危险废物管理台账填写指引(试行)

危险废物管理台账填写指引(试行)一、台账编制依据与适用范围（一）编制依据严格遵循《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第七十八条“产生危险废物的单位，应当按照国家有关规定和环境保护标准要求贮存、利用、处置危险废物，不得擅自倾倒、堆放，并按照国家有关规定建立危险废物管理台账，如实记录产生危险废物的种类、数量、流向、贮存、利用、处置等信息”要求，衔接《危险废物转移联单管理办法》《危险废物规范化管理指标体系》《排污许可管理条例》相关规定，确保台账记录符合环境监管全流程溯源要求。（二）适用范围本指引适用于中华人民共和国境内所有危险废物产生单位（含工业生产、医疗服务、科研实验、机动车维修、实验室检测等行业产生危险废物的企事业单位、个体工商户）、危险废物经营单位（含收集、贮存、利用、处置类经营单位）的危险废物管理台账填写、归档与自查工作。产生危险废物的小微企业、个体工商户可参照简化填写要求执行。二、台账设置基本要求（一）台账分类1.按主体类型分类（1）产生单位台账：包含危险废物产生环节记录、内部贮存记录、内部自行利用/处置记录、委外转移记录、年度汇总表5个核心模块。（2）经营单位台账：包含危险废物接收记录、内部贮存记录、利用/处置过程记录、残余废物/副产物产生记录、委外转移记录、年度汇总表6个核心模块。2.按记录周期分类（1）批次/日度记录：针对危险废物产生、出入库、转移、利用处置等高频动态环节，需按实际发生日期实时填写。（2）月度/年度汇总记录：每月度、年度结束后5个工作日内完成周期内数据汇总，与日度/批次记录一一对应。（二）填写基本原则1.真实性：所有记录需与实际运营、物流、检测数据完全一致，不得伪造、篡改、漏报，填写人对记录真实性承担直接责任。2.时效性：所有动态环节记录需在事件发生后24小时内完成填写，不得延后补填、提前预估填写。3.可追溯性：所有记录需留存支撑材料，包括危险废物特性检测报告、转移联单、过磅单、利用处置效果检测报告、生产运行日志等，台账记录编号与支撑材料编号一一对应，实现“从产生到最终处置”的全链条溯源。4.规范性：统一使用宋体小四号字体填写，电子台账需设置不可编辑保护模式，纸质台账需使用蓝黑签字笔填写，字迹清晰、无涂改，确需修正的需在修正处由填写人签字并标注修正日期。三、产生单位台账填写细则（一）危险废物产生环节记录1.基础信息栏（1）单位名称：与营业执照、排污许可证登记名称完全一致，不得使用简称。（2）产生工序：填写产生危险废物的具体生产/作业工序名称，如“阳极氧化工序”“医疗废物门诊收集点”“实验室有机试剂配置工序”，不得笼统填写“生产车间”。（3）产生日期：填写危险废物实际产生的具体日期，精确到日，格式为“YYYY-MM-DD”。（4）废物名称：严格对照《国家危险废物名录》（2021年版）中的规范名称填写，不得自行命名，如“废矿物油”“精馏残渣”“感染性废物”。（5）废物代码：填写《国家危险废物名录》中对应8位危险废物代码，如“900-210-08”（废矿物油）、“831-001-01”（感染性废物），名录中未列明但经鉴别属于危险废物的，填写“000-000-49”并在备注栏标注鉴别报告编号。（6）危险特性：根据名录或鉴别报告填写，可选“腐蚀性（C）、毒性（T）、易燃性（I）、反应性（R）、感染性（In）”，存在多种特性的需全部列明。2.计量与属性栏（1）产生量：填写实际产生重量，单位为千克（kg）或吨（t），保留2位小数，计量数据以经检定合格的称重设备数据为准，无法直接称重的可采用物料衡算法核算，衡算公式需在备注栏注明，如“产生量=当日投入原料量1000kg-产品产量850kg-废水排放量120kg=30kg”，物料衡算误差不得超过±5%。（2）包装形式：填写实际包装类型，如“200L铁桶”“吨袋”“专用医疗废物周转箱”，散装的填写“散装”。（3）包装数量：填写对应包装规格的实际数量，整数填写。（4）存放位置：填写危险废物产生后临时存放的具体点位，如“1号车间危废临时存放点A区”“门诊楼3楼医疗废物暂存柜”。3.责任栏（1）工序负责人：由产生工序的现场负责人签字确认，电子台账填写工号加姓名。（2）记录人：由负责台账填写的人员签字，填写日期与产生日期一致。