项目管理过程风险识别清单及防范措施表

项目管理过程风险识别清单及防范措施表

风险评估

业务风险发分管主管配合

重要风险点拟采取措施是否风险备注

名称生阶段领导岗位岗位

存在等级

同业主、监理以及

相关分供商商务经

济谈判中缺少书面

注意书面或者文字性东西记录及

经营合同谈记录，往来信息发项目

影像资料和录音文件的采集，或

管理判函不规范，导致在经理

者要求业主和监理补签回顾录

具体合同和其他谈

判及诉讼中处于被

动和不利地位

1.管理职责分配清晰，贡任到人；

2.专职安全员熟练掌握资料采集、

规定要求：3.份子公司加强检查管

安全管理资料收项目安全施工

理；4施工员安全过程管理资料实

集、整理不全经理员员

施周清周结制度，安全员及时索要

和采集，并对施工员提供的资料进

行检查和审核。

安全工艺技术因素项目

一方面，采用安全施工工艺；一方

（工艺技术不成项目安全总工

面，为创新而使用新工艺时，要同

熟、不完善所带来经理员和施

步跟进安全生产防范措施

的生产安全风险）工员

项目部建立进场人员花名册，对每

位劳务人员进行体检，体检合格进

入现场接受三级安全教育。不听从

入场人员未体检，

指挥者一概不予使用。安全员具有

安全教育不到位，

独立范围内的权利，产生隐患下发项目安全施工

违规操作，由于人

安全施工阶安全隐患整改通知单，遇到较大危经理员员

的不安全行为造成

管理段险源有权进行停工，并与项目部研

工伤事故。

究提出整改措施；对于不按规定及

正确指示进行操作的行为有权进

行经济处罚。

安全生产，预防为主，综合管理，

安全生产费用投入确立安全生产红线意识，杜绝片面

不到位，追求利润，盲口追求利润而导致安全生产隐

项目安全

降低安全实施的成患，甚至安全生产事故；对安全技

经理员

本带来不安全的风术措施费的投入应加强管理，跟踪

险落实；对基础安全设施实行统一

化，标准化。

1.现场管理要求及时传达到施工

人员；2.及时进行安全设施验收。

四口、临边防护滞

3项目部要有防护拆除后的恢复措项目安全施工

后或者不符合要求

施，对不能及时恢复安全设施的情经理员员

（高坠）

况及时检查和处罚。4做好影像资

料的采集，分类保存，做好整改后

验证工作。

1.加强劳动防护用品使用的检查；施工

劳动防护用品使用

2.加强对施工人员的教育。3劳务项目安全员

不当（高坠、物体

队佩戴的安全帽必须是合格产品，经理员材料

打击）

采集安全帽生产厂家的三证一票。员

施工

I.学习消防规范及制度；2.加限消

消防设施配备不仝项目安全员

防设施配备数量；3.加大消防安全

（火灾事故）经理员材料

的教育。

员

L加强暂时用电的培训教育；2.对

现场暂时用电提前规划、合理布

暂时用电布置、使置：3.按照暂时用电专•项方案要求项目安全施工

用违规（触电事故）进行管理；4建立暂时用电设备及经理员员

电缆定期巡检，防止因设备老叱、

故障引起的触点或者火灾。

1.设置独立库房并安排专人管

有毒有害、易燃易

理：2.进出库详细登记；项目安全施工

爆物品使用、存放

3.严格按照操作规程要求摆放、使经理员员

不当

用。

1.切实做好管理人员、施工人员安

全教育；2.

