2026年证券从业人员资格考试金融市场基础冲刺模拟卷

2026年证券从业人员资格考试金融市场基础冲刺模拟卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。）1.证券市场的基本功能不包括：A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.信息发布功能2.以下哪种证券属于固定收益证券？A.股票B.混合基金份额C.货币市场基金份额D.公司债券3.以下关于普通股和优先股的表述，正确的是：A.普通股股东享有优先分红权B.优先股股东通常享有表决权C.普通股股东承担的风险通常低于优先股股东D.优先股的股息率在发行时就固定，一般随公司业绩波动4.我国上市公司发行新股的主要方式不包括：A.配股B.增发C.可转换债券转换D.权证行权5.以下哪种债券的利率在发行时就被固定？A.浮动利率债券B.固定利率债券C.资产支持证券D.可转换债券6.债券的到期收益率是指：A.债券的票面利率B.债券的年利息总额C.投资者持有债券至到期所能获得的全部回报率D.债券发行时的折扣率7.以下哪种金融工具属于衍生工具？A.股票B.债券C.期货合约D.货币市场基金份额8.期货交易中，投资者为避免未来价格上涨风险而进行的交易是：A.多头交易B.空头交易C.买方期权交易D.卖方期权交易9.期权买方的最大损失是：A.期权费B.期权标的资产的市场价格C.期权合约的规模D.期权费加上标的资产价格下跌的金额10.以下哪种市场属于一级市场？A.交易所市场B.回购协议市场C.新发行证券首次发行的市场D.二级市场11.证券公司经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为：A.5000万元人民币B.1亿元人民币C.2亿元人民币D.5亿元人民币12.我国证券登记结算机构是指：A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国证券登记结算有限责任公司D.上海证券交易所13.以下哪个概念与证券公司经营证券经纪业务无关？A.交易席位B.交易委托C.资产管理D.交易清算14.开放式基金的单位净值为：A.基金总资产减去总负债后的余额除以基金总份额B.基金总资产除以基金总份额C.基金净资产除以基金总负债D.基金发行总额除以基金总份额15.下列不属于证券公司内部控制要素的是：A.风险管理B.信息披露C.资金管理D.组织架构16.证券公司客户交易结算资金应当存放在：A.证券公司自有账户B.证券公司指定的商业银行C.中国人民银行指定账户D.证监会指定账户17.证券公司融资融券业务中，提供给客户的资金或证券称为：A.投资组合B.保证金C.融资额度D.交易委托18.证券公司主要的风险类型不包括：A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险19.金融风险的类型多种多样，以下属于系统性风险的是：A.交易员操作失误导致的风险B.整个市场因经济衰退导致的风险C.单个公司财务状况恶化导致的风险D.投资者个人情绪波动导致的风险20.衡量证券投资组合预期风险的主要指标是：A.收益率B.标准差C.久期D.贝塔系数21.以下关于货币市场基金的说法，正确的是：A.风险高，预期收益率高B.流动性低，投资期限长C.投资于货币市场工具，风险较低，流动性好D.主要投资于股票和长期债券22.以下哪种金融工具的期限通常在一年以下？A.长期政府债券B.大额可转让存单C.公司长期债券D.资产支持证券23.金融市场按交割时间划分，可以分为：A.股票市场与债券市场B.一级市场与二级市场C.现货市场与期货市场D.资本市场与货币市场24.以下哪个国家或地区的金融市场以东京证券交易所为中心？A.美国B.英国C.日本D.德国25.欧洲货币市场的主要特征是：A.交易以本国货币为主B.交易以欧洲货币为主，具有离岸性C.只交易欧洲国家的政府债券D.仅限于欧洲地区的金融机构26.金融监管机构的核心目标是：A.追求利润最大化B.维护金融体系稳定C.促进金融市场自由化D.限制金融创新27.金融创新对金融市场可能产生的影响不包括：A.降低交易成本B.增加金融风险C.提高市场效率D.减少金融监管28.以下哪种情况可能导致银行挤兑？A.经济持续繁荣B.存款利率上升C.银行出现流动性危机D.银行盈利能力增强29.