（3）备注：标注特殊信息，如“该批次废物含高浓度废酸，腐蚀性较强”“产生量采用物料衡算，核算依据见2024年5月生产日志第12页”。（二）内部贮存环节记录1.入库记录（1）入库日期：填写危险废物从产生点位转移至危废贮存设施的具体日期，精确到日。（2）废物关联信息：包括废物名称、代码、特性、批次号（与产生环节记录的批次号一致，编号规则为“产生年份+月份+3位流水号”，如202405001）、入库数量，需与产生环节记录完全对应。（3）贮存位置：填写危废贮存设施内的具体分区，如“危废库1区第2货架”“甲类贮存车间B组堆位”。（4）贮存条件：根据危险废物特性填写，如“常温密闭”“防雨防渗”“低温冷藏（2-8℃）”“惰性气体保护”。（5）入库经办人：由负责废物入库的管理人员签字，仓库负责人确认签字。2.在库巡检记录（1）巡检日期：每日至少巡检1次，填写具体巡检日期。（2）巡检点位：填写巡检的具体贮存分区。（3）巡检内容：包括包装是否破损、是否存在渗漏、标识是否清晰、贮存条件是否符合要求、是否存在混存情况，每项内容填写“正常”或“异常”。（4）异常情况处置：如出现异常，详细描述异常现象、处置措施、处置结果，如“2024年5月10日巡检发现1区3号铁桶渗漏，已将渗漏废物转移至备用耐腐蚀桶，渗漏区域用活性炭吸附，处置后无遗留污染，相关照片见附件20240510-1”。（5）巡检人签字：每次巡检完成后由巡检人员签字确认。3.出库记录（1）出库日期：填写危险废物从贮存设施转出的具体日期。（2）废物关联信息：包括批次号、名称、代码、出库数量，需与入库记录一一对应，出库数量不得大于同批次在库剩余数量。（3）出库去向：填写“内部自行利用”“内部自行处置”“委外转移”三类之一。（4）出库经办人：由仓库管理人员签字，接收环节负责人（自行利用/处置车间负责人或转移运输单位经办人）签字确认。（三）自行利用/处置环节记录1.基础信息栏（1）利用/处置设施名称：填写具体设施名称，如“废矿物油再生精馏设施”“危废焚烧炉（1号）”。（2）设施编号：与排污许可证、环评批复中登记的设施编号一致。（3）利用/处置日期：填写废物投入设施的具体日期。2.过程数据栏（1）投入废物量：填写当日投入该设施的危险废物重量，单位为千克或吨，保留2位小数。（2）利用/处置方式：按照《危险废物经营许可证管理办法》中的规范术语填写，如“再生利用（生产基础油）”“焚烧处置”“固化稳定化”“物化处理”。（3）产物/残渣产生量：①利用环节：填写主产物产量、副产物产量、不可利用残渣量，如“投入废矿物油1000kg，产出基础油750kg，油泥残渣220kg，损耗30kg”。②处置环节：填写残渣量、飞灰量、废催化剂量等残余废物量，如“焚烧废物5000kg，产生炉渣1200kg，飞灰300kg，烟气处理废活性炭20kg”。（4）效果验证：填写利用/处置过程的污染控制数据，如“焚烧炉炉膛温度≥1100℃，烟气二噁英排放浓度0.02ngTEQ/m³，符合GB18484-2020标准要求”“固化后废物浸出毒性铅浓度0.3mg/L，符合GB16889-2008入场要求”，数据来源于自行监测报告或第三方检测报告，备注检测报告编号。3.责任栏（1）设施操作人员：由设施现场运行人员签字。（2）环保管理人员：由负责污染控制的环保人员签字确认。（3）备注：标注残余废物的属性，如“产生的飞灰属于危险废物，代码772-002-18，已转入贮存环节”。（四）委外转移环节记录1.转移基础信息（1）转移日期：填写危险废物启运的具体日期，精确到日。（2）废物关联信息：包括批次号、名称、代码、转移数量，数量需与出库记录、过磅单数据一致，误差不得超过±1%。（3）接收单位信息：填写危险废物经营单位全称，与经营许可证登记名称一致，同时填写经营许可证编号、许可证经营范围，确认转移废物属于接收单位经营范围。（4）运输单位信息：填写具备危险货物运输资质的单位全称，填写道路危险货物运输经营许可证编号、运输车辆牌号、驾驶员姓名、押运员姓名。2.联单与确认信息（1）危险废物转移联单编号：填写全国危险废物信息管理系统生成的电子联单编号，填写后需与系统数据核对一致。（2）启运确认：由产生单位环保负责人、运输单位经办人共同签字，标注启运时间（精确到小时）。