股权融资服务协议书

PAGE股权融资服务协议书甲方（融资方）：姓名/名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（服务方）：律师事务所名称：负责人：地址：联系方式：鉴于甲方拟进行股权融资活动，乙方作为专业的法律机构，具备丰富的法律专业知识和经验，能够为甲方提供全面、专业的股权融资法律服务。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就乙方为甲方提供股权融资服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物详细说明（一）服务内容1.融资方案设计乙方根据甲方的实际情况、融资需求及目标，结合当前金融市场环境和法律法规要求，为甲方量身定制股权融资方案，包括但不限于融资方式（如私募股权融资、公开上市融资等）、融资金额、融资对象选择、估值方法及范围等方面的建议和规划。2.法律文件起草与审核起草、修订与股权融资相关的各类法律文件，如融资计划书、投资协议、股东协议、公司章程修正案等，确保文件内容符合法律法规规定，明确各方权利义务，保障甲方合法权益。对甲方提供的或与融资活动相关的其他法律文件进行全面审核，包括但不限于甲方内部管理制度文件、财务报表、资产权属证明等，提出法律意见和风险防范建议，避免潜在法律风险。3.尽职调查协助协助甲方开展尽职调查工作，包括但不限于对甲方自身的法律合规情况、财务状况、业务运营、知识产权等方面进行梳理和审查，同时对潜在投资方的主体资格、资信状况等进行调查了解。指导甲方准备尽职调查所需的各项资料，并对尽职调查过程中发现的问题提供法律解决方案。4.融资谈判支持在甲方与潜在投资方进行融资谈判过程中，乙方提供全程法律支持。参与谈判会议，从法律角度对谈判条款进行分析和评估，协助甲方争取有利的谈判地位，确保谈判过程合法合规，维护甲方利益。对谈判达成的意向和协议进行法律审查，提出修改意见和风险提示，保障协议的合法性和有效性。5.工商登记及备案手续办理负责指导甲方办理与股权融资相关的工商登记及备案手续，包括但不限于股权变更登记、公司章程备案、股东名册变更等。确保手续办理过程符合法律法规和工商行政管理部门的要求，及时提交相关文件和资料，协助甲方完成各项登记备案工作。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供股权融资法律服务，并对乙方的服务质量进行监督和评价。在乙方违反本协议约定或未能履行其应尽义务时，有权要求乙方采取补救措施或承担相应的违约责任。有权获取乙方提供的与股权融资服务相关的法律文件、报告、意见等资料，并要求乙方对相关内容进行解释和说明。2.义务向乙方如实提供与股权融资服务相关的各类信息和资料，包括但不限于公司基本情况、财务状况、业务运营情况、股权结构、融资需求等，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。如因甲方提供虚假信息导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。按照乙方的要求和指导，积极配合乙方开展各项工作，包括但不限于提供文件资料、安排会议、参与谈判等。按照本协议约定向乙方支付服务费用。在未经乙方书面同意的情况下，不得擅自与第三方就本协议项下的股权融资服务内容进行合作或另行委托其他机构提供类似服务。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取服务费用。根据工作需要，有权要求甲方提供与股权融资服务相关的补充信息和资料。在履行服务过程中，有权根据法律法规和实际情况，对服务内容和方式进行合理调整，但应及时通知甲方并取得甲方认可。2.义务组建专业的法律服务团队，由具备丰富经验和专业知识的律师组成，为甲方提供优质、高效的股权融资法律服务。服务团队成员应严格遵守职业道德和法律法规，保守甲方商业秘密。按照本协议约定的服务内容和标准，认真履行各项义务，为甲方提供全面、专业、及时的法律支持和服务。确保所起草、审核的法律文件符合法律法规规定，保障甲方在股权融资活动中的合法权益。定期向甲方汇报工作进展情况，及时沟通解决服务过程中出现的问题。在遇到重大法律问题或可能对甲方股权融资活动产生重大影响的事项时，应立即向甲方报告，并提供相应的法律解决方案。对在服务过程中知悉的甲方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露或使用。如因乙方违反保密义务给甲方造成损失的，乙方应承担赔偿责任。三、服务费用及支付方式（一）服务费用双方经协商确定，乙方为甲方提供股权融资服务的费用为人民币元（大写元整）。此费用为固定总价，不因任何因素调整，但因甲方要求增加服务内容或乙方因不可预见、不可避免的原因导致工作量大幅增加的除外。（二）支付方式1.甲方应在本协议签订之日起个工作日内，向乙方支付服务费用的%作为预付款，即人民币元（大写元整）。2.在乙方完成融资方案设计并经甲方书面认可后个工作日内，甲方支付服务费用的%，即人民币元（大写元整）。3.在乙方协助甲方完成全部股权融资相关法律文件起草、审核，并提交给甲方且甲方确认无异议后个工作日内，甲方支付服务费用的%，即人民币元（大写元整）。4.在乙方协助甲方完成所有与股权融资相关的工商登记及备案手续后个工作日内，甲方支付剩余服务费用，即人民币元（大写元整）。乙方应在收到每笔款项后的个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。四、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付违约金。逾期超过日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。如因甲方逾期支付导致乙方遭受其他损失的，甲方应承担赔偿责任。2.若甲方违反本协议约定，擅自与第三方就本协议项下的股权融资服务内容进行合作或另行委托其他机构提供类似服务，甲方应向乙方支付相当于服务费用总额%的违约金，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。3.如因甲方提供虚假信息或不配合乙方工作导致乙方无法正常履行服务义务或给乙方造成损失的，甲方应承担全部赔偿责任，并按照服务费用总额的%向乙方支付违约金。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的服务内容和标准提供服务，或未按时履行各项义务，每逾期一日，应按照服务费用总额的%向甲方支付违约金。如因乙方违约导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。2.若乙方违反保密义务，向第三方披露或使用甲方商业秘密，乙方应立即采取措施消除影响，并向甲方支付相当于服务费用总额%的违约金。如因乙方违约行为给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。情节严重的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的全部服务费用。3.如乙方在服务过程中存在故意或重大过失，导致甲方在股权融资活动中遭受重大损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并按照服务费用总额的%向甲方支付违约金。同时，乙方应采取积极措施协助甲方减少损失。五、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。六、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方完成本次股权融资活动并办理完毕所有相关手续之日止。2.本协议一式两份，甲乙