食品安全管理体系审核检查表适合各部门

食品安全管理体系审核通用检查表（适合各部门）

No.

受审核部门：行政部、生产部、品保部、采购部、营销编制/日期:尹恩中、帅年球、陈挥鞭、张燕

批准/日期:易铁明/2014.09.20

部、财务部、食品安全小组、公司领导层/2014.09.20

审核准则：IS022000、体系文件、适用法律法规审核/日期:1|：核员：

2014.09.25-9.26工银中、帅年球、陈挥鞭、张燕

检台方法

IS0220C0是否参考场检查

检查项目

条款适用文件提问SB查结果记录

♦检查有无形成文件的食♦有无形成文件的食品安全方针、目标？。食品安全方针、目标

V

品安全方针、目标已形成文件。

4.2

♦检查有无15022000要求♦有无IS022000要求形成文件的程序和记V。有IS022000要求的相

文件要求

形成文件的程序和记录录关程序和记录。

4.2.1

现有文件能否确保食品安全管理体系的O现有文件能确保食品

总则♦

♦检杳文件的充分性V有效建立、实施和更新？-J安全体系的有汲建立实

施用更新

♦程序内容是否完整？是否有可操作性？

。程序内容按规定编

程序中是否对文件的编制、批准、发布、存

制、批准、发布、存档、

档、查找、修订、评审做出了规定？

查找、修订、评审，版

♦程序文件是否为有效版本？

本有效，其范围包括外

♦制定的文件控制程序是♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围

V来文件，规定/保管办

否符合要求？J之内？

法，适时评审其有效

4.2.2♦是否规定了文件的保管办法？

J性，规定了失效文件的

文件控制♦是否规定了适时和定期评审文件的有效

管理办法，确保其有效

性？

V性和可操作性。

♦是否规定J'失效文件的处置、管理办法？

♦是否规定「失效文件的处宜、管理办法？

♦所有文件是否字迹清她？O所有文件字迹清楚。

♦文件的编写、批准、发V

J♦所有文件标识是否明确？所有文件均明确标识。

布、保管、修订、评审情况

♦所有文件标识是否明确？

注I:文件瓷阅含记求的普阅.

注2：“检资结果记录”栏，符合一一O,观察项——△,一般不符合一一X,产也不符合——xx（有不符合时要记录证据，井要求受审部门当事人留;名痈认》.

续表:

是检查方法

参考

否

场

IS02200C现检查

文件

检查项目适文件

查

条款提问检结果记录

用查阅

4.2.2♦文件的编写、♦文件发布前是否得到授权人的批

文件控制批准、发布、保准？？JJ

管、修订、评审♦所布.文件是否均注明制定或修订日J

情况期？J0文件均经过授权人批准，注明了制

♦文件修改后是否垂新批准？定日期。文件暂无修改的情况。每年

♦识别文件现行修改状态的方法是什J管理评审时对文件进行评审。使用处

么？是否满足要求？J使用的所有文件都为有效版本。文件

♦使用处是否都使用适用文件的有效J的保管符合要求。

版本？

♦文件的查找是否方便？

♦文件的保管是否有效？

♦文件的保管是否有效？

♦外来文件的♦是否对外来文件的收集、审查、批

对外来文件的收集、审查、批准、

控制准、归档、发放、使用、评审、更新、O

归档、发放、使用、评审、更新、补

补充和作废等做了规定？

充和作废做出了规定，执行有效。

♦执行得如何？

♦执行得如何？

♦作废文件的♦是否对保留的作废文件进行了标识。公司暂无作废文件，将来发生作废

管理和管理，以防止误用？文件的保留现象时，加盖“作废保留”