（3）接收确认：填写接收单位实际收到废物的日期，由接收单位经办人签字确认，留存接收回执，如出现运输损耗或数量偏差，需在备注栏详细说明偏差原因，如“运输过程合理损耗0.5kg，损耗率0.05%，符合相关规定”。（五）年度汇总记录1.**汇总周期：填写自然年度“XXXX年1月1日-XXXX年12月31日”。2.**分品类汇总：按危险废物代码分类统计年度产生量、自行利用量、自行处置量、委外转移量、年末库存量，各类数据逻辑关系为：上年年末库存量+本年产生量=本年自行利用量+本年自行处置量+本年委外转移量+本年年末库存量，数据误差不得超过±0.5%。3.**配套信息：填写本年度危险废物管理计划备案编号、转移批次总数、自行利用/处置设施运行时长、委托经营合同编号等信息。4.**审核确认：由单位法定代表人或授权负责人签字，加盖单位公章，填写日期为次年1月10日前。四、经营单位台账填写细则（一）危险废物接收环节记录1.接收基础信息（1）接收日期：填写危险废物实际运抵经营单位的日期，精确到日。（2）产废单位信息：填写产废单位全称、统一社会信用代码、联系人和联系方式。（3）废物关联信息：包括废物名称、代码、危险特性、转移联单编号，需与转移联单信息完全一致。（4）核实验收：填写实际过磅重量，与转移联单标注重量的偏差率，偏差率超过±5%的需立即停止接收，向属地生态环境部门报告，在备注栏说明异常情况。2.验收确认（1）包装与标识检查：填写包装是否完好、危险废物标识是否规范，不符合要求的需要求产废单位整改，整改合格后方可接收。（2）特性核验：填写是否对废物特性进行采样检测，检测结果是否与申报信息一致，如“采样检测腐蚀性为3.2，与产废单位申报的腐蚀性特性一致，符合接收要求”，备注检测报告编号。（3）经办人签字：由经营单位收货人员、运输单位押运员共同签字确认。（二）内部贮存与利用处置环节记录1.贮存环节、自行利用/处置环节记录要求与产生单位填写细则完全一致，需实现接收-贮存-利用处置全流程数据一一对应。2.残余废物记录：利用/处置过程产生的残余危险废物（如焚烧飞灰、废催化剂、处置残渣等）需单独填写产生记录，明确废物代码、产生量、后续去向，属于可自行处置的转入自行处置环节，需委外转移的按要求办理转移手续。3.产物记录：利用过程产生的产品需填写产品名称、产量、检测报告编号、销售去向，明确产品是否符合相关质量标准，不属于危险废物的需在备注栏标注鉴别报告编号或判定依据。（三）经营情况年度汇总记录1.汇总周期为自然年度，分产废单位、分废物代码统计年度接收总量、利用总量、处置总量、年末库存量，数据逻辑关系为：上年年末库存量+本年接收量+本年自行产生残余废物量=本年利用量+本年处置量+本年委外转移量+本年年末库存量。2.填写本年度经营许可证执行情况、设施运行天数、污染物排放达标情况、残余废物处置率等核心指标。3.由法定代表人签字加盖公章，于次年1月15日前完成归档。五、台账归档与管理要求（一）存储形式1.鼓励优先采用电子台账，通过全国危险废物信息管理系统、企业自建信息化管理系统填写，电子台账需定期备份，每月导出1次纸质版本存档，电子数据保存期限不少于10年。2.纸质台账需按年度装订成册，封面标注单位名称、台账年度、台账类别，每页加盖骑缝章，纸质台账保存期限不少于10年，法律、行政法规另有规定的从其规定。（二）支撑材料归档每批次危险废物的台账记录需配套归档对应支撑材料，包括产生环节的生产日志、检测报告，贮存环节的巡检记录、照片，转移环节的过磅单、转移联单、运输合同，利用处置环节的监测报告、产物销售凭证等，支撑材料与台账记录统一装订，便于溯源核查。（三）自查与更正1.单位环保管理部门每月对台账记录进行1次自查，重点核查数据逻辑一致性、支撑材料完整性、填写规范性，发现填写错误的需立即按规范更正，出具更正说明，由更正人、环保负责人共同签字。2.生态环境部门核查提出的台账问题，需在5个工作日内完成整改，提交整改报告，同步更新台账相关内容。（四）法律责任提示未按规定填写、留存危险废物管理台账的，生态环境部门将依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条规定，处十万元以上一百万元以下的罚款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以