知识产权领域红黑名单管理制度(试行)

知识产权领域红黑名单管理制度(试行)第一章总则第一条为加快推进知识产权领域信用体系建设，建立健全守信激励、失信惩戒机制，规范知识产权市场秩序，提升全社会知识产权保护意识和信用意识，推动知识产权高质量发展，根据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国商标法》《中华人民共和国著作权法》《社会信用体系建设规划纲要（2014-2020年）》《国务院关于建立完善守信联合激励和失信联合惩戒制度加快推进社会诚信建设的指导意见》（国发〔2016〕33号）、《国家知识产权局关于进一步加强知识产权信用体系建设的意见》（国知发规〔2021〕33号）等法律法规和政策文件，结合本行政区域实际，制定本制度。第二条本制度适用于本行政区域内从事知识产权创造、运用、保护、管理、服务等活动的各类市场主体，包括企业、事业单位、社会团体、个体工商户、自然人以及其他非法人组织，法律法规另有规定的从其规定。第三条知识产权领域红黑名单管理遵循以下基本原则：（一）依法依规认定。严格按照法定权限、程序、标准认定红黑名单，不得违反法律法规增设认定条件，保障认定工作的合法性规范性。（二）公开公正透明。认定标准、程序、结果向社会公开，充分保障当事人的知情权、申辩权和救济权，接受社会监督。（三）奖惩分明并重。坚持守信获益、失信受限，对守信主体给予正向激励，对严重失信主体实施联合惩戒，构建良性信用约束机制。（四）动态管理更新。根据主体信用变化情况及时调整红黑名单，建立纠错机制，保障信用信息的准确性和时效性。第二章红名单认定标准第四条知识产权领域红名单是指遵守知识产权法律法规，信用状况良好，在知识产权创造、运用、保护、服务方面表现突出，具有示范引领作用，经认定纳入红名单管理的主体。第五条不同类型主体纳入红名单应当同时符合以下通用条件和对应业绩条件：（一）通用条件：1.依法登记设立，正常经营满3年以上；2.自申请之日前推3年，未发生知识产权违法违规行为，未被列入经营异常名录、严重失信主体名单、失信被执行人名单；3.建立符合自身发展需求的知识产权管理制度，配备专兼职知识产权管理人员；（二）分类业绩条件：1.生产经营与创新主体（含企业、高校、科研院所等），满足以下条件之一即可：①获得国家知识产权示范企业/示范高校称号，或者获得中国专利奖、中国商标金奖等国家级知识产权荣誉；②规模以上工业企业有效发明专利拥有量不低于30件，高新技术企业不低于15件，专精特新企业不低于10件，近3年年均发明专利转化率不低于20%；③拥有1件以上驰名商标、地理标志保护产品/地理标志证明商标，近3年未发生因品牌质量引发的重大知识产权纠纷；④高校、科研院所近3年转移转化发明专利不低于50件，知识产权转移转化累计合同成交额不低于1亿元；⑤近3年知识产权运用累计合同成交额不低于5000万元。2.知识产权服务主体（含专利代理机构、商标代理机构、知识产权运营机构、维权援助机构、评估机构、司法鉴定机构等），满足以下条件之一即可：①专利代理机构近3年年均代理发明专利授权率不低于本地区行业平均水平的120%，累计代理专利获得省级以上专利奖不低于2项，无代理非正常专利申请被处罚记录；②商标代理机构近3年无代理恶意商标注册被处罚记录，客户满意度测评不低于95%，无有效投诉；③知识产权运营机构近3年年均促成知识产权转化交易额不低于5000万元，累计促成专利转化项目不低于50件；④知识产权维权援助机构近3年成功办理维权援助案件不低于100件，帮助权利人挽回经济损失不低于2000万元；⑤知识产权评估、司法鉴定机构近5年出具的报告无被司法机关、行政机关推翻记录，无违法违规执业记录。3.其他社会组织在知识产权公益宣传、维权服务方面表现突出，近3年无违法失信行为，获得省级以上知识产权表彰的，可纳入红名单。第六条有下列情形之一的主体，不得纳入红名单：1.近3年发生知识产权行政处罚，或者有知识产权民事纠纷败诉记录且拒不履行生效裁判的；2.被认定存在非正常专利申请、恶意商标注册囤积行为的；3.被列入经营异常名录、严重失信名单或者失信被执行人名单的；4.存在其他严重违法失信行为的。第三章黑名单认定标准第七条知识产权领域黑名单是指违反知识产权法律法规，存在严重违法失信行为，经认定纳入黑名单管理、实施联合惩戒的主体。