监理质量、安全管理工作制度

北京城市副中心职工周转房（北区）

三标度质量、安全管理制度

编制:_________________

审核：__________________

审批：

北京光华建设监理有限公司

2017年7月7日

质量管理制度目录

一、监理部（项目）总监理工程师质量岗位职责

二、（专业）监理工程师的职责

三、监理组织•结构图

四、单位工程质量控制程序

五、原材料、构配件及设备签认程序

六、隐蔽工程、分部份项工程签认程序

七、工程质量事故处理程序

八、工程停、复工程序

九、进度控制工作流程

十、工程量计量和审查工程进度付款程序

十一、设计变更程序

十二、监理工作制度

（一）、设计文件、图纸审查制度

（二）、技术交底制度

（三卜施工组织设计审查制度

0

（四卜开工报告审批制度

（五）、变更设计管理制度

（六）、隐蔽工程检查制度

（七）、材料、构配件检验及复验制度

（八）、现场质量监理制度

（九）、工程质量检查制度

（十）、现场巡视监理制度

（十一）、平行检验制度

（十二）、旁站监理制度

（十三）、工程质量事故处理制度

（十四）、监理报告制度

（十五）、工程竣工验收制度

（十六）、监理日志和会议制度

质量管理制度

一、监理部（项目）总监理工程师岗位职责

1、监理部（项目）总监理工程师受监理公司总经理委派，代表本公司

按照监理合同对所监理的工程实行全面监理，是全权负责人。总监理工

程师要严格执行监理合同，热情为'业主服务，同时维护公司的信誉和经

济利益.总监理工程师应向公司总经理请示并报告工作。

2、执行监理公司的指令和交办的任务，组建工程项目监理组织机构，

确定项目监理部监理工程师（监理员）的工作任务和职责，领导监理工程

师（监理员）开展监理工作。负责编制工程监理规划，审批各专业监理工

程师编制的监理规划实施细则，认真组织实施，并催促检查执行。

3、保持与业主密切联系，弄清其要求与愿望，并负责与施工单位负责

人联系，确定工作中相互配合问题及有关需提供的资料或者需商议解决

的问题.

4、负责组织施工图纸会审和施工图纸设计技术交底。做好设计修改，

工程变更时与设计、施工单位的联系及审定签发工作。

5、审查施工单位的实施性施工组织设计（或者施工方案），并提出改

进意见.

6、组织检查工程使用材料，构件和设备的质量是否符合合同要求，监

督落实隐蔽工程检查验收签证制度的执行情况.

7、催促、检查施工单位严格执行工程承包合同，控制好投资、进度、

质量，全面管理好合同。确认和审批施工单位选择的分包单位资质。

8、参加与本项目有关的质量、进度、投资等监理工作会议及监理

例会。全面负责施工现场的协调工作，搞好与各方面的关系；调解业主

与施工单位的争议。

9、返工或者停（复）工令；审查和签署工程付款凭证,审查竣工工程

结算。

10、向业主提供所有索赔和争议事实的分析资料，提供监理方的意

见。

11、组织好工程中间验收工作；审查工程竣工初验报告，组织工程竣

工、初步验收，催促施工单位整理好工程竣工验收资料，催促施工单位办

理好工程质量评定等级证书，协助业主组织工程竣工正式验收，并在竣工

验收后，继续抓好质保期间有关质量及末完零星项目的完成工作。

12、负责做好监理日志记录工作，审查和批准签发监理月报;负责工程

项目监理档案资料归档工作，负责组织编制项目年度监理工作总结和项

目监理工作总结。

2

二、（专业）监理工程师的职责

1、按总监理工程师的安排和指令，完成份管的监理工作，贯彻严

格监理、热情服务的原则.认真核实总监理工程师赋予施工单位的各项指

令是否已经发出，并已患上到认可，积极执行。

2、认真熟悉施工图纸和有关专业的施工及验收规范，做好施工前图

纸会审准备，参加设计技术交底和图纸会审，做好会审记录，认真及时

处理工程变更、设计变更有关工作.

