安全生产责任清单化管理实施细则

安全生产责任清单化管理实施细则第一章总则第一条为全面贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步压实企业安全生产主体责任，建立健全“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的安全生产责任体系，依据《中华人民共和国安全生产法》及相关法律法规标准，结合企业生产经营实际，制定本实施细则。第二条本细则所称安全生产责任清单化管理，是指将法律法规规定的安全生产责任，以及企业内部安全管理制度要求，逐条细化分解到具体岗位、具体人员，形成明确、具体、可操作、可考核的书面清单，并以此作为指导员工履职、实施安全监管、落实责任追究的依据。第三条实施责任清单化管理的核心目标是实现安全生产责任“五落实”：落实责任内容、落实责任人员、落实责任区域、落实责任时限、落实考核标准。通过清单化管理，消除责任盲区，杜绝管理漏洞，确保安全生产工作事事有人管、层层有专责。第四条本细则适用于企业所属各单位、各部门及全体从业人员，包括正式员工、合同制员工、劳务派遣人员、实习人员及其他进入生产作业场所的人员。第五条责任清单化管理遵循以下原则：（一）合法性原则：清单内容必须符合国家法律法规、标准规范及上级主管部门要求。（二）全覆盖原则：覆盖所有层级、所有岗位、所有业务流程和所有风险点。（三）具体化原则：责任描述必须清晰具体，避免使用笼统、模糊的表述，确保员工看得懂、做得到。（四）动态调整原则：当法律法规、工艺设备、组织架构发生变化时，必须及时更新责任清单。（五）奖惩对等原则：建立与清单执行情况挂钩的绩效考核与奖惩机制。第二章组织机构与职责第六条企业党委（党总支、党支部）在安全生产责任清单化管理中发挥领导核心和政治核心作用，主要职责包括：（一）贯彻执行党和国家关于安全生产的方针政策，将安全生产纳入党委议事日程和工作大局。（二）带头落实“党政同责”，定期研究部署安全生产工作，决定安全生产重大事项。（三）监督行政领导班子履行安全生产职责，考核领导班子及成员安全生产履职情况。（四）加强安全生产宣传教育领导，弘扬安全文化，发挥群团组织在安全生产中的促进作用。第七条企业主要负责人（董事长、总经理、厂长等）是安全生产第一责任人，对清单化管理工作负总责。其职责包括：（一）组织建立健全全员安全生产责任制，审批发布企业级安全生产责任清单。（二）保障清单化管理所需的资源投入，包括安全培训、隐患治理、信息化建设等费用。（三）定期组织听取清单化管理实施情况汇报，研究解决实施过程中遇到的重大问题。（四）带头履行个人安全责任清单，开展安全检查，签署安全承诺。第八条安全管理部门（安环部）作为清单化管理的牵头实施部门，主要职责包括：（一）负责起草和修订安全生产责任清单管理制度，指导各部门、各岗位编制具体清单。（二）汇总、审核各单位报送的责任清单，确保其符合法律法规要求且无遗漏、无交叉。（三）组织清单的公示、培训工作，监督各单位清单执行情况。（四）建立清单管理台账，记录清单的修订、发布、培训及考核记录。第九条各职能部门（生产、技术、设备、财务、人力资源等）负责本业务范围内的责任清单编制与落实。按照“管业务必须管安全、管行业必须管安全、管生产经营必须管安全”的要求，将安全责任融入业务管理流程中，编制本部门负责人及关键岗位人员的安全责任清单。第十条各生产车间（项目部）主任是本单位清单管理的第一责任人，负责组织编制本单位从管理人员到一线操作工人的所有岗位安全责任清单，确保清单内容与现场实际操作紧密结合，并组织日常检查与考核。第三章责任清单编制标准与流程第十一条责任清单的编制应当依据以下内容：（一）《中华人民共和国安全生产法》等法律法规及部门规章。（二）国家、行业及地方安全生产标准。（三）企业安全生产管理制度、操作规程。（四）岗位风险辨识结果（如JHA风险分析、SCL安全检查表等）。（五）事故案例及隐患排查发现的问题。第十二条责任清单的基本结构应包含以下要素：（一）岗位名称：明确具体的岗位职务。（二）责任领域：明确该岗位负责的区域、设备或工艺范围。（三）责任事项：具体的履职动作，如“检查”、“督促”、“操作”、“报告”等。（四）工作标准：完成责任事项应达到的具体要求，如频次、参数、完好率等。（五）考核依据：证明履职的证据，如检查记录、签字文件、视频监控等。第十三条编制流程实行“自下而上、自上而下、上下结合”的方式：（一）梳理阶段：安全管理部门组织对现有岗位进行梳理，列出岗位目录。（二）初稿编制：各岗位人员根据本岗位工作内容，结合风险点，草拟个人责任清单初稿。（三）审核把关：部门负责人、车间主任对下属岗位清单进行审核，确保责任无重叠、无遗漏。（四）汇总审定：安全管理部门汇总全厂清单，组织法律、技术、管理专家进行合规性审查。