企业双控体系管理制度

企业双控体系管理制度引言为全面贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，强化企业安全生产主体责任落实，有效防范和遏制各类生产安全事故发生，依据国家相关法律法规及行业标准，结合本企业实际，特制定本制度。本制度旨在构建科学、系统、长效的风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制（以下简称“双控体系”），推动安全生产管理从事后处置向事前预防、精准管控转变，提升企业本质安全水平。一、总则1.1目的与依据本制度旨在通过建立健全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，实现对企业生产经营活动中各类安全风险的超前辨识、科学评估、分级管控，以及对事故隐患的及时发现、有效治理，从而降低事故发生概率，减少事故损失，保障员工生命财产安全和企业可持续发展。制定依据包括但不限于国家及地方关于安全生产的法律、法规、规章、标准及规范性文件。1.2适用范围本制度适用于本企业及所属各部门、各生产单元的所有生产经营活动、人员、设备设施及作业环境。企业全体员工、外来施工单位及人员在本企业区域内从事相关活动时，均须遵守本制度规定。1.3基本原则1.生命至上，安全发展：始终将保障员工生命安全放在首位，将安全融入企业发展战略和日常管理。2.全员参与，分级负责：建立健全从企业主要负责人到一线岗位员工的全员责任制，明确各级、各岗位在双控体系建设与运行中的职责。3.风险导向，源头管控：以风险辨识评估为基础，强化对高风险区域、环节和作业活动的重点管控，从源头上消除或降低风险。4.隐患为零，持续改进：坚持动态排查与静态排查相结合，确保隐患及时发现、及时报告、及时治理，形成闭环管理，并通过持续改进提升双控体系有效性。5.科学规范，务实管用：结合企业实际，采用科学的方法和工具，制定可操作、可检查、可考核的管控措施，避免形式主义。1.4定义1.安全风险（简称“风险”）：生产经营过程中发生事故的可能性与后果严重性的组合。2.风险点：伴随风险的部位、设施、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。3.风险辨识：识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并确定其存在的部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律的过程。4.风险评估：对辨识出的安全风险进行定性或定量评价，评估风险发生的可能性和严重程度，确定风险等级的过程。5.风险分级管控：按照风险不同等级采取相应管控措施，明确各级管控责任主体，实现对风险的有效控制。风险等级通常划分为若干等级，如重大、较大、一般和低等级别。6.事故隐患（简称“隐患”）：生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。隐患一般参照风险等级划分原则，分为重大事故隐患和一般事故隐患。7.隐患排查治理：企业组织安全生产管理人员、工程技术人员和其他相关人员对本单位的事故隐患进行排查，并对排查出的事故隐患，按照事故隐患的等级进行登记，建立事故隐患信息档案，落实整改责任人、整改措施、整改资金、整改时限和应急预案的过程。二、组织领导与职责2.1领导小组企业成立双控体系建设与运行领导小组，由企业主要负责人任组长，分管安全负责人任副组长，各部门负责人为成员。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责双控体系的日常组织、协调、监督和考核工作。2.2主要职责1.领导小组职责：*审定双控体系建设规划、管理制度及相关标准。*组织、协调、指导双控体系在企业内的全面推行。*保障双控体系建设与运行所需的人力、物力、财力资源。*定期召开会议，研究解决双控体系建设与运行中的重大问题。*对各部门双控体系运行情况进行监督和考核。2.主要负责人职责：*对本企业双控体系的建立健全和有效运行全面负责。*组织制定并批准双控体系相关制度和文件。*保障双控体系建设所需投入，督促落实重大风险管控措施和重大隐患治理。3.分管安全负责人职责：*协助主要负责人抓好双控体系的具体实施工作。*组织开展风险辨识、评估与分级管控工作。*组织开展隐患排查治理工作，督促隐患及时整改。*组织对双控体系运行情况进行检查与评估。4.各部门负责人职责：*组织本部门员工开展风险辨识、评估，落实本部门风险管控措施。*组织本部门的隐患排查治理工作，确保隐患及时发现、及时上报、及时整改。*组织本部门员工学习双控体系相关知识和本制度要求。5.安全管理部门职责：*负责双控体系建设的具体组织实施、业务指导和监督检查。*组织制定或参与制定双控体系相关的制度、标准和操作规程。*组织或协助开展风险辨识、评估方法的培训和技术指导。*汇总、分析风险信息和隐患排查治理情况，定期向领导小组报告。*对重大风险管控措施的落实情况和重大隐患的治理情况进行跟踪督办。6.岗位员工职责：*参与本岗位及相关作业活动的风险辨识和评估。*严格执行本岗位风险管控措施和操作规程。*积极参与本岗位及作业区域的隐患排查，发现隐患及时上报并根据情况采取应急措施。*学习双控体系知识，提高风险防范意识和能力。三、风险分级管控3.1风险点辨识1.辨识范围：覆盖企业所有生产经营区域、生产工艺、设备设施、作业活动、人员行为、管理流程等。2.辨识方法：根据不同的风险类型和特点，可采用查阅资料、现场勘查、人员访谈、工作危害分析、安全检查表、故障类型和影响分析等方法。鼓励采用多种方法组合进行辨识。3.辨识组织：各部门组织本部门员工，尤其是岗位操作人员和技术人员参与风险点辨识。安全管理部门负责提供方法指导和汇总。4.辨识内容：识别风险点存在的危险有害因素、可能导致的事故类型、事故发生的途径和条件等。3.2风险评估1.评估方法：结合企业实际，选择适用的风险评估方法，如风险矩阵法、作业条件危险性评价法等。