J

印章予以标识。

4.2.3♦是否有对记♦程序中是否对记录的标识、收集、V

记录控制录进行管理的程编目、归档、保存、维护、查阅、处置

序？等管理内容做出了规定？V

♦与本组织有关的汜录有哪些？V。程序规定了记录的标识、收集、编

♦与受审部门有关的记录有哪些？目、归档、保存、维护、查阅、处置

J♦程序中是否包含对记录的质量要等管理内容，并有保留期限的规定，

求？符合规定的要求。

♦是否有保留期限的规定？保留期

限是否符合法规要求？

♦是否有保留期限的规定？保留期限

是否符合法规要求？

检查方法

参考

续表：是否检查

检行项目文件文件现场

ISO22OCO适用提问结果记录

查阅检查

条款

5.1♦总经理是否制定并批准甘面的食品

管理承诺安全方针和目标，并采取措施使员工正

的理解并贯彻执行？J

♦是否采取必要措施（包拈培训、会议、

培报宣传、文件等方式），确保将有关

满足客户、法律、法规、IS022000标准

♦最高管理者要求的重要性传达到组织各级人员，并。总经理已批准书面的食品安全方针

对其建立和改使各级人员在工作中严格遵守？和目标，通过培训、会议、宣传、文

进管理体系的♦是否采取必要措施（包括培训1、会议、件等方式将相关文件传达到全体员

承诺能够提供墙报宣传、文件等方式），确保将有关清工，并要求严格遵守，确保员工正确

哪些证据？足客户、法律、法规、IS022000标准要理解并贯彻执行。

求的重要性传达到组织各级人员，并使

各级人员在工作中严格遵守？

♦是否采取必要措施（包括培训1、会议、

墙报宣传、文件等方式），确保将有关清

足客户、法律、法规、IS022000标准要

求的重要性传达到组织各级人员，并使

各级人员在工作中严格遵守？

检查方法

线表：是否参考场检查

文件

IS022000检查项口适用文件提问查结果记录

查阅

条款

5.1♦最高管理■4。最高管理者利用从充分的资

♦各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，

管理承诗者对其建立-J源，定期进行管理评审，确保食

并在工作中确保这些要求的实现？

和改进管理品安全管理体系的适宜性、有效

.是否定期进行管•理评审,确保自否定期管•理

体系的承诺性和充分性，让全体员工理解其

体系的适宜性、有效性和充分性？■J

能够提供哪要求的重要性，确保在工作中实

♦是否为每项活动提供充分的资源？

些证据？施这些要求。

♦是否为每项活动提供充分的资源？

5.2♦食品安全♦是否制定了文件化的食品安全方针？

4O制定了食品安全方针的相关文

食品安全方针的制定♦食品安全方针是否经最高管理者批准？

J件并经最高管理者批准。

方针♦食品安全方针是否经最高管理者批准？

♦食品安全V。食品安全方针的内容与组织在

♦是否与组织在食品链中的作用相适应？

方针的内容食品链中的作用相适应，符合顾

♦是否符合于顾客商定的食品安全要求，符合■J

客商定的食品安全要求及法律法

法隹法规的要求？■J

规的要求，安排定期与客户沟

♦是否说明沟通的安排？

通，制定了可测量FI标予以支

♦是否有可测量目标来支持？■J

持，并保持了与公司其他方针的

♦是否与公司其他方针一致？

♦於否与公司其他方针一致？

♦食品安全△对食品安全方针的宣传力度应

♦如何向全体员工传达的？

方针的传达J进一步加强，如张贴在员工容易

♦采取了那些方式？

与沟通JV看到的地方，加强对方针的理解

♦员工是否了解食品安全方针？

并具体执行。

♦员工是否了解食品安全方针？

♦食品安全

♦检测食品安全目标统计结果，确认方针是否。通过检测食品安全目标统计结

方针是否得J

得到实施？果，确认方管已基本得到实施。

到实施？

♦食品安全♦是否有定期评审食品安全方针的规定？。公司最高管理者在每年的管理

方针的评审♦最高管理者是否定期评审过食品安全方针？-J评审会议上组织对食品安全方针

与修订♦如何对食品安全方针进行修订？■J进行评审，如有必要，根据相关

♦评审、修订的依据是什么？J法律法规对食品安全方针进行修

♦评审、修订的依据是什么？改。

续表：检查项目是否参考检查方法检查

IS0220C0适用文件文件现场结果记录

提问

条款查阅检查

5.3♦如何保证策划能满足食品安全目标及

♦策划是否满足C编制了“管理手册”、“程序立

食品安全食品安全管埋体系总要求？

食品安全目标及食件”和“前提方案“、”操作性

管理体系♦现有食品安全管理体系策划后形成了

品安全管理体系的前提方案“以及相关的“作业文

策划多少文件？有多少份程序文件？是否满

总要求？食品安V件•”或“作业指导书“，能够满

V足需要？

全管理体系策划的足管理体系的需要。根据对食品

♦食品安全目标是否实现（以此确认食品

输出是否形成文V安全目标考核的结果，目标都

安全管理体系策划的有效性）？

件？已实现。

♦食品安全目标是否实现（以此确认食品

安全管理体系策划的有效性）？

O实施食品安全目标的资源充

♦实施食品安全目标的资源是否充足，

♦是否提供了实足，有2名检验员、4名审核员、

有多少检验员？多少内审员？是否发给内

施食品安全目标的V均发给聘书，相关设备计量湍

V审员聘书？有多少设备、计量器具？对与

资源？具均检验合格，相关人员也已

食品安全有关的人员是否进行了培训？

培训.