3、参加审查施工单位提交的施工组织设计（或者施工方案），提

出本专业的建议和意见。

4、根据工程项目的监理规划，结合本专业的施工图纸和有关技术资

料，以及其工程特点和要求，认真编制监理规划的实施细则.

5、严格控制本专业的工程质量、进度、投资，负责本专业的原材料、

构配件及设备审核检验,是否符合合同要求和有关技术标准，浮现问题，

及时分析原因，采取有效措施。发生重大质量问题，应及时向总监理工

程师报告.参预本专业制定质量事故处理方案的会议.

6、负责本专业的隐蔽工程、分项分部工程和工程中间验收签证。参

加主体工程验收和工程竣工初步验收，催促施工单位整理本专业有关的

竣工验收资料。

7、协助总监理工程师做好合同管理工作。在本专业范围内，检查施

工是否符合设计要求，施工规范和合同规定，是否履行合同规定的各项职

责，认真做好投资控制、进度控制、质量控制，发现问题及时向总监理工

程师报告，同时做好施工记录。认真负责审查本专业的返工、停工命令，

报总监理工程师审批发布.

8、协助总监理工程师做好施工现场的协调工作，签发会议记要和必

3

要的协调指令.负责本专业有关的签证、监理通知、报表资料等，及时向

总监理工程师报告。

9、保存所有测量、试验和各种原始记录，提供所有索赔和争议的事

实情况。

10、计量已完成的工程量，核实施工单位工程量统计报表，作为工程

结算方面的有关基础资料和付款凭证。

11、正确填写监理日志，为监理月报提供原始材料，做好工程项

目阶段性监理总结和工程项目竣工后的监理总结工作。作好监理档案资

料的归档工作。积极完成总监理工程师交办的其它任务，按时向总

监理工程师汇报工作.

三、监理结构组织图

4

北京城市副中心职工周转房（北区）三标度监理部织机构框图

总监；俞洪涛

监理工程师：王春泽、蒋志臣、李国民、郭晓光、韩龙

5

四、单位工程质量控制程序

组织图纸会审

参加设计交底

审批施工组织设计审定分包单位

签认“施工组织设计报审表签认“分包单位资格审查申请表”

监理单位参加“三方”竣工验收

6

五、原材料、构配件及设备签认程序

原材料、构配件及设备不能进入现场。

7

七、工程质量事故处理程序

8

注：在质量事故中浮现人身伤亡事故，监理单位不参加伤亡事故的处理

八、工程停、复工程序

9

监理单位报业主允许后签

发”工程部份暂停指令”

九、进度控制工作流程

10

十、工程量计量和审查工程进度付款程序

施工单位根据月度工程量统计报表填写工

程量申报表和合同版目月付款申请

监理工程师

卜一、设计变更程序

有关监理工程师根据合同条

（一）、设计文件、图纸审查制度。

监理工程在收到施工设计文件、图纸，在工程开工前，

会同施工及设计单位复查设计图纸，广泛听取意见，对图纸中

出现的差错、遗漏问题及时请设计单位处理，并形成书面图纸

会审纪要.

（二）、技术交底制度.

监理工程师要督促、协助组织设计单位人员向施工单位

进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质

量标准、实际措施），并根据讨论决定的事项做出书面记要交

监理、施工单位落实。

（三）、施工组织设计审查制度.

1、审查施工单位报审的施工组织设计，重点对施工方案、

劳动力、材料、机械设备的组织进场计划和保证工程质量、安

全、工程和控创造价等方面的措施进行审查，并向建设单位提

出监理意见.

2、审查各专项安全施工方案，重点对安全生产的管理制

度与责任的是否落实，专职安全管理人员是否称职、惊险较大

的分部分项工程的安全防护措施是否符合要求等进行审查，并

在方案报审表签署监理审查意见。

（四）、开工报告审批制度.

当单位工程的主要施工准备工作已完成后，施工单位可

提出《工程开工报告书》，经监理工程师现场落实后，普通工

程即可审批，并报总监审核.对较大工程及有争议的工程报总

监审批.

