监理企业危险源管理制度

监理企业危险源管理制度第一章总则第一条为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，规范监理企业在工程建设过程中的危险源管理行为，有效预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，依据《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》以及《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》等相关法律法规，结合本企业监理业务特点，制定本制度。第二条本制度适用于企业承接的所有房屋建筑、市政基础设施及公路、水利等工程项目的监理危险源管理工作。企业所属各监理项目部、各职能部门及全体监理人员必须严格遵守本制度。第三条危险源管理坚持“动态辨识、分级管控、全员参与、持续改进”的原则。监理工作应从审查施工单位危大工程清单入手，通过巡视检查、旁站监理、验收核查等手段，对施工现场存在的危险源实施全过程的监控与闭环管理。第四条危险源管理的核心目标是督促施工单位落实安全生产主体责任，同时确保监理履职到位，实现监理服务范围内零安全责任事故，力争杜绝重特大生产安全事故的发生。第二章术语与分类第五条本制度所称危险源，是指在监理服务范围内存在的、可能导致人员伤亡、健康损害、财产损失或环境破坏的根源、状态或行为，或其组合。在工程建设中，主要表现为分部分项工程、施工工序、临时设施、设备作业及环境因素等方面。第六条危险源按风险程度和规模分为一般危险源和重大危险源。（一）一般危险源：指风险等级较低，日常管理中通过常规巡视检查即可控制的危险源。包括一般的脚手架搭设、常规模板工程、临时用电线路敷设、小型机械设备操作等。（二）重大危险源（即危险性较大的分部分项工程）：指依据住建部37号令及各地建设主管部门相关规定，需要编制专项施工方案、并需经专家论证的危险源。包括深基坑、高支模、起重机械安装拆卸、地下暗挖、有限空间作业等。第七条危险源按存在状态分为静态危险源和动态危险源。（一）静态危险源：指在施工期间位置相对固定、性质相对稳定的危险源，如塔吊基础、配电室、易燃易爆品仓库等。（二）动态危险源：指随着施工进度不断移动、变化或临时出现的危险源，如高处作业移动平台、流动式起重吊装作业、动火作业点等。第三章组织机构与职责第八条企业建立“公司层级—项目层级”两级危险源管控体系。企业法定代表人、总经理对本企业监理项目的危险源管理工作负总责；企业技术负责人负责技术支撑和方案审批；企业安全监理部门负责日常监督、检查和考核。第九条企业安全监理部的主要职责：（一）制定和完善企业危险源管理制度，编制相关监理作业指导书和示范用表。（二）定期组织对所属项目部的危险源管理情况进行专项巡查，重点核查重大危险源的管控落实情况。（三）汇总分析各项目上报的危险源台账，建立企业级重大危险源监控清单，对超过一定规模的危险性较大的分部分项工程实施重点督办。（四）组织开展监理人员的安全教育和危险源辨识能力培训，提高全员风险管控水平。第十条项目监理机构实行总监理工程师负责制。总监理工程师是项目危险源监理管理的第一责任人，对项目危险源控制负全面责任。第十一条总监理工程师在危险源管理中的具体职责：（一）组织审查施工单位提交的危大工程清单及其安全专项施工方案，核查方案是否经施工单位技术负责人签字盖章，是否按规定组织了专家论证。（二）在监理规划中制定危险源监理实施细则，明确关键控制点、监理频率和应急措施。（三）对超过一定规模的危大工程，实施开工条件复审。未通过复审的，不得签发开工令。（四）定期（每周至少一次）组织危险源专项安全检查，对检查中发现的严重隐患，及时签发工程暂停令。（五）发生涉及危险源的安全事故时，立即启动应急预案，协助事故调查。第十二条专业监理工程师及安全监理工程师职责：（一）具体实施对危险源的日常巡视、旁站和验收工作。安全监理工程师负责对现场安全管理和文明施工的总体巡查，专业监理工程师负责本专业范围内（如土建、机电、装修）危险源的技术核查。（二）每日对重大危险源作业区进行必查，并做好危大工程监理台账记录。