深圳悦彩城项目（西北地块）工程监理工作管理制度

深圳悦彩城项目（西北地块）工程

监理工作管理制度

监理项目部（章）：悦彩城（西北地块）工程监理部

总监理工程师:

H期：.11.09

上海三凯蹙设

监理工作管理制度

为了更好的开展监理工作，履行监理职责，特制定如下监理工作管理制度。

1.技术文献、图纸会审及设计交底制度

总监理工程师在收到施工图设计文献后，应组织各专业监理人员认真阅读熟悉图纸及

有关阐明，并督促总包单位有关专业人员尽早发现图纸中也许存在H勺差绪、遗漏和施工上

但愿修改或质量规定不够明确等问题。监理工程师应协助业主组织设计单位向承包商进

行设计交底（包括设计意图、施工规定、质量原则、技术措施），并根据讨论决定口勺事项

做出书面纪要或签发图纸会审记录交给与会各单位。

2.施工组织设计及专题施工方案审查制度

总监理工程师在收到承包商的《施工组织设计（方案）报审表》和施工组织设计后，应

组织有关人员认真进行审核并签注审核意见。若审核意见中规定对施组内容作完善和修

改H勺，施工单位应报补充材料进行完善和修改。审核内容着重抓住组织机构尤其是质量管

理体系与否健全，施工现场总体布置与否合理，与否保证工程日勺正常顺利进行，认真审查

工程施工质量及安全保证措施，审查技术措施的针对性和有效性。

施工项目部应根据施工进展状况及时编写专题施工方案，如工程质量方面：桩基及基

础、地下室及主体构造、钢构造、建筑节能、给排水、通风与空调、建筑电气安装等重

要分部分项工程口勺施工质量保证措施口勺针对性及预控措施。如安全文明施工方面：基坑

支护及开挖、塔吊及施工户降机日勺按拆和使用、施工临时用电、高空作业、文明施工等。

专题施工方案通过施工项目部技术负责人审批后上报监理部，监理部及时组织有关人员

对其进行审查。

3.质保体系及安保体系审查制度

施工项目部组建完毕后及时，报质量和安全保证体系，并将项目部有关组员（项目经

例进行平行检测），不准使用不合格的材料和构件。

7、测量放样复核制度

施工单位应根据业主单位提供日勺原始水准及坐标点，对工程中波及到H勺高程、地线进行

放样，需要引测口勺进行引测，将测量成果上报监理部，通过监理复核签认后方可使用。

8、质量及安全技术交底制度

监理工程师应督促、检查施工项目管理人员向各班组长进行施工质量和安全技术交底,

督促检查班组长向操作人员进行技术安全交底，并检查其交底会议记录与否齐全，与否

符合规定。

督促施工单位贯彻安全交底制度。施工单位在工程施工前，应对工程参与人员进行安

全生产口勺宣传教育，组织学习国务院、市、局、企业颁发的有关安全生产的“规定”、“条

例”和“安全生产”操作规程，并对安全交底进行书面记录。在施工过程中，根据现场

人员的变化、施工工法和施工工况的变化等实际状况，督促施工单位对参与施工人员进

行专题H勺安全交底，进行施工过程中的安全控制。

9、变更设计制度

设计单位对原设计存在的缺陷提出口勺工程变更，应编制设计变更文献；建设单位或承包

单位提出的工程变更，应提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。

审查同意后，应由建设单位提交原设计单位编制设计变更文献。当工程变更波及安全、环

境保护等内容时，应按规定经有关部门审定。

10、工程量签证制度

施工单位根据月度工程量登记表填写月工程款支付申请书（并附工程量清单、单价等

有关资料）上报监理部，监理部根据实际完毕状况进行审核，审核完毕后上报业主单位。

11.工程质量监理制度

