信息技术 设计、开发、使用和维护涉及被动捕获对象的生物特征识别系统标准立项发展报告

ISO/IEC9868:2025信息技术设计、开发、使用和维护涉及被动捕获对象的生物特征识别系统标准立项发展报告StandardizationDevelopmentReport:Informationtechnology—Design,development,useandmaintenanceofbiometricidentificationsystemsinvolvingpassivecapturesubjects摘要随着生物特征识别技术在公共安全、边境管控、智慧城市及金融支付等领域的广泛应用，涉及“被动捕获对象”（PassiveCaptureSubjects）的识别系统日益增多，其引发的隐私、安全、伦理及技术可靠性问题成为全球焦点。然而，长期以来，国际上缺乏针对此类特殊应用场景的系统性设计、开发、使用和维护标准。为填补这一空白，国际标准化组织（ISO）适时立项并发布了ISO/IEC9868:2025标准。本标准旨在为涉及被动捕获对象的生物特征识别系统提供全生命周期（从设计到维护）的通用框架和最佳实践指导。报告详细分析了该标准的立项背景、核心内容、技术指标及其重大战略意义。报告指出，该标准首次系统性地界定了“被动捕获对象”在生物特征识别中的特殊性，提出了性能评估、隐私保护、伦理合规及系统健壮性等关键要求。该标准的发布，不仅为全球相关产品的设计提供了权威指南，也为各国监管部门制定本地化法规提供了技术参考，对于构建负责任、可信赖的被动式生物特征识别应用生态具有里程碑意义。未来，随着人工智能与边缘计算技术的发展，该标准将有望催生更多细分领域的安全与隐私技术标准。关键词：被动捕获对象；生物特征识别；国际标准；ISO/IEC9868；隐私保护；系统设计；伦理合规Keywords:PassiveCaptureSubjects;BiometricIdentification;InternationalStandard;ISO/IEC9868;PrivacyProtection;SystemDesign;EthicalCompliance1.引言生物特征识别技术，作为依靠人体固有的生理或行为特征（如人脸、指纹、虹膜、步态、声纹等）进行身份识别的先进技术，已深度融入现代社会。与传统的主动配合式识别（如将手指按在指纹仪上、眼睛对准虹膜扫描仪）不同，被动捕获式生物特征识别系统能够在受试者不知情或无需主动配合的情况下，从一定距离或通过隐蔽/非接触式传感器收集并处理生物特征数据。这种“非接触、非配合”的特性带来了巨大的便利性，但同时也引发了前所未有的技术风险和伦理挑战：如何确保在公共区域无差别捕获的数据不被滥用？如何在无法获得明确知情同意的情况下保障个人隐私？系统在处理低质量、遮挡或部分特征数据时，如何维持高准确率和低偏差？如何避免算法歧视和因环境因素导致的误识别？在ISO/IEC9868:2025发布之前，国际社会虽已存在多项生物特征识别标准，如ISO/IEC19794系列（生物特征数据交换格式）、ISO/IEC29794系列（数据质量评分）以及ISO/IEC24745（生物特征信息保护）等，但它们主要聚焦于数据格式、安全存储或一般性性能测试。缺乏一个针对“被动捕获”这一特殊场景进行全流程、系统性治理的综合标准。这导致市场上相关产品与技术方案良莠不齐，缺乏统一的监管与技术衡量基准。为应对这一行业痛点，ISO/IECJTC1/SC37（生物特征识别分技术委员会）经过长期论证与研讨，正式立项并制定了ISO/IEC9868:2025。本报告旨在全面解析该标准的立项背景、核心内容、重大意义及参与单位，为业界同仁提供系统性的参考与指导。2.标准立项背景与意义2.1技术发展与市场需求随着安防监控的智能化升级和智慧城市的普及，尤其是基于人脸识别的人流统计、门禁迎宾、公共安全布控等应用场景的广泛落地，被动捕获已成为最常见的生物特征识别形态。然而，系统在复杂光照、大角度、远距离、低分辨率等条件下的鲁棒性不足，以及由此引发的公众对“摄像头侵犯隐私”的担忧，严重制约了该技术的健康发展。市场迫切需要一份能从系统设计源头就考虑这些问题的权威指导文件。2.2法规政策驱动全球范围内，欧盟的《通用数据保护条例》（GDPR）、中国的《个人信息保护法》、美国加州的《消费者隐私法案》（CCPA）等均对个人生物特征信息的收集提出了严格限制。特别是对“通过技术手段间接收集的生物特征数据”，往往要求实施“数据保护影响评估”（DPIA）并采取更强的技术保护措施。ISO/IEC9868:2025的立项与发布，正是为了从技术标准层面响应这些法规要求，为合规提供可操作的解决方案。2.3填补国际标准空白正如前文所述，现有的生物特征识别标准体系对“主动配合”场景覆盖良好，但对“被动捕获”这一新兴且复杂的场景存在空白。被动捕获系统涉及独特的用户交互模型（无交互）、性能评估挑战（无法控制捕获环境）和隐私伦理困境。