13

（五）、变更设计管理制度。

1、如因设计图错漏，或者发现实地情况与设计不符时，

由提议单位提出变更设计申请，经施工、设计、监理三方会

勘同意后进行变更设计，设计完成后设计单位填写变更设

计通知单。

2、监理机沟审核无误签发《设计变更指令》。

（六）、隐蔽工程检查制度。

1、工程隐蔽以前，施工单位应根据《建筑工程施工质量验收

统一标准》进行自检，并将评定资料报监理工程师。

2、施工单位应将需检查的隐蔽工程在隐蔽前三日提出计划报

监理工程师，监理工程师应排出安排，通知施工单位进行隐蔽

工程检查，重点部位或者重要项目应会同业主、设计单位共同

检查签认。

（七）、材料、构配件检验及复验制度。

1、分部工程施工前，监理人员应审阅进场材料和构件的出厂

证明、材质证明、试验报告，审查签署材料、构配件报审表.

2、对于有疑问的主要材料进行抽样，送检在监理工程师的监

督下，送交有检测资质的单位进行复查，不准使用不合格材料。

（八）、现场质量监理制度。

监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理责任。监理工程

师在检查工作中发现的工程质量缺陷，应及时记入施工日志簿

和监理日志簿，指明质量部位、问题及整改意见，限期纠正复

验.对较严重的质量问题或者已形成隐患的问题，应由监理工

14

程正式填写“不合格工程项目通知〃，通知施工单位，同时抄

报总

14

监理工程师，施工单位应按要求及时做出整改，克服缺陷后通

知监理工程师复验答签认.如所发现工程质量问题已构成工程

事故时，应按规定程序办理。

1、如检查结果不合格，或者检查证所填写内容与实际不

符，监理工程师有权不予签证，并将意见记入施工日志簿内,

待改正并重验合格后才干签证，方可继续下道工序施工。

2、特殊设计的、或者者与原设计图变更较大的隐蔽工程

在通知施工单位的同时，还应通知设计单位工地代表参加，

与监理工程师共同检查签证。

3、隐蔽工程检查合格后，经长期停工，在复工前应重新

组织检查签证，以防意外.

仇）、工程质量检查制度.

监理工程师对施工单位的施工质量有监督管理的更换权

力与责任。

1、监理工程师在检查工程中发现普通的质量问题，应随

时通知施工单位及时改正，并作好记录。检查不合格时发出“不

合格工程项目通知”，限期改正。

2、如施工单位不及时整改，情节较严重的，监理工程师

可在报请总监理工程师批准后，发出《工程部分暂指令》，指

令部分工程、单项工程或者全部工程暂停施工。待施工单位改

正后，报监理机构进行复检，合格后发出《复工指令》。

3、分部分项工程、单项工程完工后，经自检合格，可填

写各种工程报验单，经监理工程师现场检验后，发给《分部、

分项工程检验认可书》或者《竣工证书》

15

4、施工单位应逐月填写“工程质量检验评定统计表”，

监理机构填写“工程质量月报表”.

5、监理工程师需要施工单位执行的事项，除口头通知外，

应使用“书面监理通知〃催促施工单位执行.

(十)、现场巡视监理制度。

巡视是监理人员对正在施工的部位或者工序在现场进行的定期或

者不定期的监督活动，是监理工作的日常程序.

lo施工过程分部份项工程及工序的质量检查与控制中监理人员必

须做到对正在施工的作业区每日进行巡视检查。总监理工程师必须按计

划定期组织各专业监理人员进行全面的拉网式巡视检查，形成制度化。

2.现场巡视检查的主要内容如下：

1).是否按照设计文件、施工规范和批准的施工方案施工；

2)o是否使用合格的材料、构配件和设备；

3).施工现场管理人员，特别是质检人员是否到岗到位；

4)。施工操作人员的技术水平、操作条件是否满足工艺操作要求、

特种操作人员是否持证上岗；

5).施工环境是否对工程质量产生不利影响；

6)o已施工部位是否存在质量缺陷。

3.监理人员要将每日的巡视检查情况按实记入当天的监理日记

中，不患上缺、漏，对较大质量问题或者质量隐患,宜采用照像、摄影等

手段予以记录。

4.对检查出的工程质量或者施工安全问题除做记录外，要及时签

发

〈监理工程师通知单〉至施工单位签收处理，并答复。对重要问题应同

时抄报建设单位。

16

5.对检查出的重要问题按有关规定处理,并跟踪监控，记录备案.