严格按照施工规范要求进行施工，

“三违”行为（人项目安全施工

从现场管理方面杜绝：“三违”现

的不安全行为）经理员员

象。3.安全交底中要涉及相关“三

违”现象；4落实“三违”行为的

处罚。

1.脚手架专项方案编制提前编制；

2.脚手架搭设交底、过程检查及时施工

脚于架搭设不符合

进行；3.搭拆期间严禁上下交叉作项目安全员、项

要求（物体打击、

业：4.封底板、外网搭设必须符合经理员目总

坍塌事故）

规范要求；5.材料进场按要求进行工

复检。

1.严格按照方案要求进行挖土、堆

放、拉运；2.坑壁支护严格按照规

土石方施工不符合范、施组要求进行；3.按时进行基项目安全施工

要求（土方坍塌）坑监测及周边建造物沉降监测：4经理员员

对基坊底部及周边防排水的相关

措施

L晚上尽量采取不扰民措施，减少

噪声污染；

2.现场搭设木工棚，周边设置隔项目安全施工

噪音扰民

音设施：3.场内车辆禁止鸣笛。4经现员员

施工阶

夜间宿舍区禁止人为的宣传、吵

段

闹、高噪音活动。

1.对现场大型灯光布置位置一律

项目安全施工

光污染朝卜方倾斜,：2.严禁灯光对着临街

员

道路、楼房等公共设施。经理员

1.制定污水排放制度并严格执厅：

2.现场设置沉淀池，对污水沉淀后项目安全施工

水污染

在排至市政管网：3.生活区设置隔经理员员

油池、沉淀池。

1.制定粉尘排放管理制度；2.现场

绿化、硬化、置盖，控制粉尘排放；项目安全施工

粉尘污染

3.搅拌站、水泥库搭设专门的防护经理员员

棚：4.搭设全封闭垃圾池。

L垃圾池按照可回收垃圾池、不可

回收垃圾池设置；施工

项目安全

废弃物乱丢2.设置专门的有毒有害废弃物堆员、材

经理员

放区并有效管理；3.搭设全封闭料员

型垃圾池。

1.制定资源能源管理制度：2.制定

施工

合理的材料使用计划：3.选择先进项目安全

资源能源浪费员、材

的施工工艺；4.杜绝任何“跑、冒、经理员

料员

滴、漏”：5建立奖惩制度。

因分包方违法、违相关部门针对专业分包单位进行

规行为被杳处、通针对性的管理，如：生产（进度）、项目施工经营

报、处罚，对公司质量（质量）、人力（管理人员）、经理员人员

造成不良影响市场（资质）等。

甲方直接专业分包

专业分工程不能按期完工采集证据向甲方致函并让甲方确

项目施工”菅

导致我方无法按期认我方施工节点进度，避免因进度

包经理员人员

完成工程进度的风造成违约。

险

不及时进行合同评L相关部门针对合同评审进行针

市和签订，引起纠对性的管理：2.催促项目经理对合项目预算经茕

纷，被诉法院，形同评审的时间阶段，避免浮现纠经理员人员

生产

成风险纷。

管理

正在履约或者己经

履约完的劳务队

考核不严格，使

一些信誉差，经

济实力和履约能1.及时更新合格分包方花名册：2.项目施工经营

力较低的队伍进对相关单位及责任人通报批评.经理员人员

劳务分

入合格分包名册，

包

导致新开项目将

再次使用给公司

造成经济损失的风

险

项目预算：经营

加大合同履约能力的考核。

经理员人员

合同履约的风险

项目部未经招标或

者未经分公司允

许引进•些信誉

差、经济实力和及时更换劳务队或者引进有实力

项目施工经营

履约能力较低的的劳务队进行其余工程量的施工，

经理员人员

队伍，易出现因并对相关责任人进行处罚。

拖欠工资和进度

滞后的问题，给

公司造成信誉和经

济损失的风险

1.签订《安全协议书》、《合同协

议书》、《承诺书》等合法用工手

续；2.对所有进场工人进行安全教

项目施工经营

工伤事故的风险育，并留存记录：3.做好班前十分

经理员人员

钟安全教育；4.办理建工团意险及

工伤保险，做好劳保用品的发放：

1收灯内媒朴时培1川、Litho

调查工程地区内劳务市场价格，选

劳务队伍抬价导致

择价格区间合理、可接受的劳务队项目施工

劳务成本上涨的风

伍；如果价格合理，必要时可挎区经理员

险

域招用劳务.

