盘龙区资本顾问合作协议书

盘龙区资本顾问合作协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：盘龙区盛世投资管理有限公司（以下简称“甲方”），是一家依法在中国（云南）盘龙区注册成立的企业法人，经营范围涉及资本投资、资产管理、经济信息咨询等。甲方地址位于云南省昆明市盘龙区人民中路388号云时代广场A座2001室。甲方法定代表人/负责人为李明，持有中华人民共和国律师执业资格，具备丰富的资本运作与投资管理经验。甲方联系方式包括公司座机电电子邮箱liming@，法定代表人个人手机号

甲方作为资本市场的参与者，依托雄厚的资金实力和专业的投资团队，长期关注于新兴产业的资本投资与资产配置。为拓展业务范围，优化资本结构，甲方拟通过乙方提供的专业顾问服务，获取资本市场的深度信息与增值服务，以提升投资决策的精准性与市场竞争力。基于此，甲方与乙方经友好协商，决定就资本顾问合作事宜达成以下协议。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：盘龙区金诚资本顾问有限公司（以下简称“乙方”），是一家依法在中国（云南）盘龙区注册成立的专业资本顾问机构，经营范围涵盖投资咨询、财务顾问、项目评估、融资服务、市场分析等。乙方地址位于云南省昆明市盘龙区环城北路618号金鹰国际中心B座1508室。乙方法定代表人/负责人为王强，持有中华人民共和国注册会计师资格，具备多年的金融行业从业经验及资本顾问服务背景。乙方联系方式包括公司座机电电子邮箱wangqiang@，法定代表人个人手机号

乙方作为专业的资本顾问机构，长期服务于国内外各类企业及机构投资者，致力于提供高价值的资本运作解决方案。凭借专业的顾问团队、完善的信息数据库及丰富的市场资源，乙方已成功为数百家企业提供了投资策略制定、项目尽职、融资渠道对接、市场风险控制等服务。为响应甲方在资本投资领域的需求，乙方愿充分发挥自身专业优势，为甲方提供定制化的资本顾问服务，助力甲方实现投资目标。基于此，甲方与乙方经友好协商，决定就资本顾问合作事宜达成以下协议。

3.协议简介：

本协议由甲方与乙方于2023年10月26日在中国昆明市签订，旨在明确双方在资本顾问合作中的权利与义务。甲方作为资本市场的参与者，具备一定的资金实力与投资需求，但缺乏对资本市场的全面认知及专业资源；乙方作为专业的资本顾问机构，拥有丰富的市场经验、专业团队及信息渠道。为促进双方优势互补，实现互利共赢，甲方委托乙方提供资本顾问服务，涵盖但不限于投资策略咨询、项目筛选评估、融资方案设计、市场动态分析等。乙方将依据甲方的具体需求，以专业、高效、保密的原则，为甲方提供全面、精准的资本顾问支持。双方基于平等自愿、诚实信用的原则，经充分协商，达成本协议，以资共同遵守。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供资本顾问服务的具体内容与双方权利义务，旨在通过乙方的专业能力，帮助甲方提升资本投资决策的科学性、精准性与市场响应速度，从而优化甲方资本配置，实现投资回报最大化。本协议涉及的具体内容包括但不限于：