♦食品安全管理

♦现有文件是否体现了食品安全管理体

体系策划是否体系。现有文件基本体现了食品安

系的持续改进？

了持续改进？全管理体系的持续改进

♦食品安全管理

体系策划是否受

控？更改期间食♦文件的更改是否受控？J。文件的更改均已受控，保持

V

品安全管理体系的♦文件是否与现状一致？J了食品安全管理体系的完整性。

完整性是否得到了♦文件是否与现状一致？

保持？

5.4♦是否有清晰的组织结构图？

职责和权♦相关职能部门或岗位的职责是否得到V。有清晰的组织结构图，规定

限♦是否明确规定规定并形成文件？V了相关部匚或岗位的职责并形

J

了组织的组织结♦受审部门的职贡是针么？成文件，知定所有员工有货任

V

构、职责、权限？♦是否规定所有员工有责任向指定人员•J向指定人员汇报与食品安全管

J

汇报与食品安全管理体制有关的问题？-J理体系有关的问题。

♦是否规定所有员工有责任向指定人员

汇报与食品安全管理体制有关的问题？

续表

检查方法

IS0220C0是否参考检查

检查项口文件现场

条款适用文件提问结果记录

查阅检查

5.4♦组织是否指定了负贡处理问题的人

职费和权员？是否明确了指定人员的职责和权

限限？O组织指定了负贡处理问题的人

♦处理问题人J

♦指定人员接到问题汇报后，是否适员，并明确其职责和权限，当接到

员的职责、权限

■J时采取了措施并记录了所采取的措施？问题汇报后，均能采取措施并做相

J

♦指定人员接到问题汇报后，是否适时关记录。

采取了措施并记录了所采取的措施？

♦指定人员接到问题汇报后，是否适时

采取了措施并记录了所采取的措施？

♦各部门、各类人员的职责、权限及相

互关系是如何传达的？

O岗位责任制度规定了各部门、各

♦有关职资、♦各有关人员是否明确各自的职责权J

类人员的职贡.权限及相互关系，

权限如何传达限及相互关系？

各类人员均明确完成职责任务与实

到位的？♦各类人员是否明确完成职贲任务与

现食品安全方针之间的关系。

实现食品安全方针之间的关系？

V

♦各类人员是否明确完成职责任务与

实现食品安全方针之间的关系？

5.5♦食品安全小组组长是否对体系的建

食品安全立、实施、保持负责？

JV

小组组长♦是否向最高管理者报告食品安全管。食品安全小组组长对体系的建

理体系的运行情况？立、实施、保拧负贡，向最高管理

♦食品安全小4V

♦是否管理食品安全小组并组织领导者报告食品安全管理体系的运行情

组组长的职责J

其工作？况，组织领导食品安全小组工作，

权限V

♦是否确保食品安全小组成员得到相^小组成员得到相关培训和教育。

JV

关培训和教育？

♦是否确保食品安全小组成员得到相

关培训和教育？

5.6♦组织是否有沟通的程序？程序中是O会上会下广泛听取、收集员工的

♦是否制定了

沟通否对沟通的方式、内容进行了规定？程■J意见及建议，曰领导层加以分析、

沟通的程序？J

序制定过程中是否听取了员工意见？处理。

续表:

否检查方法

IS0220C0检查

检查项目用现场

条款文件提问结果记录

检查

5.6♦外部沟通♦是否与供方和分包商进行了沟通？J

沟通的内容♦是否与顾客或消费者进行了沟通？沟

通的内容是否包括产品信息（包括有关预O经常与顾客保持沟通，听取客户

期用途、特定贮存要求以及地宜时含保质的意见、建汉，对顾客反馈的所有

期的说明书）、问询、合同或订单处理及其信息进行分析，制定处理措施，并

修改，以及包括抱怨的顾客反馈？J由供销部对客户反馈相关信息的处

J♦是否与食品主管部门进行沟通？J理情况。与食品安全管理部门也经

♦是否与对组织食品安全有影响的相关常进行沟通，与相关部门进行交

方以及受组织食品安全影响的相关方进行流，确保食品女全管理体系的实

交流？施。

♦是否与对组织食品安全有影响的相关

方以及受组织食品安全影响的相关方进行

交流？

♦外部沟通♦外部沟通是否能确保给组织的产品提J

的要求供充分的食品安全方面的信息？

♦当已知的食品安全维护是由食品链中JJ

其他组织控制时，是否要求这些组织给本

组织提供充分的食品安全危害方面的信

息？J。通过外部沟通，获取顾客和主管

♦沟通时是否做好了记录？部门对食品安全方面的要求，由供

♦是否通过外部沟通，获得了顾客和主销部指定专人将相关信息进行记

J管部门对食品安全的要求？录、整理交公司管理层分析评定，

♦是否指定专门人员进行食品信息的外给组织的产品提供充分的食品安全

荒沟通？是否明确了这些人员的职责和方面的信息。

权限？外部沟通获得的信息是否作为体

系更新和管理评审的输入？

♦是否指定专门人员进行食品信息的外

荀沟通？是否明确了这些人员的职责和权