交大证券法考试题及答案

交大证券法考试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）1.证券发行和交易活动应遵循的原则不包括（）A.公开B.公平C.公正D.公益2.下列不属于证券的是（）A.股票B.债券C.汇票D.证券投资基金份额3.首次公开发行股票并上市的公司，其股本总额不少于人民币（）A.3000万元B.5000万元C.6000万元D.1亿元4.向不特定对象发行证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。A.3000万元B.5000万元C.6000万元D.1亿元5.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，或者在卖出后（）内又买入，由此所得收益归该公司所有。A.3个月；3个月B.6个月；6个月C.9个月；9个月D.12个月；12个月6.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元7.证券交易所的设立和解散，由（）决定。A.国务院B.国务院证券监督管理机构C.中国证券业协会D.证券交易所理事会8.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）A.技术性停牌B.临时停市C.终止交易D.休市9.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于（）A.10年B.15年C.20年D.30年10.收购要约约定的收购期限不得少于（）日，并不得超过（）日。A.10；30B.20；60C.30；60D.30；90答案：1.D2.C3.A4.B5.B6.A7.A8.B9.C10.C二、多项选择题（每题2分，共10题）1.证券法的基本原则包括（）A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.诚实信用原则2.证券发行方式包括（）A.公开发行B.不公开发行C.直接发行D.间接发行3.下列属于证券交易内幕信息知情人的有（）A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员4.证券公司可以经营的业务有（）A.证券经纪B.证券投资咨询C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问D.证券承销与保荐5.证券交易所的职能包括（）A.提供证券交易的场所和设施B.制定证券交易所的业务规则C.接受上市申请、安排证券上市D.组织、监督证券交易6.证券登记结算机构履行的职能有（）A.证券账户、结算账户的设立B.证券的存管和过户C.证券持有人名册登记D.证券交易的清算和交收7.禁止的证券交易行为包括（）A.内幕交易B.操纵证券市场C.虚假陈述D.欺诈客户8.上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易（）A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近三年连续亏损9.证券投资基金的特点有（）A.集合投资B.分散风险C.专业理财D.收益稳定10.收购人可以通过（）的方式收购上市公司。A.要约收购B.协议收购C.其他合法方式D.强制收购答案：1.ABCD2.ACD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD8.ABCD9.ABC10.ABC三、判断题（每题2分，共10题）1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。（）2.公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。（）3.证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。（）4.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（）5.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。（）6.证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。（）7.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。（）8.上市公司对发行股票所募资金，必须按招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会批准。（）9.证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。（）10.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易。（）答案：1.√2.√3.√4.×5.√6.√7.√8.×9.√10.√四、简答题（每题5分，共4题）1.简述证券发行的一般条件。答：公开发行证券须符合法律、行政法规规定条件并报经注册。如发行人要具备健全且运行良好的组织机构，具有持续经营能力，最近三年财务会计报告无虚假记载等，不同证券类型还有具体规定。2.简述禁止内幕交易的意义。答：可维护市场公平公正，保障所有投资者平等获取信息进行交易；保护投资者利益，避免其因信息不对称受损；增强投资者信心，促进证券市场健康、稳定、有序发展。3.简述证券公司的设立条件。答：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有良好的财务状况和诚信记录；有符合规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格等。4.简述证券交易所的自律管理职责。答：制定业务规则，规范证券交易行为；对证券交易活动实时监控，防范异常交易；对会员和上市公司监督管理，督促其合规运作；对违规行为采取纪律处分等措施维护市场秩序。五、讨论题（每题5分，共4题）1.讨论证券市场信息披露制度的重要性。答：信息披露能保证市场透明，让投资者公平获取信息做决策，降低信息不对称。利于监管部门掌握情况，维护市场秩序。还能约束上市公司，促使其规范运作，提升质量，增强投资者信心，促进市场健康发展。2.讨论证券监管对防范金融风险的作用。答：证券监管可规范市场主体行为，防止欺诈、操纵等违规，降低市场风险。能监督金融机构合规运营，控制其风险敞口。还可加强对系统性风险监测预警，及时采取措施，维护金融稳定，保障投资者利益。3.讨论证券投资基金的优势与不足。答：优势是集合投资分散风险，有专业团队理财。不足在于收