（十一）、平行检验制度

平行检查是指监理人员利用一定的检查或者检测手段，在施工单位

自检的基础上,按照一定的比例独立进行的工程质量检测活动。平行

检查体现工程监理的独立性，工作的科学性，也是管理专业化的要求。

lo对进场工程材料、构配件、设备的检查、检测和复验按照各专

业施工质量验收规范规定的抽样方案和合同约定的方式进行，并依据检

测实况及数据编制报告归入监理档案。

2.对分项工程检验批的检查、检测应按各专业施工质量验收规范

的内容和标准对工程质量控制的各个环节实施必要的平行检测，并记录

归入监理档案.检验批抽检数量不患上少干该分项工程检验批总数的20%„

3O对分部工程、单位工程有关结构安全及功能的检测抽检，工程

观感质量的检查、评定等应按《建造工程施工质量验收统一标准》及合

同约定的要求进行.检测结果形成记录，并归入监理档案。

4.对隐蔽工程的验收应按有关施工图纸及各专业施工质量验收规

范的有关条款进行必要的检查、检测，并依实记录，归入监理档案。

5.在平行检验中发现有质量不合格的工程部位，监理人员不患上

对施工单位相应工程部位的质量控制资料进行审核签字，并通知施工

单位不患上继续进行下道工序施工。

6.监理人员必须在平行检验记录上签字,并对其真实性负责.

（+二）、旁站监理制度

旁站监理是指监理人员在建造工程施工阶段中，对关键部位、关键

工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动.

17

L项目监理部在编制监理规划或者监理实施细则时，应当制定旁

站

监理方案，明确旁站监理范围、内容、程序、质量监控点和旁站监理人

17

员职责等。

2o项目的旁站方案随同项目监理规划报建设单位，旁站方案抄送

施工单位以便协同配合。

3•依据施工计划及实际发生的旁站监理范围时段，由总监理工程

师及时安排实施旁站监理作业，将监理人员落实到位.

4。在旁站监理过程中发现重大的施工质量问题，总监理工程师应

及时妥善处理，根据情况可召集专题会议协调解决，或者即将召见施工

单位项目负责人现场协调，必要时可下达局部暂停施工指令并报建设

单位。

5o对于需要旁站监理的关键部位、关键工序施工，凡旁站监理人

员和施工单位现场质检人员未在旁站监理记录卜签字的，不患卜进行下

一道工序施工；凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理

工程师或者总监理工程师不患上在相应文件及验收资料上签字。

6o每一项旁站监理工作结束后，旁站监理人员必须及时整理旁站

监理记录及相关文件，并及时归入监理档案.

7o旁站监理人员的主要职责：

(1)检查施工邑位现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以

及施工机械、建造材料准备情况；

(2)在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工执行施工方案以及

工程建设强制性标准情况；

(3)核查进场建造材料、建造构配件、设备和商品混凝土的质量检

验报告等，并可在现场监督施工单位进行检验或者委托具有资格的第三

方进行复检；

(4)及时发现和处理旁站监理过程中浮现的质量问题，如实准确

地做好旁站记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。

18

（5）在旁站监理过程中，发现重大工程质量问题或者施工活动可能

危及工程质量的，除采取果断应急措施纠正或者控制外，应即符报告

总监理

工程师处理。

（十三）工程质量事故处理制度。

1、凡在建设过程中，由于设计偏差或者施工原因，造成

工程质量不符合规范或者设计要求，或者者超出《验标》规定

的偏差范围，需做返工处理的统称工程质量事故.

2、工程质量事故发生后，施工单位必须用口头或者书面

形式逐级上报。对重大的质量事故和工伤事故，监理机构应

即将上报建设单位.