（五）批准发布：企业主要负责人签署批准，并以正式文件形式发布实施。第十四条为确保清单质量，实行编制质量责任制。清单编制人、审核人、批准人分别在清单上签字背书，对清单内容的合法性、适用性负责。若因清单内容缺失导致事故发生的，将倒查编制、审核环节的责任。第四章各层级责任清单核心内容第十五条企业主要负责人（第一责任人）责任清单核心内容应包括但不限于以下条款：序号责任内容具体要求/标准频次考核标准1建立健全并落实全员安全生产责任制组织制定责任制文件，明确各岗位责任人员、责任范围和考核标准；亲自签发发布。每年至少修订一次责任制发布文件及签发记录2组织制定并实施安全生产规章制度和操作规程确保制度覆盖所有风险点，符合国家法规；组织评审和更新。每年至少评审一次制度文本及评审记录3组织制定并实施安全生产教育和培训计划保证培训所需资金、场地、师资；对新员工、转岗人员、特种作业人员进行专门培训。年度计划按月落实培训计划、记录、档案4保证安全生产投入的有效实施足额提取和使用安全生产费用；更新改造安全设备设施；为员工缴纳工伤保险。按月/季度统计财务凭证、费用使用台账5组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制亲自组织研判重大安全风险；定期督促检查重大事故隐患治理。每季度至少一次风险管控记录、隐患治理台账6组织制定并实施生产安全事故应急救援预案组织制定综合预案、专项预案和现场处置方案；定期组织开展应急演练。每年至少组织一次综合演练预案文本、演练评估报告7及时、如实报告生产安全事故事故发生后，按规定时限和程序向上级主管部门报告，不得瞒报、谎报、迟报。事故发生立即事故报告记录、上级回执第十六条分管安全负责人责任清单核心内容应包括但不限于以下条款：序号责任内容具体要求/标准频次考核标准1协助主要负责人落实安全生产职责组织制定年度安全工作计划；具体部署安全生产工作；定期汇报安全工作。每月至少一次工作计划、会议纪要2组织实施安全风险分级管控组织开展全员风险辨识；审核风险管控措施；督促落实重大风险管控方案。每月至少检查一次风险告知卡、管控记录3组织开展安全生产检查和隐患排查治理制定检查计划；组织综合性安全大检查；对查出隐患下达整改指令并闭环管理。每月至少一次检查记录、隐患整改通知书4组织实施安全教育和培训监督培训计划执行；开展安全生产法律法规宣传；组织特种作业人员持证上岗检查。持续进行培训签到、持证台账5监督劳动防护用品的使用和管理审核劳动防护用品采购标准；监督各单位正确发放和使用；定期抽查佩戴情况。每季度至少抽查一次采购清单、发放记录、检查照片6组织或参与事故调查处理按照权限组织事故调查；分析事故原因；提出处理意见和防范措施；监督落实“四不放过”。发生事故时事故调查报告第十七条车间主任（部门负责人）责任清单核心内容应包括但不限于以下条款：序号责任内容具体要求/标准频次考核标准1落实本单位安全生产责任制组织制定本单位各岗位安全责任清单；与员工签订安全生产承诺书。每年至少一次岗位清单、承诺书2组织开展班前安全交底在每班开工前，交代当班作业任务、危险因素、控制措施及应急方法。每日每班班前会记录、录音/视频3组织本单位安全检查每日对作业现场、设备设施、作业环境进行巡查；重点检查违章指挥、违章作业。每日至少一次现场检查记录、整改单4维护安全设施和设备确保本单位安全设施（护栏、防护罩、消防器材等）完好有效；故障设备及时报修。每日设备点检表、维修单5管理作业许可严格审批动火、进入受限空间等危险作业许可证；确认安全措施落实后方可签字。作业前作业许可证、现场确认单6报告和处置异常情况发生产生险情或事故时，立即启动现场处置方案；组织人员撤离和抢险；如实上报。异常情况发生时现场处置记录、事故报告第十八条班组长（一线主管）责任清单核心内容应包括但不限于以下条款：序号责任内容具体要求/标准频次考核标准1执行班前会和班后会班前会检查劳保穿戴、交代安全注意事项；班后会总结当班安全情况。每日每班班组活动记录2现场作业过程监督全程监控员工操作行为；及时制止“三违”（违章指挥、违章作业、违反劳动纪律）。作业全过程现场巡查记录、违章处罚单3设备日常点检与维护督促员工按规程进行设备点检；发现设备异常（异响、发热、振动）立即停机检查。每日设备点检卡4作业环境整理整顿保持作业通道畅通；物料堆放整齐；及时清理废料和油污，实施5S管理。每日现场照片、检查表5隐患排查与治理发现一般隐患立即整改；不能立即整改的采取临时措施并上报。每日隐患排查治理台账第十九条一线岗位操作人员责任清单核心内容应包括但不限于以下条款：序号责任内容具体要求/标准频次考核标准1正确佩戴和使用劳动防护用品按规定佩戴安全帽、防护眼镜、防尘口罩等；作业前检查防护用品完好性。