样的决定?第二节

建设工程投资控制【问题】4.在施工过程中，承包商根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工，试问变更部分合同价款应根据什么原则进行确定?5.在土方开挖过程中，有两项重大原因使工期发生较大的拖延，一是土方开挖时遇到了一些在工程地质勘探中没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；二是施工过程中遇到数天正常季节小雨，由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施工，从而耽误了部分工期。随后，承包商按照正常索赔程序向监理工程师提出了延长工期并补偿停工期间窝工损失的要求。试问监理工程师是否应该受理这两起索赔事件?为什么?第二节

建设工程投资控制八、投资控制案例案例2在蓝天大厦建设工程施工阶段，总监理工程师编制了监理规划，为了有效地进行造价控制，特派一名监理工程师定期进行造价计划值与实际值的比较。当实际值偏离计划值时，就分析其产生偏差的原因。并取相应的纠偏措施，以使造价超支尽可能减小。监理工程师在工程结束后总结本次监理过程出现投资偏差原因有当地工人工资的涨价、设计错误、增加了施工内容、赶工、施工期法规的变化、施工方案不当，建设单位未及时提供场地、建设手续不全、利率变化、基础加固处理以及施工中使用代用材料等。【问题】1.产生投资偏差的原因有哪些?2.监理工程师对投资偏差进行分析的目的是什么?3.以上发生的偏差属于哪一种原因?4.纠偏的主要对象是什么?5.针对以上原因，哪些原因引起的偏差是主要纠偏对象?第三节

建设工程进度控制一、建设工程进度控制的含义

进度控制

是指在实现建设项目总目标的过程中，为使工程建设的实际进度符合项目进度计划的要求，对工作程序和持续时间进行规划、实施、检查、调整等一系列监督管理活动的总称。

两方面含义

（１）建设工程进度控制的总目标是实现建设项目按要求的计划时间动用。

（２）建设工程进度控制是贯穿于工程建设的全过程、全方位的系统控制。第三节

建设工程进度控制二、进度控制的作用与任务1．进度控制的作用（1）有利于尽快发挥投资效益（2）有利于保障良好的经济秩序（3）有利于提高企业的经济效益２．进度控制的任务（1）在设计阶段进度控制的主要任务（2）招投标阶段进度控制的主要任务（3）施工阶段进度控制的主要任务

1）进度规划；2）进度控制；3）进度协调第三节

建设工程进度控制三、影响工程进度控制的主要因素１．承包人的原因２．建设单位的原因３．监理工程师的原因４．其他特殊原因四、进度控制的主要工作１．施工进度计划的编制２．工程进度计划的审批３．工程进度计划的检查与调整进度控制影响因素第三节

建设工程进度控制五、进度控制案例案例1

某开发商开发甲、乙、丙、丁四幢住宅，分别与监理单位和施工单位签订了监理合同和施工合同。地下一层为地下室、一至二层为框架结构，三至六层为砖混结构，合同工期为32周。开工前施工单位已向总监理工程师提交了施工进度计划并经总监理工程师审核批准。施工单位提交基础施工进度计划见下表。【问题】1．如果业主想缩短基础工程施工工期，你认为如何组织该部分施工更为合理？请绘制进度计划表。2．在进行基坑土方施工过程中，甲幢基坑土方因土质不好，需在基坑一侧（临街）打护桩，致使甲幢基坑土方施工时间增加1周，且业主对乙、丁两幢地下室要求设计变更，即将原来地下室改为地下车库，增加了工程量。丙幢取消了地下室，改为条形基础，一层以上全部为砖混结构。由于工程发生变化，作业时间也发生变化，乙、丁两幢基坑土方作业均为2周时间，基础施工均为5周时间，你认为该基础工程进度计划应如何安排才合理。3．业主提出的设计变更，监理工程师应如何处理?第三节

建设工程进度控制五、进度控制案例案例2

某开发商开发的住宅小区工程，分别与监理单位和施工单位签订了委托监理合同和施工合同。施工单位在规定的期限内编制了施工进度计划，并送达监理工程师审批，经监理工程师审批后，施工单位按照监理工程师的意见进行了修改，最终确定了施工进度计划，作为建设工程项目进度控制的标准。在开工后发生了如下事件：

（1）建设单位没有按期提供施工现场；

（2）由于施工单位租赁的施工机械出现故障，致使关键线路上的工作停工2天；

（3）监理工程师认为施工单位完成的基础工程某些部分质量不合格，责令其返工；（4）由于设计上有缺陷，设计单位重新修改了设计，监理工程师发布了工程变更指令，施工单位对已经完成的部分进行了返工，致使总工期拖延7天；第三节

建设工程进度控制五、进度控制案例

（5）监理工程师没有按期对已完工程进行计量，致使建设单位没有及时的支付工程进度款，造成工程全面停工3天；

（6）在施工过程中，因暴雨无法施工，停工3天，但后期在天气晴好的时候监理工程师已安排施工单位将工程进度赶上；

【问题】

1.为什么施工单位在编制了施工进度计划以后要报送