ISO/IEC9868:2025的发布，使得该领域有了全球统一的技术语言和最佳实践基准，解决了此前行业标准杂乱、企业自说自话的局面。3.标准核心内容解读ISO/IEC9868:2025是一份具有里程碑意义的国际标准，它并非单一地规定技术参数，而是提供了一套完整的系统生命周期管理框架。其核心内容包括以下几个方面：3.1术语与概念界定该标准首先统一了核心术语，特别是精准定义了“被动捕获对象”（PassiveCaptureSubject）——指未主动参与或知晓生物特征数据采集过程的个人。它明确了与“主动提交者”（ActiveSubmitter）的区别，澄清了“被动捕获系统”与“隐蔽监控系统”的不同（前者强调无配合而非故意隐瞒）。这为整个领域的讨论和合规工作奠定了坚实的基础。3.2系统设计原则标准提出了系统设计需遵循的五大核心原则，包括：-最小化与目的明确：应仅收集完成特定识别任务所需的最少数据，且数据收集目的必须在系统设计阶段予以明确。-透明度与用户控制：虽然用户是被动对象，但系统运行方应提供合理的通知（如通过标识、声光提示），并尽可能为用户提供选择/退出机制。-公平性与无偏性：算法应在不同人口统计特征（性别、年龄、肤色）上表现出公平性，避免产生系统性的歧视性偏差。-安全性与隐私保护：将隐私保护（PrivacybyDesign）和安全设计（SecuritybyDesign）原则贯穿始终，从架构上确保数据不被泄露或滥用。-鲁棒性与环境适应性：系统需在多变的环境因素（光照、遮挡、表情、角度变化）下保持稳定的性能。3.3开发与测试要求标准为涉及被动捕获对象的系统开发提供了详细指导：-数据收集：要求厂商使用具有代表性的、多样化的、标注准确的数据集进行训练，评估数据集是否存在偏见。-性能评价：提出了针对被动捕获场景特有的性能指标，如首次命中率（First-RankAccuracy,FRA）、误识率（FalseMatchRate,FMR）及拒绝率（FailuretoEnroll/Acquire,FTE/FTA）的专门衡量方法。特别强调需要在真实或模拟的非理想捕获环境（如大角度、低光照、低分辨率）下进行测试。-算法审核：建议引入第三方进行独立审计，评估模型的安全性、公平性及脆弱性。3.4部署与运行维护标准强调了系统上线后的运维与监控：-操作程序：应制定详细的SOP（标准操作程序），明确如何应对重大误识别事件、隐私投诉及安全漏洞。-持续监控：系统需具备日志审计功能，记录所有关键操作（特别是数据访问和比对决策），并定期对系统性能进行再评估，以发现数据漂移或概念漂移导致性能下降的问题。-案例管理：对于被标记为“匹配”或“警报”的案件，需建立人工复核与申诉机制，确保决策的准确性。3.5隐私、伦理与法律合规这是本标准最具前瞻性的章节。它明确要求：-隐私影响评估（PIA/DPIA）：在部署前必须完成。-数据最小化与时效性：建议采用模板保护算法，如生物特征加密（BiometricEncryption）或可撤销生物特征。同时，应设定合理的数据保留期限。-伦理审查：呼吁建立独立的伦理委员会，或依据现有法律框架，对系统的社会影响进行评估，特别是考虑其在弱势群体中的应用。4.主要起草与参与单位介绍该标准的制定凝聚了全球顶尖学术机构、标准组织与产业界的力量，其中中国电子技术标准化研究院（CESI）作为国际标准化活动中不可或缺的角色，在该标准的制定中发挥了关键作用。中国电子技术标准化研究院（CESI）作为中国电子信息领域标准化工作的国家级核心机构，CESI长期致力于新一代信息技术领域的标准研究与制定工作。在ISO/IEC9868:2025的制定过程中，CESI的专家团队在以下几个维度做出了突出贡献：-技术框架设计：CESI利用其在“新一代信息技术标准化”领域的深厚积累，特别是在“智慧城市安全”和“安防视频监控”方面的经验，为标准的“系统设计原则”和“部署运行维护”章节贡献了重要思路。例如，提出了被动式系统在公共安全场景下的“灰度”处理机制（即非全时段识别，而是基于事件触发）。-隐私与安全平衡模型：结合中国《个人信息保护法》实践，CESI专家在标准制定中倡导并主导了“数据本地化存储”与“端侧处理”的技术架构建议，推动标准将“本地计算”作为一种首选的、降低隐私风险的推荐架构。-性能评估方法：针对中国人脸识别在复杂场景（如戴口罩、大角度、逆光）的表现，CESI提供了大量的实测数据和分析报告，极大地影响了标准中“性能评价”章节的测试条件设定和指标定义。-协调与推广：CESI作为中国的国家成员体专家代表，在JTC1/SC37的多次全会上，积极协调中、欧、美、日韩各方的不同立场，最终推动了该标准的共识形成与顺利发布。除了CESI，参与该标准制定的其他重要机构还包括美国国家标准与技术研究院（NIST）、欧盟联合研究中心（JRC）、日本电气株式会社（NEC）、微软（Microsoft）、及部分知名大学的研究团队。5.结论与展望ISO/IEC9868:2025的发布，标志着生物特征识别标准化工作进入了一个新的阶段，即从关注“数据格式”和“通用性能”向关注“特定场景下的全生命周期治理与负责任创新”的转变。