双重预防体系验收评分标准

山东省工贸行业企业风险分级管控和隐患排查治理体系评估标准（试行）

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

企业应建立双重预防体系建1.点以正式文件明确建立企业双重预防查文件：

设组织领导机构.组织领导体系建设组织领导机构的，扣5分。1.双重预防体系建设组织机

机构组成人员应包括企业主2.企业双重预防体系建设组织领导机构构成立文件,安全生产责任

要负责人.分管负贲人及各的制成人员不全.决一个岗位扣2分：制.

部门负责人及重要岗位人企业主要负责人未担任主要领导职务2.双理预防体系建设实施方

员,企业主要负责人担任主的，扣5分,扣满5分为止.案.

嘤领导职务,全面负责企业3.未明确企业主要负虎人，分管负责人

双空fft防体系建设.及库部门负说人及束要岗位人员双近预

基本

2、企业应明确企业主要负员防体系建设和运行职费的，一项不符合

要求组织机构

人，分管负贡人及各部门负扣2分，扣满10分为止。

（80（20分）

击人及重要诸位人员双击预k未制定双近fft防体系建设实施方案的

分）

防体系建设应履行的职员，或者实施方案中主要工作程序与通则、

并在安全生产责任制中增那细则等标准要求不符，不具有指导性

安委会、安全领寻小组相关的，加5分；双41预防体系犯设实施方

职责，窠来明确工作任务、责任人与分工、工

3、企业应制定双虫侦防体系作进度等，一项不符合扣2分,扣满5

建设实施方案.明确工作分分为止.

工、工作目标、实施步骤、否决项：

工作任务、责任人与分工、未建立双军预防体系组织机构并明确企

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

进度安排等.业主要负表人，分管负说人及各部门负

3.企业应制定以重预防体系员人及重要讲位人员相关职员的，评估

建设实施方案，明确工作分不通过，

工、工作目标、实施步骤、未定立双旅预防体系组织机构并明确企

工作任务、有任人与分工、业主要负责人，分管负市人及各部门负

进度安排等。也人及重要梅位人员相关职费的,评估

3、企业应制定双型预防体系不通过，

建设实施方案，明确工作分

工、工作目标、实施步骤、

工作任务、责任人与分工、

进度安排等.

1.企业应制定双底预防体系1.企业未制定双底预防体系建设培训计1、查资料：

建设培训计划，明确培训时划扣10分：未明随埼训时问、培训学时、2、培训计划。

间、培训学时、培训内容、培利对象等内容，毋项扣2分：扣满103、培训教育记录与档案。

培训时象、培训资金等内容.分为止.

2、应分层次、分阶段匆织双2.培训未分层次、分阶段组织的（注：

全员培训电预防体系建设的培训,并各层级培训内容相同、一张试卷）扣10

（20分）如实记录全体人员的培训教分：培训内容不全的,每缺少一顼扣5

育情况，建立安全教育培训分.

档案和从业人员个人安全教3、企业未建立双重预防体系建设培训记

育培训档案,培训结束须进录或档案,扣10分：培训记录不全，缺

行闭卷考试,考核结果应记少签到表、培训教材或课件、试卷、成

入培训档案.绩相或培训效果评价等相关记录的，每

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考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

3.培训结束应对培训效果进缺少一项扣2分，扣满10分为止.

行评估并根据评估结果持续3.企业未建立双重预防体系建设培训记

改进.录或档案，扣10分；培训记录不全，缺

3、培训结束应对培训效果进少笠到表、培训教材或课件、试卷、成

行评估并根据评估结果持续绩单或培训效果评价等相关记录的，每

改进.缺少一项扣2分,扣满10分为止。

3.企棍未建立双重预防体系建设培训记

录或档案,扣10分：培训记录不全,缺

少笠到表、培训教材或课件、试卷、成

缜单项培训效果评价等相关记录的，每

缺少一项扣2分,扣满10分为止.