监理工程师对承包商的施工质量有监督管理责任。监理工程师在检查中如发现承包商

不按施工质量验收规范和强制性条文施工或发现工程质量缺陷，应及时记入监理日志并

告知承包商，指出质量问题的部位及整改意见，限期纠正复验；对较严重的质量问题或

已形成隐患欧I问题，应由监理工程师签发《监理工程师告知单》告知承包商，承包商应

按规定及时进行整改，整改完毕后答复监理工程师进行复验签认。如所发现口勺工程质量

问题已构成工程事故时，应按规定程序办理事故申报。

1.如检查成果不合格或报验表所填内容与实际不符，监理工程师有权不予签证，并将

意见记入监理日志内，待改正重验合格后才能签证，承包商方可继续下道工序施工。（注

意监理日志日勺闭合工作）

2.工程设计的重要部位或与原设计图变更较大的隐蔽工程，在告知承包商参与的同步,

还应告知设计单位工地代表参与，与监理工程师共同检查签证。

3.隐蔽工程检查合格后应立即覆盖隐蔽，如经长期停工，在复工前应重新进行隐蔽工

程口勺检查签证，以防意外。

12.工程质量检查制度

监理工程师对承包商的施工质量有监督检查H勺权力与责任。对工程质量按施工质量

验收规范进行检查，按施工质量验收统一原则进行质量评估。

1.监理工程师在检查施工中发现的般质量问题，应随时告知承包商即时纠正，井

做好记录。必要时可发出《监理工程师告知单》限期改正。

2.如承包商不及时整改，情节较严重日勺，监理工程师在报请总监理工程师和业主同

意后，可由总监发出《工程暂停令》，指令部分工程、单项工程或所有工程暂停施工。

待承包商改正后，由承包商提交《工程复工报审表》反馈项目监理部进行复验，合格后

准予复工。

3.分部分项工程、单位工程竣工后，经承包商自检（三级检查）合格后，填写《工程

报验申请表》，经监理工程师现场查验合格后，方可在工程报验申请表上签字承认。

4.监理工程师需要承包商执行日勺事项，除口头告知外，可使用《监理工程师告知单》

或《监理工作联络单》督促承包商执行。

13.工程质量事故处理制度

1.工程质量事故发生后，承包商必须用电话或书面形式及时逐层上报。对重大质量

事故和工伤事故，监理单位应立即上报业主。

2.凡对工程质量事故隐瞒不报，或迟延处理，或处理不妥，或处理成果未经项目监理

部同意的，对事故部分及受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工计价，待合格

后，再补办验工计价手续。

3.对重大质量事故，承包商应填写事故汇报一式三份报监理单位，由项目监理部组织

有关单位研究处理方案，报业主同意后，承包商方能进行事故处理。待事故处理后，经

项目监理部复查确认无误后，方可继续施工。

14.工序质量报脸制度

每道工序必须通过施工单位的）“三检”（班组自检、质量员及技术负责人复检、项目经

理终检）合格后，填写工序质量报验资料报监理工程师复查，经监理工程师确认后，方

可进行下道工序施工。未通过监理确认私自进入下道工序施工H勺，若不合格导致的损失

由施工单位承担，且工程监理将不予确认工程量。

15.隐蔽工程验收制度

凡下一道工序施工完毕后该工序即被覆盖者均属隐蔽工程，所有隐蔽工程均需经监理

验收。隐蔽此前，承包商应根据《建筑工程施工质量验收统一原则》、《建筑工程施工质

量验收规范》进行自检，自检合格后，提交《工程报验申请表》并将验收资料报监理工

程师。承包商应将需检查日勺隐蔽工程在隐蔽前报监理工程师，监理工程师应排出计划，告

知承包商进行隐蔽工程检查，重点部位或重要项目应会同施工、设计单位共同检查签认。