3、凡对工程质量事故隐瞒不报，或者拖延处理，或者处

理不当，或者处理结果未经监理机构同意的，对事故部分及

受事故影响的部分工程应视为不合格，不予验工记价，待合

格后，再补办验工记价。

4、施工单位应及时上报“质量问题报告单”，并应抄报建

设单位和监理机构各一份。对于普通工程质量事故，应由施工

单位研究处理，填写事故报告一份报监理机构；对较大的质量

事故，由施工单位填写事故报告一式两份，由监理站组织有关

单位研究处理；对重大质量事故，施工单位填写事故报告一式

三份，报监理机构，由监理机构组织有关单位研究处理方案，

报建设单位批准后，施工单位能进行事故处理.待事故处理后，

经监理机构复查，确认无误，方可继续施工。

（十四）监理报告制度.

19

监理机构应逐月编写《监理月报》，并于年末提出监理的年度

19

报告和总结，报建设单位。年度报告或者“监理月报”内容

应以具体数字说明施工进度、施工质量、资金使用以及重

大安全、质量事故、有价值的经验等。

（十五）工程竣工验收制度.

1、竣工验收的依据是批准的设计文件（包括变更设计），

设计、施工有关规范，工程质量验收标准以及合同及协议文件

等。

2、施工单位按规定编写和提出验收交接文件是申请竣工

验收的必要条件，竣工文件不齐全，不正确清晰，不能验收

交接。

3、施工单位因在验收前将编好的全部竣工文件及绘制的

竣工图，提供监理机构一份，审查确认完整后，报建设单位，

其余分发有关接管、使用单位保管.交接竣工文件内容如下：

（1）全部设计文件一份（包括变更设计）.

⑵全部竣工文件（图表清单按照管理段的行政区划编制,

以便接管单位存档使用）。

（3）各项工程施工记录一份。

（4）工程小结。

（5）主要机械及设备技术证书一份。

（十六）、监理日志和会议制度。

1、监理工程师应逐日将所从事的监理工作写入监理日志，

特别是涉及设计、施工单位和需要返工、改正的事项，应详细

做出记录。

2、监理公司定期召开监理例会，检查上一阶段监理工作完

20

成情况，交流各监理机构的工作经验，商讨存在的难点问题，布

置下一阶段监理工作计划，总结经验，不断提高监理业各水平.

安全管理制度

一、总监理工程师安全职责

总监理工程师是项目监理部的安全第一责任者。是工程建设过程中

安全、文明施工监督、管理的总负责人。

1、认真贯彻执行国家有关安全生产的方针、政策、法令、法规和上级

有关规定。按照国家颁布的有关监理规定及相关文件制定工程建设监理

规划，明确监理的安全职责、任务及各施工阶段的安全工作重点。

2、履行监理合同规定的安全职责和权限，对工程建设的安全文明施工

进行监督和管理，催促承包商履行合同规定的有关安全职责和义务.

3、负责施工现场的安全监督和管理工作，监督承包商的安全管理和安

全文明施工,对违章行为提出纠正和整改意见。遇有重大安全隐患时，

提出“暂停施工〃的通知，责令承包商分析、解决问题，直至隐患消除

方可恢复施工。

4、组织审查承包商的施工技术方案、安全措施、安全技术交底，催促

做好安全技术交底工作.

5、对承包商选择的分包商进行安全资质审查.

6、组织并主持安全活动，听取专职安全监理师的汇报，了解安全情况,

协调解决安全工作中存在的问题.

7、组织并主持安全大检查,参加建设单位组织的安全大检查。

二、专职安全监理工程师职责

1、在总监、副总监领导下，负责开展安全监理工作。

2、负责编写安全工作管理细则.

3、负责审核承包商提交的施工组织设计、施工技术方案中有关安全施

工、文明措施。

4、监督检查承包商建立的安全生产责任制和安全生产有关的措施和规

21

定，催促承包商编制安全控制目标和安全管理制度，建立安全监督体系，

明确安全生产第一安全责任人.

5、会同建设单位组织召开安全生产例会，整理、分发会议记要。

6、处理施工现场普通安全事故，参加重大事故的调查处理工作，参加

事故的技术鉴定及技术防范措施的审定.