1.企业应制定符合双亚预防1.未制定风险分级管控制度或作业指导查资料：

体系建圾标准要求的风险分15眷体系文什或若内容不付泞标准要求1.凤除分级管控制度和隐患

级管控和隐患排查治理制度或农业实际,不具有可操作性的，扣10排查治理制度或作业指导书

或作业指导书等体系文件.分，等体系文件文本。

2.体系文件应符合企业实2.未制定除患排弁治理制度或作业指导2.制度、作业指导书等体系文

体系文件际、具有可操作性，并传达至曲等体系文件或者内容不符合标准要求件发放或传达记录。

（20分）各部门/岗位.或企业实际、不具有可操作性的.扣10现场检查：

，体系文件应符合企业实际、分.工作岗位是否已获取有效的

具有可操作性,并传达至各3、制衣或作业指导书等体系文件未明确风险分级管控和助患排查治

部门/岗位.贵任部门、职贲、工作内容等要求，一理制度制度或作业指导书等

2、体系文件应符合企业实项内容不符合扣2分,扣完为止.体系文件.

际、具有可操作性,并传达4、制度、作业指导书等体系文件未传达

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

至各部门/点位.到多部门/询位，发现一个部门/岗位位

5分,扣完为止。

4.制度、作业指导书等体系文件未传达

到各部门/闵位,发现一个部门/岗位扣5

分，扣完为止。

4、制度、作业指导书等体系文件未传达

到各部门/岗位,发现一个部门/岗位扣5

分•扣完为止.

企业应建立健全双重预防体1.来越立考核奖惩制度或者制度中未结查资料：

系考核奖惩制度，或在安全合由任制要求明确考核标准的，不得1.双亚预防体系考核奖惩制

生产奖惩管理制度中涵靛相分；收

关内容，明确考核奖惩的标2.制度中未明确考核频次、方式方法、2、双年预防体系考核、奖惩

准、频次、方式方法等，开考核他国不全的，一项不苻右加2分，记录，出美时务支什。

将考核结果与员工工资薪时扣湎10分为止：

相挂钩.3、未根据双重Bi的体系考核结果落实考

击任考核

2、应落实双重预防体系考核核・奖惩的.扣10分,发现一处落实不

（20分）

奖惩制度,根据双田预防体到位的,扣5分,扣满10分为止。

系考核结果予以奖惩.

2.应落实双重预防体系考核

奖惩制度,根据双理预防体

系考核结果予以奖惩.

2、应落实双重预防体系考核

奖惩制度，根据双重预防体

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

系考核结果予电奖超，

1.未建立作业活动清单,扣10分.清单查资料'查信息系统：

未施盅主要生产作业活动或者工名操作1.作业活动清单.

的,一项扣2分，扣满10分为止.2.设备设施清单.

2、未建立设备设施清球，扣10分.法3.作业岗位职业病危害风险

单来涵靛主要生产设备、设施的.一项分级报告.

1.作业活动清单应邀盖企业

扣2分，加满10分为止.查现场：

生产经营过程中各类作业活

3、未建立职业病危害风险清垠拉10分。通过分析工艺流程、生产现场

动或工艺操作。

满肚未涉及产生粉尘、化学物浓度高、判断是否遗漏主要作业活动、

风险2.设备设随类清单应控盖企

噪才超标的等职业病危书严也的地点/设缶设施、职业病危害严重的

分级业生产经营过程中涉及的设

场所/岗位，缺一项扣2分，扣酒10分地点/场所/岗位。

管控风险点排查、备、设施.

为止。

体系确足（30分）3.职业病危害风险点应国靛

3,未建立职业病危古风除清，!Mnio分，

建设岗位工人接触职业病危害的

济的未涉及产生卷尘、化学物浓度高、

（40所才工作地点或设施.

噪声超标的等职业病危杏严电的地点/

0分），职业病危害风险点应覆盖

场所/岗位.缺一项加2分,扣满10分

岗位工人接触职业病危害的

为止.

所有工作地点或设施，

3、未建立职业病危害风险清第扣10分.

清单未涉及产生粉尘、化学物浓度跖、

噪声超标的等职业病危害严重的地点/

场所/岗位,缺一项扣2分，扣满10分

为止.

风险辨识、分1.企业应组织相关部门、班1.未针对作业活动清单逐个作业活动或查资料、查信息系统：

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

析《150分》殂.岗位人员进行危险海阴工艺桃件进行危险源册识.分析的，块1.作业唐动分析评价记录.