1.市场分析：乙方定期向甲方提供资本市场的宏观政策解读、行业发展趋势分析、重点领域投资机会评估等综合性市场研究报告；

2.投资策略咨询：乙方根据甲方提供的投资需求与风险偏好，协助甲方制定或优化投资组合策略、项目筛选标准及投资决策流程；

3.项目尽调支持：在甲方选定潜在投资项目后，乙方提供项目背景、财务数据验证、法律合规风险提示等尽职辅助服务；

4.融资对接服务：乙方利用自身渠道资源，为甲方对接股权融资、债权融资、并购重组等资本运作需求的相关方；

5.风险管理建议：乙方根据市场动态与项目进展，向甲方提供动态的风险预警与控制建议，包括政策风险、市场风险、操作风险等。

第二条定义

1.**资本顾问服务**：指乙方基于专业能力，为甲方提供的包括但不限于市场分析、投资策略咨询、项目尽调支持、融资对接服务、风险管理建议等综合性资本运作支持服务。

2.**投资需求**：指甲方在资本投资方面的具体目标、资金规模、投资周期、风险承受能力及行业偏好等要求。

3.**尽职**：指乙方在甲方授权范围内，对潜在投资项目进行的财务、法律、商业等方面的核查与评估工作。

4.**市场动态**：指资本市场的政策法规变化、行业发展趋势、重大事件发生等可能影响投资决策的信息集合。

5.**保密信息**：指在合作过程中，一方以书面、口头或电子形式向另一方披露的，未公开的且具有商业价值的资料、数据、建议等。双方均负有对保密信息严格保密的义务，但法律法规另有规定或获得对方书面同意的除外。

第三条双方权利与义务

1.**甲方的权力与义务**

（1）**权力**：

甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时的资本顾问服务，并有权对乙方的服务内容、质量及进度进行监督与评估；甲方有权根据自身经营决策需要，对服务范围或内容提出调整建议，乙方应在合理范围内予以配合；甲方有权在合作过程中获取乙方提供的所有市场分析报告、项目建议书、风险评估报告等成果文件。

（2）**义务**：

甲方应向乙方如实提供其投资需求、资金状况、决策流程及关联方的相关背景信息，确保信息的真实性、完整性；甲方应按照本协议第五条约定及时足额支付服务费用，逾期支付应承担违约责任；甲方应指定专门联系人负责与乙方对接服务事宜，并及时反馈需求变更或调整指令；甲方应对乙方提供的资本顾问服务成果进行合理使用，不得超出协议约定范围或用于非法目的；甲方应配合乙方开展尽职、项目验证等工作，提供必要的协助与证明材料。

2.**乙方的权力与义务**

（1）**权力**：

乙方有权要求甲方提供真实、有效的投资需求及背景信息，并有权对甲方提供的资料进行核实；乙方有权根据市场情况及专业判断，自主制定服务方案并执行，但重大决策需经甲方书面确认；乙方有权按照本协议第五条约定收取服务费用，并有权要求甲方因违约行为承担相应责任；乙方有权在合作过程中，根据需要与甲方关联方进行沟通以获取必要信息。

（2）**义务**：

乙方应组建具备专业资质的顾问团队，确保服务人员符合法律法规及行业规范要求；乙方应以勤勉尽责的态度提供资本顾问服务，确保服务内容的科学性、客观性与前瞻性，并定期向甲方汇报工作进展；乙方应严格履行保密义务，对甲方提供的商业信息及合作过程中获悉的未公开信息承担保密责任，保密期限为本协议终止后三年；乙方应确保提供的市场分析报告、项目建议等成果文件基于可靠数据与合法渠道获取，并明确声明其仅供参考，不构成任何投资决策最终依据；乙方应配合甲方对接融资资源时，确保推荐机构的合规性与服务能力，并对推荐行为承担相应的专业责任；乙方应建立完善的内部控制机制，防范因服务失误或疏漏给甲方造成的潜在风险。

第四条价格与支付条件

1.**价格条款**：甲方同意向乙方支付资本顾问服务费，具体标准如下：

（1）基础服务费：甲方需向乙方支付固定基础服务费人民币伍拾万元整（¥500,000.00），该费用涵盖协议生效后前六个月的日常市场分析、信息提供及常规咨询等服务。

（2）专项服务费：除基础服务费外，针对甲方提出的专项服务需求（如深度项目尽调、专项融资对接、重大投资策略制定等），双方应另行协商确定服务范围、标准及费用，并签订补充协议确认。专项服务费根据实际工作量及复杂程度，可在人民币伍万元至叁拾万元人民币/项之间协商确定。