7、参加建设单位组织的安全文明施工大检查，催促整改安全生产隐

由

■匕、•

8、负责对本项目监理部的监理人员进行上岗前安全培训，安全日常管

理工作.

9、负责编写工程安全工作总结。

三、监理工程师和监理员安全职责

1、认真贯彻执行安全施工管理规定和上级有关安全工作的指示，做好

安全监理工作.

2、参加安全检查，对查出的问题，按“三定原则〃催促整改。

3、监督检查施工现场的安全施工、文明施工情况，对发现的事故隐患，

即将通知整改。

4、制止施工现场的违章作业和违章指挥，对严重危及人身安全的情况，

先行住手施工，并即将报告总监批复，发出“暂停施工令”，待整改完

善后恢复施工.

5、参加承包商的安全会议和生产调度会，对安全工作计•划、措施执行

情况进行检查、考核、总结。

6、催促承包商做好劳动防护用品、用具和重要工器具的定期试验、鉴

定工作。

7、参加审查承包商各工序施工方案、作业指导书中的安全、文明施工

措施.开工前,检查承包商安全技术交底、安全培训考试、特种作业人员

持证上岗及现场开工安全施工条件情况，并监督安全措施实施。

8、审查承包商选生的分包单位的安全施工资质，催促承包商对分包商

22

的安全、文明施工做好监督检查与指导，严禁以“包〃代管。

9、做好监理人员的安全思想宣传教育工作,催促监理人员做好自身的安

全防范。

10、按“四不放过”原则催促施工承包商做好各类事故的调查处理工作。

四、安全监督检查制度

为了保障安全生产方针、政策法令、规章制度、规程措施在工程建

设过程中认真贯彻执行，及时发现施工过程中的不安全因素，并采取针

对性措施消除不安全因素，保证工程监理安全目标实现.根据《安全生

产法》、《劳动保护法》等法律、法规制定的本《安全监督检查制度》.

1、安全监督检查的内容

lo1查思想：主要是查现场监理人员、施工人员工安全施工、安全管理

工作的认识，是否真正做到了关心员工的安全健康；现场有无违章指挥；

员工是否人人关心安全，在生产过程中是否有不安全行为和不安全操

作。

lo2查管理、查制度：主要是查承包商班前会、安全学习情况；承包商

规章制度、操作规程、岗位责任制及各项安全措施等的贯彻、执行情

况.

lo3查安全设施、查隐患：主要是查工程安全、文明生产管理工作到位

情况；各种机械设备上的安全防护装置是否齐全、有效；电气设备的防

爆、防漏电装置是否符合技术要求等.现场器材保管：施工用材料及机

具设备有无损坏、摆放是否整齐安全.

2、安全监督检查的方式

2o1日常巡视安全监督检查:工程施工过程中，监理在开展质量监督

同时进行安全监督,发现安全隐患及时赋予纠正。

2o2审查施工组织设计中的安全技术方案，审查承包商安全保证措施，

参加承包商安全例会、班前会.承包商安全员持证上岗，安全考试合格，

高空作业人员有合格体检报告。

23

2.3安全查岗：不定期进行安全监督检查.

2.4组织安全文明施工大检查，存在的安全问题要有整改措施和复

检。

3、基本要求

3o1由现场监理部组织不定期的安全检查活动，由专业监理工程师、

现场监理员、承包商管理人员参加。

3o2安全监督检查按规定标准做到过程细、项目全、无死角，每到一

处必须是全面细致地进行检查。

3.3发现重大安全事故隐患问题，要坚决停工处理，不消除重大安全事

故隐患不许开工.

3o4对检查出来的问题和隐患，要追根问底分析原因，属于安全施工

责任制不落实，人为造成的隐患,必须追究相关责任人的责任。

五、工程监理部安全工作例会制度

为加强对安全工作的领导，落实监理公司安全管理各项制度和安全

质量标准化工作,及时研究解决工程建设中存在的安全问题，特制定本

制度。

1、安全工作例会议事原则

1.1坚持依法议事的原则.

lo2坚持责权相统一的原则.