识、分析。・顶扣5分，作业活动危险源辨识不合2.设备设旅分析评价记录，

2.计对作业活动清单，采用理的，一项扣2分，针对该危险源的现3.作业闵位职业新危容风险

合理的辨识方法对绿个作业有管控措施辨识不全的或者无针耐性分级报告。

活动或工艺操作进行危期源的，一项不符合扣5分，扣湎50分为1.职业病危占因素检测报告，

辨识、分析。止，（注:采用HAZ0l\FMEA等其

3、针对设备设施类清单，来2.未针对设需设施清单逐个进行危险源他风险辨识分析方法合理辨

用合理的辨识方法进行危险辨识、分析并合理表述，缺一项扣5分。识分析风险的亦给予认可，

源辨识、分析并合理表述的.设与设施危险源第识未考虑根源件危险但是辨识分析内容有谀或不

L通过调查和工程分析等方源R勺.现有管控措施辨识不全或者无针全的参考本评估标准扣分）

法识别各职业病危害风险点对性的,一项不符合扣5分,扣满50分（注：采用HAZ0P.FMEA等其

存在的粉尘、化学物.高温、为止.他风险辨识分析方法合理辨

噪声、电岗相刖等职业病危3、职业病危害风险点可能存在的粒生、识分析风险的亦给予认可，但

害因素及其来源、接触方式化学物、高温、噪声、电离辐射等职业是辨识分析内容有误或不全

及接触时间、可能导致的职病揖害因素未进行识别的，现有管控措的参考本评估标准扣分）

业病和健康损害等.施/识不全或者无针对性的，一项不符（注：采用HAZOP,HMHA等其

合扣5分，扣满50分为止。他风险的识分析方法合理辨

3.职业病危告风险点可能存在的枪尘、识分析风险的亦给予认可，但

化学物、高温、噪声、电葛朝射等职业是辨识分析内容有误或不全

病危咨因素未进行识别的，现有管控措的参考本评估标准扣分）

施评识不全或者无针对性的，一项不符

合扣5分，扣满50分为止。

3,职业病危击风险点可能存在的粉尘、

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

化学物.高温.煤声.电离福射等职业

病危告因素未进行识别的，现有管控措

施转识不全或者无针对性的，一项不符

合扣5分,扣满50分为止。

1.未结合法律法规要求及企业安全生产查资料、查信息系统：

实后制定风险祁价准则的，扣5分.L风险评价准则.

1.风险评价准则应符合法律2.评价人员不熟悉评价准则或者风险评2.工作危害分析评价记录及

法规及企业安全生产实际.价取伯不合理、评价级别不合理，•项安全检在表分析评价记录，

2、参与评价人员应熟知企业不符合扣2分。3.作业岗位职业病危告风险

评价准则，合理评价，评价3.职业病危哲风险分级过程中取值或者分级报告.

风险评价级别正确。计算有误，一项不符合扣2分.询问：

⑵分）3.HI大风险的确定依据细，1、应为正大风险而未判定为我大风险评价人员是否熟知风险评价

则、夫施指南世行判定，的，一项不符自扪10分。规则开出行正幽的评价，

4按照DB37/T2973—2017否决项：

中5.5.1进行作业岗位职业应划定为重大风险而未判定为重大风

痍危杏风险分级.险,存在3项的，评定脸收不通过.

应打定为重大风险而未判定为田大风

险,存在3项的.评定验收不通过.

1.计对评价对的不可接受风险未整改或Ji资料、查信息系统：

针对评价出的不可接受风

增加补充建议措俺的，一项扣10分。1.工作危害分析评价记录及

补充建议惜的险.应增加经过评审符合要

2、企业未按要求对补充建议措施进行评安全检查表分析评价记录.

⑵分）求的补充建议措施并落实.