未经验收通过而自行隐蔽的返工损失及费用均由施工单位承担。

16.工程施工进度监督及汇报制度

施工单位根据承包协议和有关文献规定制定总进度计划，通过技术负责人确认后上报

监理部审查，经监理确认后严格按照计划执行。为保证总计划口勺顺利实行，施工单位应编

制月进度计划和周进度计划上报监理部，监理部将根据实际状况每周对进度进行审核,

发现问题及时向施工单位提出并采用对应措施，将处理状况及时上报业主单位。

监督承包商严格按照协议规定的工期组织实行，项目监理部每月以月报形式向业主汇

报工程实际进度及其与计划进度H勺对比和形象进度状况。审查承包商编制的各进度计划,

要突出重点，并规定各工序间进度亲密衔接。

17、安全管理制度

监理部组员每天对安全工作进行巡视，发现问题及时规定施工单位整改，监理部每周

组织专职安全员、项目经理、安全监理及业主有关组员对工程安全用电、高空作业、临

边防护、动火作业、起重吊装、基坑支护及周围环境等方面进行专题检查，每月对现场安

全进行全面检杳一次，发现问题及时规定施工单位擦改，形成书面记录，并在每周的工程

监理例会上进行点评。

18、安全方案审查核验制度

1.企业技术负责人审批项目监理机构H勺安全监理方案，指导总监理工程师审查施工

工艺复杂、技术难度大的I专题施工方案。

2.项目监理机构审查施工单位的施工组织设计中的安全技术措施或专题施工方案与

否符合工程建设强制性原则日勺规定。

3.项目监理机构审查施工单位安全生产管理体系，并规定有关安全生产管理制度报

送监理机构立案。

4.项目监理机构审查危险性较大工程安全管理资料，并填写有关报审核验表。

5.项目监理机构审查施工单位资质和安全生产许可证、项目经理和专职安全生产管

理人员H勺资格与否与投标文献相一致，安全生产考核证书与否有效。

6.项目监理机构审核特种作业人员日勺特种作业资格证书与否合法有效。

7.项目监理机构审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。

8.审查并核准施工单位现场安全质量原则化达标工地的考核评分。

19、安全检查验收制度

1.项目监理机构制定安全检查计划，每月根据计划开展安全检查活动，书面指出施

工现场所在日勺安全隐患，并规定施工单位限期整改。

2.项目监理机构检查施工单位在工程项目安全生产规章制度、监管机构建立、健全

及专职质量、安全生产管理人员配置等方面口勺状况。

①特殊工种包括挖掘机司机、汽车吊司机、塔吊司机、司索工、架子工、电工、电

焊工等。

②特殊工种进场后，施工项目部应及时上报有关人员上岗证。

3.项目监理机构检查重点危险源安全措施的贯彻状况。

4.项目监理机构对大型起重机械、自升式架设等设施/设备进行检查验收，在资料审

查合格、项目验收合格后应及时进行签订意见。

5.项目监理机构检查施工现场材料堆放、防火、临时用电、急救器材、临边洞口、

高处交叉作业防护与否符合有关工程建设强制性原则规定。

6.企业项目管理部（分企业）定期根据项目监理机构制定日勺安全检查计划进行抽查，

检查计划完毕及安全控制贯彻状况。

20、危险源识别及应急处置制度

1.对项目实行过程中波及的危险性较大分部分项工程及其重大危险源进行识别，并

制定对应的风险防止控制措施及对策。

2.项目监理机构根据现场风险将制定下列安全应急预案：

①基坑围护失稳、位移、透水事故应急预案；

②防台、防汛应急预案；

③火灾事故应急处置预案；

④紧急工伤、交通事故应急处置预案；

⑤综合治理、突发事件应急处置预案;