（三）在监理日志中详细记录危险源的检查情况、发现的问题及处理结果。（四）当发现存在重大事故隐患时，立即向总监理工程师报告。第四章危险源辨识与清单管理第十三条危险源辨识应贯穿于监理工作的全过程。在收到设计文件、图纸后，项目监理机构应立即组织各专业监理工程师进行图纸会审，提前辨识设计阶段可能存在的安全隐患（如深基坑毗邻建筑物距离过近、高大模板支撑体系设计选型不合理等）。第十四条在施工单位进场后，总监理工程师应督促施工单位在施工组织设计中编制危险源辨识报告。监理机构需对施工单位辨识的全面性进行审核，重点审核是否遗漏了如下关键环节：（一）因工程地质水文条件变化引发的衍生风险。（二）夜间施工、交叉作业、季节性施工（雨季、台风、高温）带来的特殊风险。（三）施工现场周边环境（高压线、地下管线、居民区）对施工的影响。第十五条项目监理机构应建立《项目危险源监理管控台账》。台账实行动态管理，每月更新一次。台账内容应包括：危险源名称、所在部位、风险等级、管控责任人、施工单位技术负责人、计划实施时间、监理检查记录编号等。第十六条对于辨识出的重大危险源，项目监理机构必须单独编制《危大工程监理实施细则》。细则应包含工程概况、编制依据、监理工作流程、控制要点及目标值、监理工作方法及措施、应急处理预案等内容。严禁照搬照抄，必须针对本项目的具体参数（如基坑深度、支模高度、吊装重量）编写具有针对性的控制指标。第五章危险源控制与审查第十七条方案审查控制。对施工单位报送的安全专项施工方案，监理机构必须进行严格的技术性审查。审查重点包括：（一）编制依据的时效性：是否引用了已废止的标准规范。（二）计算书的准确性：荷载取值、结构计算模型是否与现场实际工况相符。（三）构造措施的合规性：如剪刀撑设置、连墙件布置、立杆间距等是否符合强制性条文。（四）监测方案的可行性：监测点布置、监测频率、报警值设置是否科学。第十八条对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程专项方案，总监理工程师必须督促施工单位组织专家论证。监理机构应列席专家论证会，并负责检查施工单位是否按照专家论证报告的意见对方案进行了修改完善。未修改完善或未重新履行审批程序的方案，不得同意实施。第十九条人员与资质审查。在危险源作业实施前，监理机构必须核查以下关键人员资格：（一）施工单位项目经理、专职安全员到岗情况及持证情况。（二）特种作业人员（如建筑起重信号司索工、架子工、电工、焊工）的特种作业操作资格证书，确保证件有效、人证合一。（三）分包单位资质及安全生产许可证。第二十条设备与设施验收核查。涉及危险源的大型机械设备、脚手架、模板支撑体系等，在投入使用前，必须经过验收。监理机构的核查流程如下：（一）督促施工单位进行自检，自检合格后报送验收资料。（二）组织或参与联合验收。对于起重机械安装拆卸，必须由总承包单位、分包单位、出租单位、安装单位共同验收，监理单位全程监督。（三）核查第三方检测报告。如塔吊的防坠安全器标定报告、钢管扣件的力学性能抽检报告等。（四）验收合格签字确认后，方可签署同意使用的意见。第六章重大危险源专项监理实施第二十一条深基坑工程监理控制要点：（一）开挖前核查支护结构强度是否达到设计要求，降水效果是否满足开挖条件。（二）旁站监理开挖过程，严禁超挖。监督施工单位按设计工况进行分层、分段、对称开挖。（三）重点监测基坑周边建筑物、道路及管线的沉降和位移数据。当监测数据超过预警值时，立即签发《工程暂停令》，并督促施工单位启动应急预案。（四）检查基坑周边荷载情况，严禁堆载超过设计限值，严禁重型机械在基坑边缘安全距离内行走或停留。第二十二条高大模板支撑体系监理控制要点：（一）搭设前检查地基处理情况，立杆底部是否设置了垫板和底座。（二）搭设过程中进行巡视，重点检查立杆垂直度、扫地杆设置、剪刀撑搭设角度及扣件拧紧力矩。监理人员应使用力矩扳手进行抽查，抽检比例不少于10%。（三）混凝土浇筑实施旁站监理。监督浇筑顺序（由中间向两边或由低处向高处），避免泵管集中冲击造成局部超载。（四）浇筑后监督拆模申请制度，严禁未达到拆模强度提前拆除底模及支架。第二十三条建筑起重机械监理控制要点：（一）安装拆卸前，审核特种作业设备备案证、安装拆卸资质及专项方案。