第八条有下列情形之一的主体，应当列入知识产权领域黑名单：（一）生产经营与创新主体：1.因故意侵犯他人知识产权被人民法院生效判决或者行政机关行政处罚认定侵权，5年内累计发生2次以上，或者单次侵权违法所得超过50万元、造成权利人直接损失超过100万元的；2.因假冒专利、假冒注册商标、侵犯著作权构成刑事犯罪，被依法追究刑事责任的；3.假冒专利、假冒注册商标，涉案货值超过20万元，或者累计2次以上被行政处罚的；4.5年内累计被认定非正常专利申请超过20件，或者因非正常专利申请被行政处罚累计2次以上的；5.恶意抢注他人在先权利商标、囤积商标，被国家知识产权局行政处罚累计3次以上，或者造成重大不良社会影响的；6.伪造申请材料，骗取专利、商标、著作权、地理标志等知识产权登记或者认定，被撤销相关权利，情节严重的；7.拒不履行人民法院、行政机关作出的知识产权生效法律文书的。（二）知识产权服务主体：1.代理非正常专利申请、恶意商标注册，累计被认定10件以上，或者因该行为被行政处罚累计2次以上的；2.帮助委托人伪造申请材料，骗取知识产权登记，被行政处罚的；3.泄露委托人商业秘密，造成委托人直接损失超过50万元的；4.虚假宣传、欺诈委托人、违规乱收费，被投诉查实累计3次以上的；5.出具虚假的知识产权评估报告、司法鉴定意见，被行政机关或者司法机关处罚的；6.因违法违规被吊销执业资质的。（三）其他主体：1.电子商务平台经营者，接到知识产权权利人合格通知后，拒不采取删除、下架、断开链接等必要措施，累计造成3起以上重大侵权事件，情节严重的；2.展会举办者，明知参展商参展项目侵犯知识产权，仍然允许其参展，累计造成2起以上重大侵权事件，造成不良社会影响的；3.地理标志产品生产者、经营者，多次违反地理标志产品标准和管理规范，以次充好、以假充真，损害地理标志信誉，累计2次以上被行政处罚的；4.知识产权行业组织，在开展活动中弄虚作假，帮助会员骗取政府扶持资金，造成100万元以上损失的。第四章认定程序第九条红名单认定程序：（一）申报推荐。红名单采取自愿申报与组织推荐相结合，符合条件的主体可向所在地县级知识产权管理部门自行申报，也可由行业主管部门、行业协会推荐。申报主体需提交：①知识产权领域红名单申报表；②主体资格证明材料；③知识产权相关业绩证明材料；④近3年无知识产权违法失信行为的信用承诺书；⑤其他要求的证明材料。（二）联合审核。市级知识产权管理部门收到申报材料后，牵头会同发展改革、市场监管、政务服务数据、金融监管等部门开展联合审核，审核期限为20个工作日，需要补充材料、实地核查的，可延长10个工作日。（三）社会公示。审核通过的，在市级知识产权局官网、信用中国（本地）网站公示，公示期为7个工作日。任何单位和个人可在公示期内以书面形式提出异议并附证明材料，认定部门需在5个工作日内完成核查：异议成立的，取消拟认定资格；异议不成立的，书面告知异议人。（四）认定公布。公示无异议或者异议不成立的，正式认定纳入红名单，向社会公布，同步推送至全国信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统。红名单有效期为3年，自认定之日起计算。第十条黑名单认定程序：（一）线索启动。知识产权管理部门在日常监管、案件查办、投诉举报、上级交办、部门移送中，发现主体符合黑名单认定情形的，启动认定程序。（二）事先告知。启动认定后10个工作日内，向当事人送达《拟列入知识产权领域黑名单告知书》，告知拟列入的事实、理由、依据，以及当事人享有的陈述、申辩权利。当事人需在收到告知书后5个工作日内提出书面申辩，逾期未提出的视为放弃权利。（三）复核认定。当事人提出申辩的，认定部门需在10个工作日内完成复核：申辩成立的，终止认定程序；申辩不成立或者逾期未申辩的，作出列入决定，制作《列入知识产权领域黑名单决定书》送达当事人。（四）信息公布。作出列入决定后10个工作日内，在官方网站、信用中国（本地）网站公布，同步推送至全国信用信息共享平台、国家企业信用信息公示系统，推送至相关部门实施联合惩戒。黑名单有效期为5年，自列入之日起计算。第十一条涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的红黑名单信息，依法不予公开，脱密后按规定公开。