⑥传染流行性疾病防治应急处置预案。

3.危险性较大工程安全资料：

①安全监理实行细则（危险性较大工程）；

②专题施工方案报审表及附件（专家论证意见）：

③施工单位报审的危险性较大工程安全管理资料；

④危险性较大工程巡视检查记录；

⑤危险性较大工程告知、指令及答复、复查记录。

21.安全隐患督促整改制度

1.项目监理机构在实行监理过程中，发现存在安全事故隐患日勺，要督促施工单位整

改：状况严重的，应规定旌T单位暂停施T,并及时汇报建设单位"施T单位拒不整改

或者不停止施工的，项目监理机构要及时向企业有关部门汇报，以便企业采用深入措施。

2.项目监理机构人员巡视检查施工现场安全状况，发现安全事故隐患并下发书面监

理指令规定施工单位整改的，项目监理机构有关人员要及时督促施工单位限期完毕整改,

并书面答复整改完毕状况，监理复查。

3.工程安全隐患口勺整改必须注明整改期限。

4.安质监站等政府检查机构对企业在监项目下发口勺整改告知单，由分管的项目管理部

（分企业）督促贯彻整改完毕状况，并将有关书面材料抄送总师室。

22.工程安全会议制度

1.工程项目动工前，监理人员应参与由建设单位主持召开日勺第一次工地会议，监理

工作汇报材料应包括《建设工程监理规范》（GB50319-）中有关第一次工地会议规定口勺内

容。

2.在施工过程中，总监理工程师应定期主持召动工地例会，会议时间及召开频次与

建设单位沟通后确定。会议纪要由项目监理机构负责起草，并经与会各方代表会签。

3.安全工作应作为汇报内容，列入会议议程。施工单位安全员及监理机构安全监理

参与工程例会，汇报内容包括：安全生产管理和施工现场安全现实状况、安全问题的分

析和对改善措施的研究、下阶段安全监理工作计划。

4.必要时可召开安全生产专题会议。

23.安全工作汇报制度

1.项目监理机构实行监理过程必须每月按规定编制安全监理月报，并按规定上报有

关单位和部门。

2.施工现场发生安全事故，项目监理机构立即向企业有关负责人汇报，状况紧急时

可直接向有关主管部门汇报。

3.对施工单位不执行项目监理机构指令，对施工现场存在的安全事故隐患拒不整改

或不停工整改的，项目监理机构应及时汇报有关主管部门，以电话形式汇报的应有通话

记录，并及时补充书面汇报。

4.针对某项详细的安全生产问题，项目监理机构必须以内面汇报形式向有关单位和

部门汇报。

项目监理机构签发H勺工程暂停令应及时发送施工单位，并报送建设单位

24.安全数育培训制度

1.项目监理机构成立后，项目动工前，由总监组织项目监理组员进行进场安全教育,

制定安全监理工作培训计划。

2.安全监理细则编制完毕审批通过后，由总监组织项目监理组员进行安全监理细则

交底培训。

3.项目实行过程中，根据项目特点由总监组织项目监理人员进行危险性较大工程及

新工艺措施等安全技术交底培训。

4.由总监组织监理机构人员学习有关法律法规及文献的学习培训。

25.安全资料管理制度

1.总监理工程师制定专人负责安全监理资料H勺管理。

2.安全监理资料应及时搜集、整顿，分类有序、真实完整、妥善保管。

3.安全监理资料管理利归档遵照企业《档案管理规定》严格执行。

4.项目监理机构应配合有关主管部门检查和安全事故调查处理，如实提供安全监理

资料。

5.安全监理资料台帐按照《建设工程施工安全监理规程》建立。

26.工程竣工验收制度

1.竣工验收的根据是同意的设计文献（包括设计变更），设计、施工有关规范，工程

建设原则强制性条文，工程质量验收原则以及协议及协议文献等。

2.承包商按规定编写和提交工程竣工验收文献，并填写《工程竣工报验单》申请竣工

验收。预验收整改合格后，由总监理工程师签订《工程竣工报验单》。监理单位提山工程

质量评估汇报，并参与由业主组织的竣工验收，提供有关监理资料，竣工验收通过后协

助业主准备竣工立案资料，协助业主办理竣工立案手续。

27、项目监理机构文献资料管理制度

整个建设项目施工期间项目监理部将积累大量文献资料，我企业将按照IS09001:质量

管理体系规定把资料管理工作纳入控制程序，项目监理部由专人负责资料管理工作，搜

集整顿各类资料和往来文献，对多种资料进行编目、分类、建档，装订成册。

28、工地会议制度

1.工程监理例会

在施工过程中，总监理工程师应定期主持召动工程监理例会。会议纪要应由项目监

理部负责起草，并经与会各方代表会签。

工地例会应包括如下重要内容：

⑴检查上次例会议定事项的贯彻状况，分析未完事项原因；

⑵检查分析工程项目进度计划完毕状况，提出下一阶段进度目的及其贯彻措施；

⑶检查分析工程项目质量状况，针对存在MJ质量问题提出改善措施:

⑷检查分析工程项目安全生产、文明施工状况，针对存在H勺安全问题提出整改措施;

⑸检查工程量核定及工程款支付状况；

（6）处理需要协调的有关事项；

⑺其他有关事项。

2.专题会议

总监理工程师或专业监理工程师应根据需要及时组织专题会议，处理施工过程中的多

种专题问题。

29、监理月报制度

项目监理部在每月底或下月初应向建设单位提交一份监理月报，并交一份企业总师

室，月报由总监主持起草°按企业TS09001质量体系程序文献规定日勺文献格式编写，并

将有关见证资料附于汇报后。其内容：

⑴本月工程概况；

⑵本月工程形象进度完毕状况；

⑶工程进度：

①本月实际完毕状况与计划进度比较；

②对进度完毕状况及采用措施效果的分析。

（4）工程质量：

①本月工程质量状况分析；

②本月采用日勺工程质量措施及效果。

⑸安全文明施工：

①本月现场安全文明施工状况分析；

②本月采用日勺安全文明施工措施及效果。

（6）协议其他事项的处理状况：

①工程变更;

②工程延期；

③费用索赔。

⑺本月监理工作小结：

①对本月进度、质量、安全文明施工、工程款支付等方面状况的综合评价；

②本月监理工作状况；

③有关本工程的意见和提议。

（8）下月监理工作的重点：

30、监理日志制度

监理日志由值班的监理员或专业监理工程师填写，总监理工程师或总监代表应在当

日或次日签阅，规定日志内容如实、详细，字迹清晰°

填