金融风险的防范措施不包括：A.建立健全的内部控制制度B.完善金融监管体系C.鼓励金融创新D.加强信息披露30.金融全球化对各国金融市场带来的主要影响之一是：A.减少了市场竞争B.加剧了金融市场波动性C.降低了金融监管难度D.限制了资本流动31.以下哪个是衡量通货膨胀水平的重要指标？A.国民生产总值B.国内生产总值C.居民消费价格指数D.工业生产者出厂价格指数32.央行提高存款准备金率的主要目的是：A.刺激经济增长B.抑制通货膨胀C.降低银行贷款利率D.增加银行可贷资金33.以下哪种货币政策工具属于一般性货币政策工具？A.证券市场干预B.存款准备金率C.再贴现率D.信贷指导34.以下哪个是外汇市场的主要参与者？A.中央银行B.证券公司C.商业银行D.保险公司35.以下哪种汇率制度属于固定汇率制度？A.自由浮动汇率制B.有管理的浮动汇率制C.固定汇率制D.联系汇率制36.以下哪个是国际货币基金组织的简称？A.WBB.WTOC.IMFD.ADB37.以下哪个是世界银行集团的简称？A.IMFB.WTOC.WBD.ADB38.证券市场指数编制的基本原则不包括：A.代表性B.可比性C.权重科学性D.实时性39.以下哪个指数属于我国主要的股票市场指数？A.恒生指数B.道琼斯工业平均指数C.上证综合指数D.标普500指数40.以下哪种情况会导致证券市场指数上涨？A.所有上市公司盈利能力下降B.市场整体资金供给减少C.经济增长预期改善D.股票市场交易费用大幅提高41.证券市场信息传播的基本要求是：A.及时性B.准确性C.完整性D.以上都是42.以下哪个是证券公司信息披露的主要监管机构？A.中国证监会B.中国人民银行C.国家外汇管理局D.国家发展和改革委员会43.上市公司信息披露的主要内容不包括：A.财务报告B.管理层讨论与分析C.股东大会信息D.个人投资者投资建议44.证券投资分析的基本要素不包括：A.宏观分析B.行业分析C.公司分析D.心理分析45.以下哪种分析方法属于定量分析方法？A.因素分析法B.比率分析法C.道氏理论D.事件研究法46.以下哪种分析方法属于定性分析方法？A.比率分析法B.回归分析法C.德尔菲法D.因素分析法47.证券投资分析中，关注宏观经济因素对证券市场影响的分析属于：A.公司分析B.行业分析C.宏观分析D.技术分析48.以下哪个不属于证券投资分析的基本原则？A.系统性原则B.动态性原则C.客观性原则D.整体性原则49.证券公司内部控制的基本原则不包括：A.全面性原则B.合理性原则C.独立性原则D.风险导向原则50.证券公司内部控制的目标不包括：A.保障客户资产安全B.提高经营效率C.实现经营利润最大化D.防范经营风险51.证券公司风险管理的基本原则不包括：A.全面性原则B.前瞻性原则C.适应性原则D.利益优先原则52.证券公司合规管理的基本原则不包括：A.合法合规原则B.客户利益优先原则C.内部控制原则D.效率优先原则53.证券公司财务风险管理的主要内容包括：A.市场风险、信用风险、流动性风险B.操作风险、法律风险、声誉风险C.战略风险、管理风险、合规风险D.政策风险、经济风险、自然风险54.证券公司操作风险管理的主要内容包括：A.交易系统风险、人员操作风险、流程管理风险B.市场风险、信用风险、流动性风险C.战略风险、法律风险、声誉风险D.政策风险、经济风险、自然风险55.证券公司合规风险管理的基本要求不包括：A.建立合规管理体系B.实施合规审查C.加强合规培训D.追求利润最大化56.证券公司风险管理组织架构的核心是：A.风险管理部B.董事会C.监事会D.经理层57.证券公司风险信息报告应当：A.及时、准确、完整B.定期、滞后、摘要C.随意、模糊、片面D.保密、简略、主观58.证券公司内部控制评价的主要内容包括：A.内部控制制度的健全性、执行的有效性、信息的及时性B.市场风险、信用风险、流动性风险C.战略风险、法律风险、声誉风险D.政策风险、经济风险、自然风险59.以下哪个不属于证券公司常见的法律责任形式？A.行政处罚B.民事赔偿C.刑事处罚D.内部处分60.证券公司加强投资者教育的意义不包括：A.提高投资者风险意识B.规范投资者交易行为C.促进证券市场健康发展D.增加证券公司经营收入二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的五个选项中，至少有两个是符合题目要求的，请将正确选项字母填在题后的括号内。