2.**支付方式**：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费用。乙方指定收款账户信息如下：

开户名称：盘龙区金诚资本顾问有限公司

开户银行：中国工商银行盘龙区分行

银行账号：6222020100300000000

3.**支付时间**：

（1）基础服务费：甲方应于本协议生效之日起十日内，一次性支付首期基础服务费人民币贰拾伍万元整（¥250,000.00）；剩余部分人民币叁拾万元整（¥300,000.00）应于协议履行满六个月后的十日内支付。

（2）专项服务费：专项服务费应于乙方完成相应服务成果并提交给甲方后十日内，根据双方确认的金额一次性支付。甲方在支付前有权要求乙方提供等额的发票或结算单据。若甲方逾期支付任何款项，每逾期一日，应按逾期支付金额的万分之五向乙方支付违约金；逾期超过三十日，乙方有权暂停服务或单方解除协议，并要求甲方支付全部应付费用及违约金。

第五条履行期限

1.**协议有效期**：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为壹年，自2023年10月26日至2024年10月25日止。协议期满前，如双方无书面异议，本协议自动续延壹年，续延次数不限。

2.**服务期限**：乙方的资本顾问服务应自本协议生效之日起开始提供，并在协议有效期内持续履行。基础服务内容按月度更新，专项服务根据甲方需求即时响应。

3.**关键时间节点**：

（1）甲方应于每月结束后五个工作日内，向乙方反馈上月服务满意度及下月服务需求调整；

（2）乙方应于每月前三个工作日内向甲方提交上月市场分析报告及服务总结；

（3）专项服务项目自甲方明确需求后，乙方应在十个工作日内完成初步方案设计并提交甲方确认；

（4）协议终止或解除后，双方应在十五日内完成所有成果文件的交接、服务费用的结算及保密信息的清理工作。

第六条违约责任

1.**甲方违约责任**

（1）**未按时支付费用**：如甲方未能按照本协议第四条约定支付服务费用，除支付逾期违约金外，乙方有权采取以下措施：

①发出书面催告通知，要求甲方在收到通知后十日内补足款项及违约金；

②若催告期内仍未支付，乙方有权暂停全部或部分资本顾问服务，直至费用结清；

③若逾期超过三十日，乙方有权单方解除协议，并要求甲方支付协议期内全部应付服务费、违约金（按应付金额的百分之五十计算）及乙方因追讨欠款产生的合理费用（包括但不限于律师费、诉讼费等）。

（2）**提供虚假信息**：若甲方在合作过程中故意提供虚假或误导性信息，导致乙方基于该信息提供的服务产生错误或损失，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失（包括但不限于第三方索赔、费用等），且乙方有权解除协议并不退还已收取的服务费用。

（3）**擅自变更或解除协议**：若甲方单方擅自变更协议内容或解除本协议，应向乙方支付相当于协议未履行部分服务费总额的百分之三十作为违约金；若乙方已产生实际服务成本，甲方还应全额支付乙方已提供服务的费用及违约金。

2.**乙方违约责任**

（1）**服务质量违约**：若乙方未能按照本协议第一条及第二条约定提供服务，或服务成果存在严重瑕疵、失实或延误（非因不可抗力或甲方原因导致），应承担以下责任：

①在收到甲方书面通知后五个工作日内，采取补救措施纠正错误或补充完善服务；

②若错误或延误给甲方造成直接经济损失（可证明），乙方应在其收取的服务费用中直接抵扣相应赔偿金额，赔偿上限不超过协议总服务费的百分之二十；

③若乙方故意或重大过失导致甲方决策失误产生损失，应承担补充赔偿责任（以甲方实际损失为限），且甲方有权要求解除协议并要求乙方退还全部已支付费用及赔偿金。

（2）**泄露保密信息**：若乙方及其工作人员违反保密义务，泄露甲方商业秘密或因乙方过错导致甲方遭受第三方索赔或商业机会丧失，乙方应承担全部赔偿责任，包括但不限于直接经济损失、律师费、诉讼费等，且甲方有权解除协议并要求乙方支付违约金（按协议总服务费的百分之五十计算）。