评估方法应明确风险可能性和后果严重性的判定标准。2.评估组织：成立专项评估小组或由各部门组织评估，必要时可聘请外部专家参与。3.评估内容：在风险辨识的基础上，对每个风险点的风险等级进行评估，确定其发生的可能性和后果的严重性。3.3风险分级与管控1.风险分级：根据风险评估结果，将风险划分为若干等级（如重大、较大、一般、低）。具体分级标准由企业根据国家及行业指导意见，结合自身实际制定。2.管控原则：风险等级越高，管控层级越高。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责具体落实管控措施。3.管控措施制定：针对不同等级的风险，从工程技术、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面制定有效的管控措施。管控措施应具有针对性、可操作性和有效性。*重大风险：由企业主要负责人牵头组织管控，制定专项管控方案，明确责任部门和责任人，严格落实各项管控措施，必要时停产整改。*较大风险：由分管负责人牵头组织管控，责任部门具体落实管控措施，定期检查措施落实情况。*一般风险：由部门负责人组织管控，岗位员工严格执行操作规程和管控措施。*低风险：由岗位员工负责，严格遵守安全操作规程，加强日常检查。4.风险告知：通过公告栏、风险告知卡、操作规程、培训教育等方式，将风险点、风险等级、管控措施、应急处置方法等信息告知相关岗位人员和外来作业人员。3.4风险分级管控的动态管理1.定期评审：企业应定期（如每年至少一次）组织对风险分级管控情况进行评审。2.动态更新：当企业生产经营活动发生变化（如新建、改建、扩建项目，工艺调整，设备更新，管理体制变动，法律法规标准更新等）或发生生产安全事故、出现重大险情时，应及时组织风险重新辨识、评估和分级，并更新管控措施。3.记录存档：风险辨识、评估、分级、管控措施制定及评审更新等过程应形成完整记录，并妥善存档。四、隐患排查治理4.1隐患定义与分类隐患是指违反安全生产法律法规、规章标准、规程和管理制度，或因其他因素可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态和管理上的缺陷。隐患分为重大事故隐患和一般事故隐患。*重大事故隐患：指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。*一般事故隐患：指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。4.2隐患排查1.排查类型：包括日常排查、专项排查、季节性排查、节假日排查、综合性排查等。2.排查频次：根据风险等级、生产特点、季节变化等因素确定各类排查的频次。重大风险点应增加排查频次。3.排查组织：*日常排查：由岗位员工和班组进行，每日进行。*专项排查：由相关职能部门根据工作需要组织，针对特定风险或特定时段进行。*综合性排查：由企业双控体系领导小组或安全管理部门组织，各部门参与，定期进行。4.排查内容：依据风险分级管控清单、法律法规标准、操作规程、管理制度等，结合现场实际情况进行。重点排查风险管控措施是否落实到位、是否存在新的风险、是否存在违反规定的行为和状态等。5.排查记录：排查人员应对排查情况进行详细记录，包括排查时间、地点、排查人员、发现的隐患情况等。4.3隐患上报1.上报途径：员工发现隐患后，应立即向直接上级或本部门负责人报告；情况紧急时，可直接向安全管理部门或企业负责人报告。鼓励采用信息化手段提高上报效率。2.上报内容：隐患所在单位/部位、隐患描述、可能导致的后果、发现人及联系方式等。3.上报要求：对发现的隐患，任何单位和个人均有权上报，严禁瞒报、漏报、迟报。4.4隐患评估与整改1.隐患评估：接到隐患报告后，相关部门应组织对隐患进行评估，确定隐患等级，分析产生原因，制定整改措施。2.整改责任：明确隐患整改的责任部门、责任人、整改措施、整改时限、所需资源。3.整改原则：*一般事故隐患：由隐患所在部门立即组织整改。*重大事故隐患：由企业主要负责人组织制定专项治理方案，明确整改责任、措施、资金、时限和应急预案，并上报有关监管部门备案。整改期间应采取有效的防范措施，必要时停产停业整改。4.整改跟踪：责任部门应按照整改方案推进整改工作，安全管理部门负责对整改过程进行跟踪监督。4.5隐患治理验收与销号1.整改验收：隐患整改完成后，责任部门应组织自验，自验合格后向验收部门提出验收申请。验收部门（一般为安全管理部门或隐患整改牵头部门）组织相关人员进行验收。2.验收标准：隐患是否彻底消除，整改措施是否全部落实，相关记录是否齐全，是否达到安全要求。3.销号管理：验收合格的隐患，予以销号；验收不合格的，责令继续整改，直至合格后方可销号。重大事故隐患整改完成后，应按规定向监管部门申请验收。4.6隐患排查治理记录与档案企业应建立健全隐患排查治理档案，包括隐患排查记录、评估报告、整改方案、整改记录、验收报告等资料，并进行统一管理、存档。五、保障措施5.1教育培训企业应将双控体系知识纳入员工安全教育培训内容，定期组织开展风险辨识、评估方法、隐患排查技能、管控措施落实等方面的培训，确保员工具备必要的双控体系知识和能力。5.2经费保障企业应设立专项资金，保障双控体系建设、运行、评估、改进以及风险管控措施落实、隐患排查治理所需的资金投入。5.3考核奖惩将双控体系建设与运行情况纳入企业安全生产绩效考核体系，对在双控体系建设与运行中表现突出、有效避免事故发生的单位和个人给予表彰奖励；对工作不力、措施不落实、导致风险失控或隐患未及时治理引发事故的，严肃追究相关单位和人员的责任。5.4信息化支持鼓励企业利用信息化技术，建立双控体系信息管理平台，实现风险信息、隐患排查治理信息的动态管理、统计分析和预警提醒，提高管理效率和水平。六、制度评审与修订6.1评审周期本制度应至少每三年评审一次。如遇国家法律法规标准发生重大变化、企业生产经营状况发生重大调整、或发生生产安全事故等情况，应及时组