多选、错选、少选均不得分。）61.证券市场的功能包括：A.资本集聚功能B.价格发现功能C.风险管理功能D.信息提供功能E.资产配置功能62.以下哪些属于固定收益证券？A.股票B.债券C.货币市场基金份额D.可转换债券E.银行存款63.普通股股东通常享有的权利包括：A.收益分配权B.表决权C.优先认购新股权D.剩余资产分配权E.股息固定权64.我国上市公司发行新股的主要方式包括：A.配股B.增发C.可转换债券转换D.权证行权E.股票回购65.债券的特征包括：A.偿还期限B.票面利率C.债券面值D.发行价格E.违约风险66.以下哪些属于衍生工具？A.股票B.债券C.期货合约D.期权合约E.互换合约67.期货交易的主要特征包括：A.标准化合约B.保证金交易C.杠杆效应D.集中交易E.交割义务68.期权交易的基本要素包括：A.期权费B.标的资产C.期权买方D.期权卖方E.行权价格69.一级市场的主要参与者包括：A.发行企业B.投资者C.证券承销商D.证券交易场所E.证券登记结算机构70.证券公司的主要业务包括：A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务E.融资融券业务71.证券登记结算公司的主要职能包括：A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券登记E.证券发行72.证券公司经营证券经纪业务，可以提供的服务包括：A.证券交易委托B.证券账户管理C.证券交易清算D.证券投资咨询E.资产管理73.证券公司内部控制的目标包括：A.保障客户资产安全B.提高经营效率C.实现经营利润最大化D.防范经营风险E.规范经营行为74.证券公司经营风险的主要类型包括：A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.法律风险E.战略风险75.金融风险的类型包括：A.系统性风险B.非系统性风险C.市场风险D.信用风险E.操作风险76.衡量证券投资组合风险的指标包括：A.收益率B.标准差C.久期D.贝塔系数E.资产负债率77.货币市场基金的主要特征包括：A.风险低B.预期收益率低C.流动性好D.投资期限长E.投资于货币市场工具78.资本市场的主要特征包括：A.期限长B.风险高C.流动性差D.预期收益率高E.融资期限短79.金融监管的基本目标包括：A.维护金融体系稳定B.保护投资者合法权益C.促进金融市场发展D.提高金融资源配置效率E.规范金融市场秩序80.金融监管的主要手段包括：A.经济手段B.法律手段C.行政手段D.指导手段E.市场手段81.金融创新可能带来的影响包括：A.降低金融风险B.增加金融监管难度C.促进金融市场发展D.提高金融效率E.加剧市场竞争82.金融机构面临的主要风险包括：A.信用风险B.市场风险C.操作风险D.法律风险E.战略风险83.证券公司风险管理的基本原则包括：A.全面性原则B.前瞻性原则C.适应性原则D.相互独立原则E.利益优先原则84.证券公司合规管理的基本原则包括：A.合法合规原则B.客户利益优先原则C.内部控制原则D.公开透明原则E.效率优先原则85.证券公司内部控制评价的内容包括：A.内部控制制度的健全性B.内部控制制度的执行有效性C.内部控制信息的及时性D.内部控制文化的形成情况E.内部控制责任的落实情况86.证券公司常见的法律责任形式包括：A.行政处罚B.民事赔偿C.刑事处罚D.内部处分E.市场禁入87.证券公司加强投资者教育的途径包括：A.网站宣传B.投资者教育活动C.客户服务D.媒体宣传E.发送投资建议88.宏观分析的主要内容包括：A.经济发展水平B.经济发展方式C.经济结构D.宏观经济政策E.国际收支状况89.行业分析的主要内容包括：A.行业所属生命周期B.行业竞争结构C.行业发展趋势D.行业政策法规E.行业财务状况90.公司分析的主要内容包括：A.公司基本情况B.公司财务状况C.公司经营状况D.公司盈利能力E.公司未来前景试卷答案一、单项选择题1.C解析：证券市场的基本功能是资本集聚功能、价格发现功能、风险管理和资源配置功能。信息发布功能更多是交易所或信息披露系统的功能，而非证券市场的核心功能。2.D解析：固定收益证券是指能够提供固定或定期支付利息的证券，公司债券是典型代表。股票是权益证券，混合基金份额和货币市场基金份额的收益不固定。