项目在施工过程

中，由于项目工程

款迟迟不能拨付，1.向业主申请支付工程款；2.加页1项日施工经营

造成劳务队垫资压与劳务队的沟通工作。经理员人员

力过大造成经济纠

纷的风险

对正在履约或者已P1

约完毕的劳务队伍

考核评价不严格，

对此类情形，发现一起，处理一起，

使一些信誉差，经

发现后，为兼顾我公司经济效益和

济实力和履约能力项目施L

工程质量，加强管理，使其严格依

较低的队伍进入合经理员

合同完成质量标准的工程，事后清

格分包商名册，导

除此分包商，问责项目管理人员

致新开项目将其再

次使用给公司造成

经济损失

业主施工手续不

做好前期业主资信、综合实力的调

工期进全，导致被政府监项目施工经营

查，停工情况下，采集政府监管部

度管部门勒令停丁的经理员人员

门的文件，做好签证，让业主确认

1.生产组织全体项目班子与相关

科室编制；2.相关部门（科室）对施工

策划书进行会审，确保编制合理。员、材

前期策划未编制或项目项目

3项目部根据前期策划中目标定位料员、

者编制不合理的经理总工

和成本策划，控制暂时设施投入，核算

风险

规避临建及安全文明施工费用的员

超同的风险。

1.及时组织各生产要素：2.编制合

组织不力造成的工

理日、周、月、季度计划，定期组项目施工

期延误的风险：如：

织生产会议，协调好现场工作；3.经理员

劳动力不足、流水

制定抢工措施，并抓紧实施。

施工不合理、机械

设备不足等的风险

1.签订合同时约定合理工期：2.办

理夜间施工许可证；3.避开施工高

项目施工材料

周围（住宅区、医峰期与施工工序4.特殊情况下工

经理员员

院、学校等附近）期顺延的，与甲方商议办理顺延手

环境的风险续。

甲方原因造成的履1.做好过程记录；2.加强与建设单施工

项目项目

约风险：频繁设计位沟通协调：3.快速调整生产要员、资

经理总工

变更、图纸不能按素料员

时到位、拆迁滞后

等的风险对于停工项目把所有资料进行归

类整理，写明项目名称、停工E期、

资料明细单等，带回分公司进行存

停工项目经济和工放。对停工超过6个月的工程，分

程资料丢失，导致公司资料核查完后，交给公司相关

无法验收或者起诉部门核查，及时完善所缺资料，经

的风险。技术中心允许后缺项归档至公司

档案室。

1.做好过程记录；2.加强与建设单

位沟通协调；3.快速调整生产要

素。4.在监理会议上将相关内容向项目施工预算

业主不履行协助义

监理、甲方提出，并记入监理会议经现员员

务造成我方窝工、

记要中，留存证据：5及时向业主

停工损失的风险

签证并完成确认；

业主、监理指令项目部要以书面形

式（签字盖章）接收，并在第一时

间办理相应工期费用签证单，完善项目施工预算

业主、监理错误指

的工期费用签证单是索赔的重要经理员员

令印发的损失向业

依据。施工日志及时记录，作为工

主索赔的风险期费用签证单原始证据。

业主工程工程进度

项目经理及公司领导与甲方商议

款支付不及时，导项目施工

解决，为保证工程总体进度，小要

致工程停工影响工经理员

拖欠我方工程款

程整体进度

甲方未按规定时间

交付施工场地、道向甲方签证，并要求其确认，我方

项目施工

路、提供施工用水为此额外增加的工程款由甲方承

经理员

用电等导致的工期担

延误

甲方指定分包队伍

采集证据向甲方签证并让甲方确

违约导致我方无法项目施工

认，以后避免此类存有隐患的指定

按期完成工程进度经理员

劳务作业事件的发生

的风险

项目部对现场设条

1、项目部指定专人明确管理人员

管理不善，设备项目施工材料

职责；2、合同签订时明确维保职

老化严重影响施经理员员

责。

工进度和安全风

险

项目私自租赁信誉

1、严格执行设备流程审批；2、对

度差，机械性能不项目施工材料

此类情行，•经发现由分公司领导

符合要求的设备进经理员员

对项目负责人进行约谈追责。

入施工现场，给工

期进度、安全管理

带来风险

1.在项目部日常检查中明确设备

项目施工村科

项目未对设备进行检查内容：2.公司、分公司在项目

经理员员

验收带来的安全风检查中列为必检项。

险

塔吊、电梯安装、严格按照公司大型机械设备管理

设备管项目施工材料

顶升前未对基础办法与设备基础图要求，达到规定

理经理员员