（二）监督安装拆卸过程，检查是否设置警戒区，是否有专职指挥人员。（三）使用过程中，定期检查力矩限制器、起重量限制器、高度限位器等安全装置的有效性。重点核查多塔作业的防碰撞措施是否落实。（四）监督附着装置的安装与验收，确保附着间距符合说明书要求。第二十四条地下暗挖及有限空间作业监理控制要点：（一）作业前必须检测有毒有害气体浓度，经检测合格后方可进入。（二）检查通风设备的运行情况，确保作业面空气流通。（三）监督应急物资（如呼吸器、安全绳、急救箱）的配备及通道畅通。（四）实行作业审批制度，未经总监签发《有限空间作业许可证》，不得擅自进入。第七章监理过程检查与隐患治理第二十五条项目监理机构应建立危险源分级检查制度。（一）日常巡查：安全监理工程师每日对施工现场进行不少于两次的全面巡查，重点检查重大危险源作业区的安全防护状况。（二）专项检查：针对季节性特点（如雨季防雷、夏季防暑、冬季防火）及节假日前后，开展针对性的危险源专项检查。（三）周检查：每周由总监理工程师带队，组织施工单位项目负责人联合进行一次安全大检查，对检查出的问题进行通报。第二十六条监理检查应采用“看、问、量、测”等方法。（一）看：查看现场实体安全状况、安全警示标志设置、人员操作行为。（二）问：询问现场管理人员对安全技术交底内容的掌握情况，询问作业人员对本岗位危险因素的知晓情况。（三）量：使用卷尺、力矩扳手等工具实测实量关键参数（如脚手架横杆间距、扣件力矩）。（四）测：利用回弹仪、漏电保护器测试仪等设备检测实体性能。第二十七条隐患处理闭环管理。监理人员在检查中发现的安全隐患，应按以下流程处理：（一）一般隐患：通过口头指令或监理例会形式提出，要求施工单位立即整改，并在监理日记中记录。（二）较大隐患：签发《监理通知单》，责令限期整改，并跟踪复查整改结果。施工单位整改后需报送《监理通知回复单》。（三）重大隐患：当发现施工现场存在重大事故隐患（如深基坑支护变形超限、脚手架严重坍塌风险、起重机械严重失稳等）时，总监理工程师应及时签发《工程暂停令》，并第一时间向企业安全管理部门及建设单位报告。隐患未消除前，严禁强行施工。第二十八条隐患排查治理台账。项目监理机构应建立《安全隐患排查治理台账》，详细记录隐患发现时间、部位、描述、整改要求、整改责任人、整改完成时间及复查结果。台账应与现场检查记录保持一致，实现可追溯。第八章应急管理与事故报告第二十九条项目监理机构应督促施工单位编制生产安全事故应急救援预案，并对预案的针对性、可操作性进行审核。重点核查应急组织体系、应急物资储备、应急联络机制及现场处置方案是否完备。第三十条监理机构应定期监督施工单位开展应急演练。对于深基坑、高支模、起重吊装等重大危险源，每年至少应组织一次专项应急演练。监理人员应观摩演练过程，并在演练结束后对演练效果进行评估，提出改进建议。第三十一条事故报告程序。施工现场发生涉及危险源的安全事故或紧急情况时，项目监理机构必须遵守以下报告时限：（一）发生人员伤亡或重大险情，总监理工程师应在接到报告后1小时内，将事故情况口头或书面上报企业负责人及建设单位。（二）企业负责人接到报告后，应于1小时内向事故发生地县级以上人民政府建设主管部门和有关部门报告。（三）报告内容应真实、准确，包括事故发生时间、地点、简要经过、伤亡人数、初步估计的直接经济损失及已采取的措施。第三十二条事故现场处置。事故发生后，项目监理机构应协助施工单位做好现场保护工作，防止事故扩大。因抢救人员、防止事故扩大需要移动现场物件时，应做出标志、绘制现场简图、拍摄现场照片或录像。监理人员应积极配合政府部门开展事故调查，提供完整的监理日志、旁站记录及监理通知单等证据材料。第九章监理人员自身安全管理第三十三条监理人员在进入施工现场前，必须正确佩戴个人防护用品（PPE），包括安全帽、反光背心、防滑鞋等。在高处区域或临边区域检查时，必须系挂安全带。第三十四条监理人员应严格遵守施工现场的安全管理规定，严禁违章指挥、违章作业。在检查起重机械、运行中的车辆等危险源时，必须保持安全距离，严禁在起重臂下、吊物下停留或通过。第三十五条进入有限空间、暗挖隧道等高风险区域进行检查时，必须实行双人同行制度，并携带便携式气体检测仪和通讯设备，确保联络畅通。