3.D解析：优先股的股息率在发行时通常固定。普通股股东享有优先分红权（在优先股之后）、表决权（通常一人一票），承担的风险通常高于优先股股东。4.D解析：上市公司发行新股的主要方式包括配股、增发、定向增发以及通过可转换债券转换。权证行权结果是获得股票，不是发行新股的方式。5.B解析：固定利率债券的票面利率在发行时就被固定，并在整个债券期限内保持不变。浮动利率债券、资产支持证券和可转换债券的利率特性不同。6.C解析：到期收益率是指投资者持有债券至到期所能获得的全部回报率，包括利息收入和资本利得或损失，是投资该债券的内部收益率。7.C解析：衍生工具是指其价值依赖于标的资产（如股票、债券、商品、汇率等）价值的金融工具，期货合约是典型的衍生工具。股票、债券和货币市场基金份额属于原生金融工具。8.A解析：期货交易中，多头交易是指投资者预期未来价格上涨，从而买入期货合约，以期日后以更高价格卖出获利。空头交易则相反。9.A解析：期权买方支付期权费获得权利，但承担的义务是行权或不行权，最大损失就是支付的期权费。10.C解析：一级市场是新发行证券首次发行的市场，也称为发行市场。交易所市场是二级市场，回购协议市场属于货币市场，二级市场是已发行证券的交易市场。11.C解析：根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，经营证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为2亿元人民币。12.C解析：中国证券登记结算有限责任公司（CSDC）是我国唯一的证券登记结算机构，负责证券账户管理、证券登记、证券交易清算和基金登记托管等业务。13.C解析：证券公司经营证券经纪业务主要提供交易委托、交易清算、账户管理等服务。资产管理是证券公司的一项独立业务，与经纪业务无直接关系。14.A解析：开放式基金的单位净值计算公式为：(基金总资产-基金总负债)/基金总份额。15.D解析：证券公司内部控制的要素通常包括内部控制环境、风险识别与评估、内部控制措施、信息与沟通、内部监督。组织架构属于内部控制环境的内容，但不是独立的控制要素。16.B解析：根据规定，证券公司客户交易结算资金必须存放在中国境内具有清算资格的商业银行，并以客户名义单独立户管理，确保客户资金安全。17.C解析：证券公司融资融券业务中，提供给客户的资金称为融资额度，提供给客户的证券称为融券额度。18.A解析：证券公司主要面临的市场风险、信用风险、操作风险、法律风险、流动性风险、声誉风险、战略风险等。信用风险通常指交易对手违约风险，属于市场风险的一种或独立分类，但交易员操作失误导致的风险更偏向操作风险。19.B解析：系统性风险是指影响整个金融市场的风险，如经济衰退、金融危机等。非系统性风险是指影响个别证券或行业的风险。选项B描述的是系统性风险。20.B解析：标准差是衡量证券投资组合波动性（风险）的主要指标，标准差越大，风险越高。21.C解析：货币市场基金投资于货币市场工具，风险较低，流动性好，投资期限短（通常在一年以内）。22.B解析：大额可转让存单（CDs）是银行发行的期限通常在一年以上的存款凭证，属于货币市场工具。其他选项的期限一般较短。23.C解析：金融市场按交割时间划分，可以分为现货市场（立即交割）和期货市场（未来交割）。按期限划分，可以分为货币市场和资本市场。24.C解析：上证综合指数是我国上海证券交易所的主要股票市场指数。恒生指数是香港市场的指数，道琼斯工业平均指数和标普500指数是美国市场的指数。25.B解析：欧洲货币市场（Euromarket）的特点是交易以欧洲货币（非发行国货币）为主，具有离岸性（境外筹资境外使用），不受发行地所在国监管。26.B解析：金融监管机构的核心目标是维护金融体系稳定，防范系统性金融风险，保护投资者合法权益，促进金融市场健康发展。27.D解析：金融创新可能增加金融风险（如复杂性增加、监管滞后），但也可能带来监管难题、加剧市场竞争等负面影响，但一般不会减少金融监管。28.C解析：银行挤兑是指大量存款人在短时间内集中提取存款，通常发生在银行出现流动性危机或公众对银行失去信心时。29.C解析：金融风险的防范措施包括建立健全内部控制制度、完善金融监管体系、加强信息披露、运用风险管理工具等。鼓励金融创新本身不是防范风险的措施，而是促进发展。