研发项目立项与执行情况自查报告

研发项目立项与执行情况自查报告本次自查严格对照公司《研发项目全生命周期管理办法》《研发经费核算规范》两项核心制度，覆盖2023年8月启动的面向汽车零部件的边缘端AI缺陷检测算法优化项目从立项调研、评审审批到当前执行落地的全流程，通过核对项目文档、审批记录、经费支出台账、技术测试报告、团队访谈五种方式开展全维度自查，现将自查情况说明如下：立项阶段全流程自查中，首先确认核心流程的合规性。本项目起源于2023年上半年我司与国内某头部自主车企核心零部件供应商的试点合作，原有供应方案为云端AI缺陷检测，客户现场冲压、压铸产线每小时产出1200个工件，云端传输+推理平均延迟超过100ms，完全无法满足在线分拣的节拍要求；早期适配的边缘端传统机器学习方案，缺陷检测准确率仅为97.8%，漏报率达到1.2%，每年因漏检缺陷流入下游组装环节，给客户造成近120万元的返工损失，客户明确提出要优化后的边缘端AI方案，满足高速在线检测的精度、速度要求。我司业务中心基于明确的客户需求和可落地的市场前景提交立项申请后，先后完成三轮正规评审：第一轮为需求与市场价值评审，由产品中心、业务中心核心负责人共同参与，确认本项目的技术成果可直接复用到3C电子、五金加工、食品包装等多个行业的缺陷检测场景，国内潜在合作客户超过20家，整体市场空间超过2000万元，立项的市场价值明确；第二轮为技术可行性评审，由公司技术委员会3名从业10年以上的资深专家参与，确认我司已经在轻量化AI算法、边缘端适配领域积累了2年以上的预研成果，核心技术路线不存在无法攻克的卡点，具备落地条件；第三轮为预算与投入产出评审，由财务部、研发管理部共同核定，项目总周期8个月，总投入预算128万元，项目交付后可获得客户试点费用30万元，后续批量订单预计年新增营收500万元以上，投入产出比符合公司研发投入要求。评审完成后走完整OA审批流程，从部门负责人到公司总经理逐级完成审批，不存在未评审先启动、越权审批等违规情况，立项核心流程整体合规。但在自查中也发现立项阶段存在三处具体问题：一是需求调研颗粒度不足，边界梳理不清晰。立项阶段仅明确了要覆盖压铸铝件和冲压钢件两类工件的缺陷检测，但是未对缺陷类型做优先级划分，也未预判客户潜在的需求扩展空间，客户在项目启动后半个月就提出新增3种不规则的隐性缺陷检测要求，直接导致初始进度延误。二是预算编制的精细化程度不够，部分科目的口径未明确。立项阶段将数据集标注费用全部划分为外协采购预算，但是项目启动后公司内部新组建了工业数据标注团队，可提供内部结算的标注服务，价格远低于外部外协，但是由于预算编制阶段未预留内部结算的调整空间，直到项目执行3个月后才完成预算口径的调整，影响了经费核算的准确性。三是立项阶段对内部人力负载的评估不足，未预留公司层面人力调配的缓冲空间，项目启动后两个月，公司接到一个紧急的定制化项目，抽调了本项目两名核心算法研发各投入1/3的工作时间到紧急项目，对本项目的开发节奏造成了一定影响。进入执行阶段后，我们从进度、成本、技术质量、知识产权、团队协作五个维度开展自查，具体进度对照情况如下：里程碑节点计划周期计划完成时间实际完成情况/预计完成时间完成质量等级偏差说明需求梳理与数据集构建3个月2023年10月31日2023年11月12日已完成B+较计划延误12天，客户新增3种不规则缺陷类型的检测要求，额外完成1200张缺陷样本采集标注，整体样本量满足后续训练要求轻量化算法模型研发与训练2个月2023年12月31日2024年1月10日已完成A较计划延误10天，初始采用的固定通道剪枝算法压缩后准确率下降0.8%，团队更换动态通道剪枝结合知识蒸馏的方案，重新调参后准确率达