审即枭取导致出现新的风险的,一项扣2.作业岗位职业痛危杏风险

10分。分级报告，

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

2.全业未按要求对补充建议措施避行评现场检3E：

审即采取导致出现新的风险的，•顶扣整改或补充建议措施落实情

10分。况

2、企业未按要求对补充建议措施进行评

审即采取导致出现新的风除的,一项邦

10分。

风险管控层被确定不合理，未标合考虑查资料、查信息系统：

管控资源、管控能力、管控措施复杂及工作危书分析记录、安全检ff

1.企业应结合机构设置情

难易程度的,扣10分.上分析记录等资料.

况.粽合考虑管控资源、管

2.抽任企业各层级相关岗位当班人员进询问：

控能力、管控指强史杂及雄

行同问，未掌握所管控风险点存在的危询问岗位人员是否了解本书

易程度,合理确定各等级风

险芍古因素及可能导致的裂故类型及管位存在的或者管控的危险源、

险的管控层级.

控后施，姆人次扪10分。可能导致的小心类型及现有

2、根据风限分级管控原则，

否决项：管控措施，是否了解其接触

风险分汲管控确定风险点、危险源的音控

抽笠或抽考各层级相关岗位当班人员进的职业病危有因素及其对健

（50分）层级，落实管控说任.

行旬问,5人及以上不了解悔位存在的或康的损杏及现有管控措施.

2.根据风险分级管控原则，确

者管控的主要他险有害因素、可能导致询问岗位人员是否了解本岗

定风险点、危险源的•管控层

的半故类型及主要的现有管控措施,评位存在的或者管控的危险源、

级，落实管控贡任。

定⑥收不通过.可能导致的事故类型及现有

2、根据风除分级管控原则，

抽专或抽考各层级相关岗位当班人员进管控措施.是否了解其接触的

蝇定风险点、危险源的管控

行副问,5人及以上不了解岗位存在的或职业病危害因素及其对健康

层级，落实管控加任，

广管控的主要危唆有害因素、可能导致的损害及现有管控措施.

的小故类步及主要的现行管控措施,评

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

定⑥收不通过.

1.未建立作业活动类风险分级管控消查资料'查信息系统：

单,扣30分.L作业活动类风险分级管控

2.未建立.设备设施类风险分级管控消清单.

1.企业应编制风险分级管控

单,扣30分.2.设备设施类风险分级管控

清单，济早应由企业俎织相

3、未建立职业病危害风险分线管控清清单.

关部门、岗位人0按程序评

单,扣20分.3.职业病危害风险分瑟管控

审,并由企业主要负责人审

k每种风险分级管控清单中佶息不符合清单，

定发布.

风险分级管控通则、细则等地方标准要求的或者未包

2.风险分级管控清单的信息

清口（8。分）含圻有风险点的，每项不符合扣5分，

内容应符合相关地方标准要

每种清单扣完为止。

求.

5、风险分级管控清单未经企业主要负货

2、风险分级管控清单的信息

人中定及和的，母缺少一种找2分。

内容应符合相关地方标准要

5.风险分级管控清单未经企业主要负贡

求.

人审定发布的,每缺少一种扣2分。

5.风险分级管控清单未经企、也主要负贲

人审定发布的,每缺少一种扣2分.