第三十六条企业应定期为监理人员配备必要的检测工具（如数码相机、力矩扳手、测距仪、气体检测仪等）和劳动防护用品，并定期检验更新，保障监理作业安全。第十章档案与信息化管理第三十七条危险源监理档案是评价监理履职情况的重要依据。项目监理机构应设专人负责危险源档案资料的收集、整理和归档。第三十八条危险源档案应包括以下主要内容：（一）危大工程清单及动态更新记录。（二）安全专项施工方案及专家论证资料。（三）方案审查意见、监理实施细则。（四）特种作业人员及机械设备资质审核资料。（五）危大工程验收记录表。（六）监理通知单、工程暂停令及回复单。（七）旁站监理记录、巡视检查记录。（八）隐患排查治理台账。（九）事故报告及处理记录。第三十九条鼓励利用信息化手段提升危险源管理效率。项目监理机构应利用企业项目管理平台或手机APP，实时上传重大危险源的检查照片、视频及整改情况。企业安全管理部门通过后台数据，对项目部的危险源管控行为进行远程监控和数据分析，及时预警管理漏洞。第十一章考核与奖惩第四十条企业将危险源管理纳入项目监理机构的季度考核和年度绩效考核体系。考核指标包括：危大工程方案审查合格率、巡视检查频次达标率、隐患整改闭环率、事故发生情况等。第四十一条奖励机制。对于在危险源管理中表现突出，有效避免重大安全事故的监理人员或项目部，企业给予通报表扬和物质奖励。奖励形式包括：颁发奖金、授予“安全卫士”称号、在职称晋升中优先考虑等。第四十二条追责机制。对于违反本制度，导致危险源失控的，视情节轻重给予以下处理：（一）未按规定编制危大工程监理实施细则，或细则内容空洞无针对性的，责令限期整改，对总监理工程师予以警告。（二）未按规定对危大工程实施旁站、巡视，或检查记录弄虚作假的，对责任人予以罚款或通报批评。（三）对现场存在的重大事故隐患未及时签发暂停令或未及时报告的，给予责任人记过处分，调离监理岗位。（四）因监理履职不到位导致发生生产安全事故的，依法依规追究相关责任人的行政、经济责任；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。第四十三条实行安全生产“一票否决”制。凡发生监理责任死亡事故的项目部，取消当年评选优秀集体资格，该项目总监理工程师取消当年评选优秀个人资格，并扣发全部或部分绩效奖金。第十二章附则第四十四条本制度未尽事宜，应遵守国家及地方现行有关法律法规、标准规范的规定。如法律法规或标准规范更新，企业安全管理部门应及时修订本制度相关条款。第四十五条本制度涉及的监理用表，应采用当地建设行政主管部门监制的统一用表或企业内部标准化表式。第四十六条本制度由企业安全监理部负责解释，自发布之日起施行。企业此前发布的相关规定与本制度不一致的，以本制度为准。第四十七条本制度应根据工程实践和法律法规变化，每两年至少组织一次评审与修订，以确保其适用性和有效性。第四十八条附件：1.危险性较大的分部分项工程范围对照表2.危大工程监理实施细则编写指南3.重大危险源监理检查记录表（样表）4.隐患整改闭环管理流程图附件1：危险性较大的分部分项工程范围对照表（示例）序号类别危险性较大的分部分项工程（需编制专项方案）超过一定规模的危险性较大的分部分项工程（需专家论证）1基坑工程开挖深度超过3m（含3m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。开挖深度超过5m（含5m）的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程；或开挖深度虽未超过5m，但地质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响毗邻建筑（构筑）物安全的基坑（槽）的土方开挖、支护、降水工程。2模板工程各类工具式模板工程：包括滑模、爬模、飞模工程。混凝土模板支撑工程：搭设高度5m及以上；搭设跨度10m及以上；施工总荷载10kN/m²及以上；集中线荷载15kN/m及以上。混凝土模板支撑工程：搭设高度8m及以上；搭设跨度18m及以上；施工总荷载15kN/m²及以上；集中线荷载20kN/m及以上。3起重吊装采用非常规起重设备、方法