作业全过程现场抽查、视频监控2严格遵守安全操作规程执行本岗位操作规程；严禁违章操作、擅自取消安全联锁、脱岗睡觉。作业全过程操作记录、监控录像3执行设备点检和润滑按照点检路线图检查设备关键部位；按规定加注润滑油；填写点检记录。开机前/班中点检记录表4落实“四不伤害”原则做到不伤害自己、不伤害他人、不被他人伤害、保护他人不受伤害。作业全过程行为观察记录5及时报告隐患和险情发现设备故障、泄漏等隐患立即停止作业并报告；发现火灾立即报警并初期扑救。发现隐患时报告记录、交接班记录6参加安全培训和应急演练按时参加安全会议、技能培训；熟练掌握本岗位现场处置方案；熟练使用灭火器等器材。按计划培训签到、演练记录第五章清单的公示与培训第二十条清单编制完成后，必须采取多种形式进行公示，接受全体员工监督。（一）现场公示：在生产车间、班组的醒目位置，张贴该区域关键岗位的安全责任清单摘要图。（二）网络公示：在企业内部OA办公系统、安全管理信息平台等数字化载体上发布完整版清单。（三）岗位公示：制作岗位安全责任明白卡，塑封后放置在操作岗位或随身携带。第二十一条责任清单的宣贯培训是确保清单落地的关键环节，必须实行“清单发布即培训、清单更新即培训”。（一）培训对象：覆盖所有层级管理人员和一线作业人员，确保“一人一档”。（二）培训内容：重点讲解清单中“为什么做、做什么、怎么做、做不到怎么办”。（三）培训方式：采用集中授课、现场演示、案例警示、手指口述等多种方式，确保培训效果。（四）考核验证：培训结束后必须进行闭卷考试或现场实操考核，不合格者必须补考补训，直至合格后方可上岗。第二十二条企业应建立清单承诺机制。全体员工在理解掌握本岗位安全责任清单后，必须签署《安全生产责任清单承诺书》，承诺严格履行清单职责。承诺书由安全管理部门统一存档管理，作为责任追究的原始依据。第六章运行与过程管控第二十三条企业应将责任清单的执行融入日常生产经营活动，实现清单与业务工作的深度融合。（一）计划融合：在制定生产计划、检修计划时，同步列出相关责任人的安全履职清单。（二）检查融合：在进行各类安全检查时，必须对照责任清单，核查相关人员是否履职到位。（三）交接融合：在班前交接班时，必须将清单中规定的未完成事项作为重点交接内容。第二十四条实行清单履职痕迹化管理。员工在履行清单职责时，必须留下真实的履职记录。（一）记录形式：包括纸质记录表、电子系统数据、影像资料、签字文件等。（二）记录要求：记录必须及时、准确、真实，不得补记、造假。对于“检查、确认、签字”等关键动作，必须同步记录时间、地点和结果。（三）电子化管理：鼓励推广使用电子巡检终端、智能手环等物联网设备，自动采集员工履职数据，提高痕迹管理的客观性和效率。第二十五条建立清单执行情况日常督查机制。（一）班组级自查：班组长每日抽查组员清单执行情况，并在班后会上点评。（二）车间级巡查：车间管理人员每日巡查现场，验证员工是否按清单操作。（三）公司级督查：安全管理部门及各职能处室不定期开展“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）检查，核实清单落地情况。第二十六条强化高风险作业的清单管控。对于动火作业、受限空间作业、高处作业等危险作业，必须在作业票中附带“监护人安全责任清单”和“作业人安全责任清单”。作业前，由审批人现场逐条确认清单内容落实情况，确认一项、签字一项，缺一不可作业。第七章监督考核与持续改进第二十七条建立以责任清单为基础的安全生产绩效考核体系。考核指标应量化、具体，直接挂钩清单的执行率。（一）考核周期：实行月度考核、季度汇总、年度总评。（二）考核方法：采用查阅履职记录、现场实地核查、员工访谈、视频回放等方式进行综合评分。（三）评分标准：制定详细的《安全生产责任清单考核评分表》，设定基准分和扣分标准。例如，未按规定频次检查扣X分，检查记录造假扣X分，隐患未及时上报扣X分。第二十八条严格奖惩兑现。（一）正向激励：对于长期严格履行清单职责、发现重大隐患并避免事故的员工，给予物质奖励和精神表彰，并在评先评优中优先考虑。（二）负向约束：对于未履行或未完全履行清单职责的责任人，依据企业奖惩制度进行绩效扣款、通报批评、降职降级等处理。（三）“一票否决”：凡因未履行清单职责导致发生生产安全事故的，对相关责任人实行安全生产“一票否决”，取消当年所有评优资格，并按照事故调查结果承担相应的法律责任。第二十九条建立责任清单动态更新机制。清单不是一成不变的，应随着内外部环境变化及时调整。（一）定期评审：每年至少组织一次对责任清单的系统性评审，评估其适用性和有效性。（二）变更触发：当出现以下情况时，必须在1个月内启动清单修订程序：1.相关的安全生产法律法规、标准规范发布或更新，涉及责任变化的；2.企业组织机构调整、岗位职责发生变动的；3.新工艺、新技术、新设备、新材料投入使用，带来新风险的；4.发生生产安全