第五章红名单联合激励措施第十二条对纳入知识产权领域红名单的主体，实施以下联合激励措施：（一）知识产权业务便利化：①专利、商标、集成电路布图设计等知识产权申请、复审、无效宣告业务，优先办理、优先审查，审查周期压缩30%以上；②优先推荐申报国家级、省级知识产权试点示范项目，优先推荐参评各类知识产权奖励；③优先享受本地区知识产权资助补贴政策，资助标准在现有基础上提高20%；④优先获得免费知识产权维权援助、纠纷调解服务；⑤优先办理知识产权海关备案，享受通关便利，出口货物查验比例降低70%以上。（二）政务服务便利化：①行政审批环节实行容缺受理、告知承诺制，审批时限压缩50%；②政府采购、政府投资项目招标投标、国有土地出让等公共资源交易活动中，同等条件下优先选择红名单主体，信用项加分权重不低于5%；③高新技术企业、专精特新企业认定，优先审核推荐，已认定的优先享受各类财政扶持政策。（三）金融服务激励：①鼓励银行业金融机构开辟知识产权质押融资绿色通道，简化审批流程，将信用等级纳入授信依据，贷款利率在同档次基础上下浮0.5-1个百分点，授信额度提高20%；②政府性融资担保机构优先为红名单主体提供融资担保，担保费率在现有基础上下调10%-20%；③优先支持符合条件的红名单主体开展知识产权资产证券化，优先推荐获得专利保险保费补贴。（四）监管与市场推广：①列为守信监管对象，年度抽查比例不超过5%，连续2年无失信记录的免于日常抽查；②优先推荐参加国内外知识产权展会、转化对接活动，官方平台优先宣传推广红名单主体的创新成果与品牌，提升市场影响力。第六章黑名单联合惩戒措施第十三条对纳入知识产权领域黑名单的主体，实施以下联合惩戒措施：（一）知识产权领域惩戒：①5年内不得申报任何知识产权政府项目、资助补贴，不得参评任何知识产权荣誉；②取消所有知识产权业务便利化待遇，不享受优先审查、快速预审等政策；③知识产权服务机构列入黑名单的，提请上级知识产权管理部门暂停或者吊销其执业资质，5年内禁止其法定代表人、主要负责人新办知识产权服务机构；④已认定为知识产权示范企业、高新技术企业、专精特新企业的，撤销相关资格。（二）政务服务惩戒：①限制参与政府采购、政府投资项目招标投标、国有土地出让等公共资源交易活动，情节严重的禁止参与3年以上；②不得享受各类政府性扶持资金、税收优惠政策，不得申请政府性融资担保；③行政审批中列为重点审核对象，不适用容缺受理、告知承诺制。（三）市场与金融惩戒：①金融机构将黑名单信息作为授信审批的重要参考，限制新增授信，提高贷款利率和抵押要求；②行业协会取消会员资格，公开通报失信行为；③禁止参与政府主办或者资助的各类知识产权活动；④海关列为重点监管对象，提高进出口货物查验比例，取消所有通关便利。（四）监管惩戒：列为重点监管对象，年度抽查比例100%，每半年开展一次专项检查，再次发生违法违规行为的依法从重处罚。（五）按照国家《关于对知识产权领域严重失信主体开展联合惩戒的合作备忘录》，由相关部门依法实施限制高消费、限制担任企业高管、限制出境等联合惩戒。第七章动态管理与移出机制第十四条红名单动态管理：（一）认定部门每年对红名单主体信用状况进行复核，发现有下列情形之一的，立即移出红名单，停止激励措施，向社会公布：①发生违法失信行为不再符合红名单标准的；②提供虚假材料骗取红名单资格的；③主体依法终止的。（二）红名单有效期满前3个月，主体可重新申报，符合条件的重新认定，不符合的不予保留。（三）红名单主体主动申请退出的，经认定部门审核同意后移出公布。第十五条黑名单动态管理与移出：（一）黑名单主体在有效期内每半年报送一次信用整改情况，认定部门跟踪整改进度。（二）同时符合以下条件的主体，可在有效期满前3个月提出移出申请：①已履行行政处罚、生效裁判确定的义务，纠正违法失信行为；②有效期内未发生新的知识产权违法失信行为；③完成信用修复培训，出具信用整改报告。（三）认定部门收到申请后20个工作日内完成联合审核，审核合格的准予移出，停止惩戒，删除公示信息，更新共享平台信息并向社会公布；审核不合格的，延长有效期2年，延长期满后仍不符合条件的，永久列入黑名单。（四）黑名单主体有效期内发生新的严重违法失信行为的，有效期重新计算。第十六条异议与纠错机制：主体对红黑名单认定结果有异议的，可自收到认定结果之日起15个工作日内