标，模型体积从原来的280MB压缩到42MB，满足边缘端存储要求边缘端硬件适配与实验室测试2个月2024年2月29日预计2024年2月25日完成/较计划提前4天，嵌入式团队提前完成了驱动适配和离线运行功能开发，当前已完成90%测试用例的执行客户现场试跑优化与验收交付1个月2024年3月31日未启动，按原计划推进/无偏差从进度整体情况来看，当前累计延误22天，但是在第三个里程碑阶段已经追回了4天，且我们在立项阶段预留了1个月的缓冲时间，整体延误不会影响最终的验收交付时间，进度整体可控。成本管控方面，本项目建立了单独的经费核算台账，所有支出按项目归集，人力成本按实际投入工时核算，每半个月更新一次支出数据。截止2024年2月20日，项目累计支出91.7万元，预算累计执行率71.6%，与6个月的执行周期匹配度较高，整体成本处于可控范围。具体明细来看，人力成本预算72万元，累计实际支出54万元，符合进度要求，由于两名核心研发阶段性参与其他项目，人力成本分摊低于预算，累计结余18万元；硬件采购预算22万元，实际支出23.5万元，超支1.5万元，超支原因是原定采购的瑞芯微RV1126边缘计算盒主供应商库存不足，交付周期需要45天，为了不耽误进度，采购更换为RV1136型号，单台价格上涨15%，导致总采购额超支；数据集标注预算15万元，实际支出8万元，结余7万元，原因就是采用内部标注团队服务，内部结算价格比外部外协低45%，且额外多标注了20%的难例样本，提升了数据集质量；差旅、耗材、知识产权服务费等其他费用预算19万元，累计实际支出6.2万元，结余12.8万元，主要因为现场试跑环节还未启动，差旅、现场调试等费用还未发生。成本管控存在的核心问题是流程合规性不足，本次硬件超支1.5万元，超支比例达到7.3%，虽然金额不大，但是采购部门为了赶进度，未提前走预算变更审批流程，而是事后补审批，违反了公司“单项支出超预算10%以内需提前备案，超10%以上需提前审批”的管控要求，属于流程执行不规范问题。技术质量管控方面，本项目立项时明确的核心技术指标为：边缘端单帧推理延迟小于20ms、缺陷检测整体准确率大于99.2%、误报率小于0.3%、漏报率小于0.5%、支持完全离线运行、兼容客户现有PLC控制系统、缺陷图像本地存储不小于30天。截至当前的实验室测试结果显示，单帧推理平均延迟16.8ms，最大延迟19ms，满足速度要求；整体检测准确率达到99.28%，超过原定指标；漏报率为0.41%，符合要求；支持完全离线运行、PLC对接、本地存储等功能都已经开发完成，唯一未达标的指标是误报率，当前误报率为0.42%，距离0.3%的要求还有一定差距。误报率不达标的核心原因是立项阶段调研不充分，客户反馈现场带油污的工件占比不到2%，因此我们构建数据集时，油污干扰样本仅占总样本量的5%，模型训练阶段对油污和真实缺陷的特征区分学习不足，实际测试中，轻微油污的纹理特征和小型气孔缺陷的纹理特征相似度较高，导致模型容易误判，哪怕只有0.12%的额外误判，对应客户每条产线一天就会增加20余个误分拣工件，大幅增加人工复检的工作量，客户不接受这个结果，目前我们已经针对这个问题调整了优化方向，准备在原有模型前新增一个轻量化的注意力预处理分支，专门过滤油污的高频纹理特征，预计两周内可以完成调优测试。技术过程管控整体做得比较到位，项目组坚持每周开站会同步进度，每两周开一次技术评审会，所有代码都托管在公司内部git平台，要求每一个功能模块都必须做交叉评审，核心代码的注释覆盖率要求不低于80%，但是自查中也发现，部分中间版本的测试报告仅存储在项目组的在线共享表格中，未按要求归档到公司研发文档管理系统，后续如果出现人员变动，很容易造成文档丢失，这个问题已经纳入整改范围。