（3）**擅自转包服务**：若乙方未经甲方书面同意，将本协议项下的核心服务转包给第三方执行，应视为严重违约，甲方有权立即解除协议，乙方需退还已收取的服务费用并支付违约金（按协议总服务费的百分之三十计算），且不得向甲方主张任何抗辩。

3.**不可抗力免责**：任何一方因不可抗力（如战争、自然灾害、法律政策重大调整等）导致无法履行协议部分或全部义务时，应立即通知对方，并在合理期限内提供证明文件。根据不可抗力影响程度，双方可协商部分免除责任、延期履行或解除协议，互不承担违约责任，但应及时采取措施减少损失。

4.**争议优先协商**：对于违约责任的承担，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，应严格按照本协议第十一条约定处理，违约方不得因此拒绝履行其他非争议部分的义务。

第七条不可抗力

1.**定义**：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：

（1）地震、台风、洪水、火灾、雷击等自然灾害；

（2）战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；

（3）政府行为，如法律法规的变更、行政命令、税收政策调整等；

（4）流行病疫情、网络攻击、系统故障等技术性风险；

（5）其他非由任何一方故意或过失造成的、无法预见或控制的意外事件。

2.**举证责任**：任何一方因不可抗力导致不能履行或不能完全履行本协议义务时，应在不可抗力发生后七个工作日内书面通知对方，并提供相关机构出具的证明文件（如政府部门公告、保险公司证明、权威媒体报道等）。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.**责任免除**：因不可抗力导致协议履行受阻的，受影响方不承担违约责任，且不视为违反协议约定。但受影响方应采取合理措施尽量减少不可抗力造成的损失，并在不可抗力消除后及时恢复履行。若不可抗力持续超过三十日，双方均有权单方解除协议，已产生的费用按实际履行比例结算，互不承担赔偿责任。因不可抗力导致的协议解除，不影响双方此前已产生的权利义务关系及保密责任。

第八条争议解决

1.**协商优先**：凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过书面形式进行友好协商，尝试在云南省昆明市就争议事项达成和解协议。协商期间，除争议事项外，双方应继续履行协议其他条款。

2.**调解补充**：若协商未能在三十日内解决争议，双方可共同委托昆明市盘龙区市场监督管理局或云南省商务厅指定的专业调解机构进行调解。调解协议经双方签字盖章后具有约束力，但调解不成或一方拒不履行的，可进入下一级争议解决程序。

3.**仲裁约定**：若协商或调解仍无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至**中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）**，按照该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（昆明市盘龙区）或乙方所在地（昆明市盘龙区），由申请人选择。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，且仲裁费用由败诉方承担（双方另有约定的除外）。

4.**诉讼选择**：除上述仲裁约定外，任何一方均不得向人民法院提起诉讼。若一方违反仲裁约定提起诉讼，另一方有权请求法院驳回起诉或不予执行，并要求违反约定方承担对方因此产生的合理费用（包括律师费、保全费等）。

5.**法律适用**：本争议解决条款的效力及解释均适用中华人民共和国法律，与协议其他条款效力不冲突。仲裁过程中，涉及的商业秘密及保密信息仍应遵守本协议第六条约定。

第九条其他条款

1.**通知方式**：本协议项下的所有通知、文件、通知等均应以书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本协议首部列明的地址或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前七个工作日书面通知对方，否则按原方式发送的通知视为有效送达。

2.**协议变更**：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表书面签署补充协议方能生效。补充协议与本协议具有同等法律效力，构成本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式变更均无效。

3.**完整协议**：本协议及其附件构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

4.**可分割性**：若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

5.**可转让性**：未经乙方事先书面同意，甲方不得将其在本协议项下的权利义务部分或全部转让给第三方；未