1.企业应通过有效方式告知1.现场未设笠风险公告栏和词位较大以杳文件：

企业主要风院相关内容，上风险告知牌告知风险的，扣20分:风风险告知培训记录等资料

风险告知2、对存在茶大风险和就大职险专知内容不符合要求的，保少一项扣现场检查：

（50分）业嵇危方风险的工作场所和2分，扣满20分为止。安全风险和职业宿危占风险

岗位，要设置明显警示标志。2,对存在更大安全和至大职业病危者风公告栏及安全警示标志。

3.应组纲各层级、各岗位迸行险向工作场所和区域，未设置明显的警

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

风电评价结果的告知培训.示标士，扣5分，扣满20分为止“

3、应组织各层彭、各汽位《£3、未组线风险评价结果告知培训，扣10

行风险评价结果的告知培分，

训，3.未组织风险评价结果告知培训，拼10

分，

3、未组织风险评价结果告知培训.川10

分，

1.生产现场类2患排行清1.表建立生产现场类隐患排衽清单，拉杳资料、查信息系统：

单内的棒查内容及标准应包33分。生产现场类陷患排查清单内排杳1.生产现场类陷患拉杳消取，

含风险分级管控清单中各风内容及标准中的管控措施不具有针对性2.基批音理类隐患揖杳清单，

除点、危险源及控制措施，和可操作性，每项扣5分。

职业病险患排今清单应咨2.未建立基础管理类除曲排杳清单,扣

除患照《用人小位职业的总出排20加基岫管理类的忠知或消冷中棒口

排杳杳治理体系细则3及相应行项目不全、排查标准不具体的，制项扣5

治理编刎隐患排查业实施指南中附录内容涮分，

体系清亘(100)制，3.排查类里、组织级别、持者周期不符

(4202.基础管理类晦患排查清单合制度要求或者不切合实际的.每项扣

分)内的排查项U及标准应符合5分,扣满50分为止.

双重预防体系相关地方标准否决项：

要求.未校照细则要求将风险分级管捽清单中

职业1】•生基础首理排查清各风险点、危险源的控制措魄作为生产

单应包含《用人单位职业人现场类阳患排查清笊内的排查内容及标

眼患排查治理体系细则》附准的,验收评定不予通过.

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

录B检A内容及标准，来按照细则要求将风险分皴管控清单中

3.排杳清单中应明确排杳类各风险点、危险源的控制措傕作为生产

型、组织级别、排管周期等现场类的患揖鱼清单内的排台内容及标

内容，准的，验收评定不予通过。

3、挥查清单中应明确揖杳类

型、组织级别、排查周期等

内容.

企业应根据生产运行特点，1.未制定除患排查计划,扣20分.杳资料、查信息系统：

制定隐患徘查计划,明确各2、排杳计划内容不全，故•顶川2分。皓患排查计划等资料

类型隐患排杳的排杳时间、2.株杳计划内容不全,缺一项扣2分。

确足排查计划

件农目的、持我要求、排杳2、排我计划内容不全，缺一项扣2分，

（20分）

范困、俎织级别及排杳人员

等，

1.企业应按照排查计划,结1.抽查各组织级别使用的各类型附患排查资料、查信息系统：

合安全生产的需要和特点，农记录表，缺一种排杏表扣10分，扣先岗位清单、晒患排在表、Its

由各组织级别分别按要求组为止,记录等

织陷患持杳，并及时、准确2,未按皓患排杳计划组织隐患柞性，'

隐总排查实施

埴写相关排杳记录。项不符合扣10分.

（150分）

2.他患排遗类型、周期、实3、J。依记录不详实的，冷患信息地号不

施主体应符合通则、细则等准加、全面的，发现一项扣5分。

地方标准的要求。3.排有记录不详实的.除患信息埴写不

3,杳出的不能立即整改或危戕加、全面的,发现一项扣5分。

考核

考核要点达标标准评分标准考核方法考核记录扣分

指标

出较高的陪班应记录if实，3.於直记录不详实的.陪患佶息城可不

如条件允许应保留影像资准独、全面的，发现•顶扣5分。

料，

3.杳出的不能立即整改或危

声较高的隐患应记录详实.

如条件允许应保留影像资

料,

3、杳出的不能立即整改或危

宙较高的隔患应记录详实,

如条件允许应保留影愎资

料.

1.晚患排杳结束后，对于当LJ见场检伤不在除患而企业未发现并落1.查资料、查信息系统：

场不能立即整改的，山险思实整改的，一处扪10分，加摘50分为2、陟忠排直圮景。

排查组织部门卜.达1®患整改止；3、的患通报“

通知，并埴写如卜•内容：隐2.未定期通报隐患排选结果，41110分.4,隐患整改通知单。

患描述、隐患等级、建议整3.隐患治册单位未按期整改且无正当理

一般事故障患改措施、治理责任单位和主由的,一项扣5分.

治理（100分）要责任人、治理期限等内容.4、险患整改后未对整改情况进行验收并

并以适当方式向从业人员通出具验收意见的.一项扣5分.

报幽患信息.5、院患整改通知单未完整记录隐患及其

2、防患存在单位在实施附患整改过程的或内容不全的，然一项扣2

治理前应当对阳患存在的原分.

因进行分析,制定可靠的治5.想患整改通知单未完整记录留患及其

考核

考核要点达标标准