1.3坚持互相协调、科学决策、高效运行的原则。

2、安全工作例会议事范围

2O1学习贯彻上级有关安全生产方面的方针、政策、规定、指示、指

令.

2o2听取现场监理人员汇报承包商落实安全技术措施和安全管理工作

的情况，研究分析存在问题，提出解决的措施方法，并落实到有关监理

人员.

2。3对本工程项目发生的事故进行分析，讨论事故责任和对违章人的

24

处分，吸取教训，制订防范措施，防止事故发生。

2O4检查前次安全工作确定的事项落实情况，对落实不好的要追查原

因和责任。

3、安全工作例会的召开

3.1安全工作例会由总监理工程师或者总监代表主持，现场各监理人员

参力口，承包商项目主要负责人员及安全专责人员出席安全工作例会。

3.2监理部安全工作例会原则上同每周监理例会共同召开，内容记录

于监理例会记要中。遇特殊情况时，总监理工程师或者总监代表暂时召

集安全工作会议。

4、安全工作例会议事程序

4.1安全工作例会议题，由专职安全监理工程师确定，各现场监理工程

师、监理员可提前申请会议讨论决定的议题，重要议题应提交书面材

料.

4.2凡提交现场监理部安全工作例会研究的议题，应事先经专职安

全监理工程师审查，形成可供会议决策的方案。

4o3在安全工作例会上研究的事项意见不能统一时，普通性问题可缓

议,如涉及时间性较强的紧迫问题,可由总监理工程师裁定。

4.4凡上次工作例会研究的重要事项，需由现场监理人员在本次工作

例会上汇报落实情况.

5、安全工作例会议定事项的实施和督查

5o1安全工作例会的记录，由监理部文员负责，并整理会议记要签发

相关单位、及时转告因故缺席的会议人员。

5.2安全工作例会讨论决定的事项由监理人员按照分工范围催促检

查，并及时通报贯彻落实情况。

5o3各参加安全工作例会监理人员原则上必须参加安全工作例会，特

殊情况需向总监理工程师请假，无故不参加者上报公司监理部。

六、安全教育培训制度

25

为贯彻安全第一、预防为主的方针，加强公司职工安全培训教育工

作，增强职工的安全意识和安全防护能力，减少伤亡事故的发生，制定

本制度。

1、公司所有职工必须定期接受安全培训教育，坚持先培训、后上岗的制

度。

2、公司职工每年必须接受一次专门的安全培训

2.1公司法定代表人、项目总监每年接受安全培训的时间，不患上少于

30学时;

2o2公司专职安全管理人员要取患上岗位合格证书并持证上岗外，

每年还必须接受安全专业技术业务培训，时间不患上少于30学时；

2.3其他管理人员和现场监理工程师、监理员每年接受安全培训的时

间，不患上少于30学时；

2o4其他职工每年接受安全培训的时间，不患上少于30学时；

2o5待岗、转岗、换岗的员工，在重新上岗前，必须接受一次安全培

训，时间不患上少于30学时。

2o6以上(2。1)-(2o5)中所列时间均包括外部培训和内部培训.

3、公司新进场的职工，必须接受公司、监理部二级安全培训教育，方能

上岗。

3.1公司安全培训教育的主要内容是：国家和地方有关安全生产的法

律、法规、标准、规范、规程、政策、方针和企业的安全规章制度等。

培训教育的时间不患上少于30学时.

3.2监理部安全培训教育的主要内容是：工地安全制度、劳动纪律和

岗位、施工现场环境、工程施工特点及可能存在的不安全因素等。培训

教育的时间不患上少于30学时.

4、实行安全培训教育登记制度。公司必须建立职工的安全培训教育

档案,没有接受安全培训教育的职工，不患上在施工现场从事作业或者

管理活动。

26

5、安全培训的实施主要分为内部培训和外部培训。内部培训是指公司

的有关专业人员或者公司骋请的专业人士对职工的一种培训；外部培训

是指公司委托培训单位对部份职工进行培训，从而取患上上岗证或者

是继续教育,提高业务水平.