知识产权方面，立项阶段原定目标是申请2项发明专利、1项软件著作权，当前软件著作权已经提交申请，获得受理通知书；第一项发明专利“动态通道剪枝结合知识蒸馏的工业缺陷检测轻量化算法”的交底书已经完成，已经提交给知识产权代理机构，正在撰写申请文件；第二项发明专利“针对工业缺陷样本不平衡的在线难例挖掘方法”的交底书还未完成，进度比原定计划晚了10天，延误原因是负责撰写交底书的研发工程师上个月感染流感请假两周，耽误了撰写进度，整体延误在可控范围内，不会影响专利申请的整体规划。团队协作方面，本项目团队共7人，分别为项目负责人1名、算法研发工程师3名、嵌入式开发工程师1名、测试工程师1名、产品对接人1名，项目启动以来核心成员没有出现离职、调岗等变动，团队稳定性较好，跨角色协作整体顺畅，比如算法团队和嵌入式团队对接模型格式的时候，发现原有模型输出格式不兼容边缘端推理框架，两周内就完成了模型转换工具的开发，解决了对接问题。存在的问题是产品对接人同时负责3个研发项目，投入本项目的时间仅为30%，此前客户提出需求变更的时候，对接人晚了一周才将变更信息同步给研发团队，一定程度上加剧了初始进度的延误。风险管控自查阶段，我们核对了立项阶段识别的风险和应对措施，立项阶段识别了三类核心风险：一是技术风险，轻量化压缩后准确率下降，应对措施是预留1个月的缓冲时间，当前确实出现了误报率不达标的问题，预留的缓冲时间足够，风险可控；二是客户需求变更风险，应对措施是每两个月开展一次需求复盘，所有需求变更必须签订书面确认单，调整进度和预算，当前客户两次需求变更都走了正规流程，风险可控；三是供应链风险，边缘硬件缺货，应对措施是提前对接两个备选供应商，本次主供应商缺货后，一周内就切换到备选供应商，没有耽误太长进度，应对有效。但也存在未识别到的风险，就是公司层面的跨项目人力调配风险，立项阶段没有提前和人力资源部门确认核心成员的负载预留，导致临时抽人影响了本项目进度，这个是后续立项需要完善的地方。本次自查共梳理出8项具体问题，其中立项阶段3项、执行阶段5项，所有问题都已经明确了整改责任人和整改完成时间，具体整改措施如下：针对立项阶段需求调研不充分的问题，后续所有研发项目立项前，必须要求产品、技术、业务三方人员共同到客户现场开展至少3天的实地调研，形成签字确认的需求规格说明书，每个需求都明确优先级、验收标准，针对潜在扩展需求预留10%的缓冲时间和缓冲预算，从源头减少需求变更对进度的影响；针对预算编制颗粒度不足的问题，要求所有项目预算必须拆解到季度、具体支出科目，明确内部结算和外部采购的不同口径，每季度开展一次预算复盘，只要单项支出预计超预算5%以上，必须提前走审批或备案流程，禁止先支出后补流程；针对流程执行不规范的问题，明确要求项目负责人每周检查一次文档归档和流程合规情况，所有过程文档必须在版本更新后3个工作日内归档到研发文档管理系统，研发管理部每个月开展一次研发项目合规性抽查，抽查结果和项目团队的绩效奖金直接挂钩；针对误报率不达标的技术问题，已经成立专项攻坚小组，由资深算法工程师牵头，新增轻量化预处理分支优化油污特征过滤，预计2024年2月25日前完成实验室调优测试，确保误报率降到0.3%以下，不影响后续现场试跑；针对知识产权进度滞后的问题，已经安排知识产权专员介入，协助完成第二项发明专利交底书的整理，预计2024年2月底完成提交，整体进度延误不超过10天，不会影响项目整体验收；针对跨项目人力负载不均的问题，后续立项阶段必须由人力资源部门确认所有项目成员的投入占比，公司层面需要抽调核心人员时，必须提前和项目负责人协商，安排好替代人员，确保本项目进度不受影响。整体来看，本项目从