30.B解析：金融全球化使得各国金融市场联系更紧密，一个市场的波动可能传导到其他国家，加剧了金融市场的联动性和波动性。31.C解析：居民消费价格指数（CPI）是衡量一定时期内城乡居民生活成本水平变动情况的相对数，是衡量通货膨胀水平的重要指标。32.B解析：央行提高存款准备金率会减少银行可贷资金，收紧银根，从而抑制货币供应量增长，达到抑制通货膨胀的目的。33.B解析：一般性货币政策工具（“三大法宝”）包括存款准备金率、再贴现率和公开市场操作。存款准备金率是其中之一。34.C解析：商业银行是外汇市场的主要参与者，包括外汇买卖、外汇清算、外汇借贷等。35.D解析：联系汇率制是指将本国货币与另一种主要货币（通常是美元）保持固定比率的汇率制度，如香港的港元与美元挂钩。固定汇率制是指政府将本国货币与外国关键货币的汇率基本固定，并维持在该水平。36.C解析：IMF的英文全称是InternationalMonetaryFund，即国际货币基金组织。37.C解析：WB的英文全称是WorldBank，即世界银行集团。38.D解析：证券市场指数编制的基本原则包括代表性（选择有代表性的样本股）、可比性（保证指数在不同时期具有可比性）、权重科学性（根据市值等因素确定权重）、及时性（能够及时反映市场变化）。选项D与编制原则无关。39.C解析：上证综合指数是我国上海证券交易所的主要股票市场指数。40.C解析：经济增长预期改善通常会导致企业盈利预期提高，投资者信心增强，从而推动股票市场价格上涨。41.D解析：证券市场信息传播的基本要求是及时性、准确性、完整性、真实性。以上都是其基本要求。42.A解析：中国证监会是国务院直属的证券期货市场监管机构，负责证券公司、证券市场的监管，包括信息披露监管。43.D解析：上市公司信息披露的主要内容通常包括：招股说明书、年度报告、中期报告、临时报告等，涉及财务报告、管理层讨论与分析、股东大会信息等。个人投资者投资建议属于投资咨询范畴，不属于上市公司强制性信息披露内容。44.D解析：证券投资分析的基本要素是宏观经济分析、行业分析、公司分析。技术分析不属于基本分析要素，更多是一种辅助分析手段。45.B解析：比率分析法是通过计算和比较财务报表中的各项比率来分析公司财务状况和经营成果的方法，属于定量分析方法。46.C解析：德尔菲法是一种专家咨询法，通过多轮匿名反馈，征求专家意见并逐步达成共识，属于定性分析方法。47.C解析：证券投资分析中，关注宏观经济因素（如GDP、利率、通货膨胀等）对证券市场整体影响的分析属于宏观分析。48.D解析：证券投资分析的基本原则包括系统性原则、动态性原则、客观性原则、可比性原则、全面性原则。整体性原则属于系统性原则的内涵。49.E解析：证券公司内部控制的基本原则包括全面性原则、重要性原则、制衡性原则、适应陛原则、成本效益原则、独立性原则。实现经营利润最大化不是内部控制的目标。50.C解析：证券公司内部控制的目标包括保障客户资产安全、提高经营效率、防范经营风险、规范经营行为、促进可持续发展。实现经营利润最大化是企业经营的目标，但不是内部控制的直接目标。51.E解析：证券公司风险管理的基本原则包括全面性原则、前瞻性原则、适应性原则、独立性原则、稳健性原则。利益优先原则不符合风险管理客观性要求。52.D解析：证券公司合规管理的基本原则包括合法合规原则、客户利益优先原则、诚信原则、专业原则、内部控制原则。效率优先原则可能与合规原则冲突。53.A解析：证券公司财务风险管理的主要内容包括市场风险（利率、汇率、股票价格等）、信用风险（交易对手违约）、流动性风险（无法满足资金需求）。54.A解析：证券公司操作风险管理的主要内容包括交易系统风险（系统故障）、人员操作风险（操作失误）、流程管理风险（流程缺陷）。其他选项属于不同风险类型。55.D解析：证券公司合规风险管理的基本要求包括建立健全合规管理体系、加强合规审查、强化合规培训、完善合规问责机制等。追求利润最大化不是合规风险管理的要求。56.B解析：证券公司风险管理组织架构的核心是董事会，董事会负责建立、健全和监督公司的风险管理框架，对风险管理承担最终责任。57.A解析：证券公司风险信息报告应当及时、准确、完整地反映公司风险状况，为风险管理决策提供依据。58.A解析：证券公司内部控制评价的主要内容包括内部控制制度的健全性、执行的有效性、信息的及时性、监督的有效性等。59.D解析：证券公司常见的法律责任形式包括行政处罚（罚款、市场禁入等）、民事赔偿、刑事处罚。