（墙体）强度进行强度验收合格后方可安装。

验收，带来安全风

险

安全

施工设备安拆、顶严格按照公司管理手册与法律法项目施工

员、机

升等作业过程因违规要求执行经理员

管员

章指挥、违章作业

带来的风险1.严格按照设备操作规定进行作

业，并加强安全检查；2.制定针对项目施工材料

设备使用过程中因

实际操作人的奖惩措施，贵任到经理员员

违章作业、超载等

人，严格执行

带来H、J风险

项目施工材料

按照设备管理办法定期进行排直

设备安全装置失灵经理员员

带来的风险

1.在租赁合同中明确手续办理方；

项目施工材料

特种设备未办理条2.严格按照特种设备管理办理执

经理员员

案手续或者手续办行。

理

滞后

采购人员不认真导以术大误解或者显失公平与材料供

致采购错误，不符应商解除合同，退回错误的采购标项目材料施工

合规定，重新采购的物，重新采购，依据采购人员的经理员员

增加成本。责任制度归责

施工员提交采购计划，预算员要进

项目物

行审批。分公司工程科审核。施工

资采购项目部对采购计划

员每月对进场材料进行盘点总结

需求不认真，导致项目材料受铝

分析♦，与材料采购总计划比对，对

材料采购数量超出经理员员

超材料计划情况采取及时办理变

实际需要。

更签证及材料增补计划等措施，必

保材料进场数量在可控范围。

工程使用的主要建在进场前补全，如不能补全换齐全

材料管筑材料、建造构配的进场：但为保证工程继续施工，项目材料

理风险件和设备的进场试可提前安排进场时间，做好豫备工经理员

验报告不齐全作：或者租赁齐备的设备进场

施工

项目材料管理混梳理项目管理材料，完善项A管理

材料管项目员

乱，收发存记录不资料和台帐，预防不定风险的发

理风险经理材料

完善带来的风险生。

员

材料管理人员对衍

项1=1

生合同不熟悉，不可联合预算、质量人员，在总工的

材料管经理材料预算

按照合同约定验收主持和监督下完成验收，防止风险

理风险项目员员

物资材料、发放材料产的发生。

总工

管理生的风险

项目在采购招标的

对市场信息考察不

足或者不按公司规

材料管严格依据公司规章制度和流程，经项目材料

定执行，在招标

理风险过考核之后再进行招标经理员

前己定中标单位

不能货比三家可

能影响企业的经

济效益。规范现场管理，根据施工工艺，控

制材料用量，并进行检查，严格控

制材料浪费。对其相关材料用量的

材料管使用部位及施工劳务队进行记录，项目材料预算

因项目现场管理不

理风险并进行实时跟踪，材料的使用及拆经理员员

善，导致材料浪费

卸由施工员配合材料员进行监督，

严垂带来的风险。

发现浪贽现象进行制止并罚款警

示，催促劳务队按要求施工。

工程项

1.项目部对库房的安全隐患进行

目辅材

及时排查：2.项目部对相应材料分项目

及危（1.库房贮存中危（材料

类码放并设有材料标识牌，明确进副经

wei）wei）险用品隔离员

出场量；3.项目部仓库保管员要严理

险用存放2.库房贮

格按照采购计划和国家有关规范

品库存零星材料标识

要求，对•入库料具进行验证、验收。

房贮存混乱

管理

1.项目部现场木材存放要按不同

规格、新旧程度分别十字码放。码

放时，垛底距地面不得低于10cm,

1.木材随意在现场

应加垫木或者木板，排水畅通，垛

堆放无指定码垛区

工程项间距不应小于2m,便于发放，码

域项目

目现场垛高度不得超过2m,单垛体枳不施工安全

2.已码垛木材没有副经

木材物应超50m3；2.场地应平整、干燥员员

考虑排水、理

资管理通风好，四周应远离火源，纵横

3.已码垛木材灭火

要留有消防道路，并配有消防管

器配备不完善

线或者消防设备，满足《建设工

程施工现场消防安全技术规范

GB50720-2022标准，以防不测。

1.与信息化结合完善项目材料的

挂账工作；2.项目材料员负责材料

1.材料发票的管理

发票的采集及对项目会计财务传

传递

递工作：3.合同签订前识别物资供

项目税2.与物资供应商的项目材料责任

应商的纳税人身份；4.合同条款中

务管理合同签订经理员公十

明确提供发票的类型：5.物资孟输

3.对物资供应商产

费用的合同签订管理：

品价格的选择

6.同一物资供应的不同供应价格，

利用价格优惠临界点选择。

项目

1.周转三钢工具的1.施