内部处分属于公司内部管理措施，不具有法律约束力。60.D解析：证券公司加强投资者教育的意义在于提高投资者风险意识、规范投资者交易行为、促进证券市场健康发展。增加证券公司经营收入不是投资者教育的直接目的，甚至可能与此相悖（如投资者更理性）。二、多项选择题61.A,B,C,D,E解析：证券市场的功能包括：为资金供需双方提供交易场所（资本集聚功能）；通过价格发现机制反映资产价值（价格发现功能）；提供风险管理工具和机制（风险管理功能）；传播经济信息（信息提供功能）；促进资源优化配置（资产配置功能）。62.B,D,E解析：固定收益证券是指能够提供固定或定期支付利息的证券。股票是权益证券，混合基金份额和货币市场基金份额的收益通常不固定。可转换债券在转换前可以按固定利率支付利息，属于固定收益类证券。63.A,B,D解析：普通股股东通常享有的权利包括：根据公司章程和股东会决议获得股息分配（收益分配权，但非固定）；参加股东大会并行使表决权；在公司清算时，在偿还完所有债务后，按持股比例分配剩余资产（剩余资产分配权）。优先股股东通常享有优先分红权和优先剩余资产分配权，表决权通常受限。64.A,B,C解析：我国上市公司发行新股的主要方式包括：向原股东按持股比例增发新股（配股）；向不特定社会公众增发新股（增发）；上市公司发行可转换债券，债券持有人在约定条件下转换为公司股票（可转换债券转换）。65.A,B,C,D,E解析：债券的特征包括：偿还期限（到期日）；票面利率（约定利率）；债券面值（本金数额）；发行价格（可能平价、溢价或折价发行）；违约风险（发行人无法按时足额支付利息或本金的风险）。66.C,D,E解析：衍生工具是指其价值依赖于标的资产（如股票、债券、商品、汇率等）价值的金融工具。期货合约、期权合约、互换合约都属于衍生工具。股票和债券是原生金融工具。67.A,B,C,D,E解析：期货交易的主要特征包括：标准化合约（交易单位、交割日期等标准化）；保证金交易（只需缴纳部分保证金即可进行交易）；杠杆效应（以小博大）；集中交易（在交易所内进行）；交割义务（到期必须履行交易义务，可以是实物交割或现金结算）。68.A,B,C,D,E解析：期权交易的基本要素包括：期权费（购买期权支付的费用）；标的资产（期权合约所基于的资产）；期权买方（购买期权的一方）；期权卖方（出售期权的一方）；行权价格（期权持有人行权时买入或卖出标的资产的价格）。69.A,B,C解析：一级市场的主要参与者包括：发行企业（需要资金的企业）；投资者（购买新发行证券的机构或个人）；证券承销商（帮助发行人发行证券的中介机构）。70.A,B,C,D,E解析：证券公司的主要业务包括：证券经纪业务（代理客户买卖证券）；证券承销与保荐业务（帮助发行人发行证券并承担保荐责任）；证券自营业务（为自己账户买卖证券）；证券资产管理业务（为客户管理资产）；融资融券业务（向客户提供资金或证券进行交易）。71.A,B,C,D解析：证券登记结算公司的主要职能包括：证券账户管理（开立和管理证券账户）；证券存管（保管投资者持有的证券）；证券交易清算（完成证券交易的结算过程）；证券登记（记录证券的发行、转让等权利变动）。72.A,B,C解析：证券公司经营证券经纪业务，可以提供的服务包括：证券交易委托（接受客户指令买卖证券）；证券账户管理（为客户开立、查询、挂失证券账户等）；证券交易清算（为客户完成交易结算）。73.A,B,D,E解析：证券公司内部控制的目标包括：保障客户资产安全；提高经营效率；防范经营风险；规范经营行为。74.A,B,C,D,E解析：证券公司经营风险的主要类型包括：市场风险（市场因素变动导致的损失风险）；信用风险（交易对手违约风险）；操作风险（内部流程、人员、系统等失误导致的风险）；法律风险（法律法规变化或不合规导致的损失风险）；战略风险（公司战略决策失误导致的风险）。75.A,B,C,D,E解析：金融风险的类型多种多样，主要包括：系统性风险（影响整个市场的风险）；非系统性风险（影响个别证券或行业的风险）；市场风险（市场价格变动风险）；信用风险（交易对手违约风险）；操作风险（操作失误风险）；法律风险（法律法规风险）；声誉风险等。76.B,C,D解析：衡量证券投资组合风险的指标包括：标准差（衡量波动性）；贝塔系数（衡量系统性风险）；久期（衡量利率风险）。收益率是衡量收益的指标，资产负债率是衡量公司财务结构的指标。77.A,C,E解析：货币市场基金的主要