6、公司定期选派、安排公司领导及职工进行安全培训，以满足公司发

展需要。

7、公司的安全培训教育经费,从企业职工教育经费中列支。

七、工程质量安全事故管理制度

工程质量安全事故是指由于工程质量不合格或者缺陷造成（或者引

起）经济损失、工期延误或者危及人身安全或者社会正常秩序的事件.

按事故的性质及严重程度可分为普通质量安全事故和重大质量安全事

故。

1、普通工程质量安全事故处理

1.1普通工程质量事故发生后，应由承包商先填报《工程质量事故报告

单》。监理人员应及时到达事故现场，进行调查取证工作，统计有关技

术、经济指标，取患上第一手资料,认真分析事故产生原因后，填报《

工程质量事故处理方案报审表》，上述报告先分别经设计院代表、监理、

项目法人审查认可后由施工单位进行处理。处理后填报《工程质量事故

处理结果报验表》，并经监理部查验认可。

lo2项目监理部总监理工程师及所有有关监理人员都应参加由业主组织

的有关工程质量事故的分析会议,并指派专人进行书面汇报，会议形成

一致意见后，由总监理工程师指派专人填写相关质量事故报表。

2、重大工程质量安全处理按照国家现行安全事故处理程序执行。

八、工程安全奖惩管理制度

按公司奖惩制度执行。

九、职业安全卫生管理制度

27

1、按照《安全生产法》的要求，构建安全管理体系，设置安全机构，配备

安全管理人员，建立健全安全生产责任制。

27

Io1设立安全管理体系及安全机构

lolo1工程项目设安全领导小组

工程项目安全领导小组是本项目安全管理机构（职责见安全生产责

任制），负责本项目安全工作的决策和管理。

lolo2工程项目设专职安全监理工程师.

lo1.3承包商应设兼职的安全人员，负责班组的日常安全工作,

lolo4工程项目专职安全监理工程师受项目监理部总监理工程师的

领导，同时受建设单位的领导与业务指导。

lo2建立健全安全生产责任制

1.2o1责任制原则：坚持领导负责，分工负责，分级管理，逐级负责

的原则,即：坚持总监理工程师对安全生产负全责，安全专责工程师、

监理工程师、监理员对安全工作负直接责任。

lo2o2项目监理部必须建立健全安全生产责任制，明确岗位责任、

强化检查考核，真正做到领导负责、逐级负责、部门负责、岗位负

责.

lo2.3安全生产，人人有责.全体监理人员在工程监理过程中，必须严

格遵守现场项目监理部关于工程的安全管理制度，服从管理，正确佩戴

和使用安全防护用品；发现事故隐患或者其它不安全因素，要即将向专

职安全监理工程师或者总监理工程师报告。

2、安全管理及制度

项目监理部应结合实际情况建立健全和不断完善包括行车安全、人

身安全、设备安全、消防安全、交通安全等各类安全工作的规章制度、

安全责任制、安全操作规程，在各项工作中认真贯彻执行并实施、检

查。

3、工程项目必须按国家及各行业安全管理规定和安全技术措施的要求，

保证对安全设施和安全防护用品等的资源投入，为作业人员及时提供安

全防护用品，设置安全防护装置，并催促、教育作业人员按使用规则规

28

范佩戴和使用。

4、工程开工前，必须编制符合工程特点、切实可行的安全技术措施并及

时下发和传达给所有施工人员，对基本安全防范措施要传达到相关方。

各单项作业的技术交底中，必须有施工作业的安全措施。

5、坚持安全教育培训和持证上岗制度

5o1总监理工程师及专职安全监理工程师，要时常对监理人员进行安

全教育,宣传安全知识，不断提高从业人员的安全意识和防范能

力.

5o2按规定对“三新”人员进行三级教育，按国家规定的内容及要求

进行培训，经考试合格后填写三级教育登记表，方可允许上

岗。

5o3施工单位项目负责人和安全生产管理人员，必须经省级以上安全

生产监督管理部门进行安全生产管理知识的培训考核后方可任职，并持

证上岗。

5o4承包商招用的暂时工（民工）必须进行安全生产的教育和培训，保

证其具有安全生产知识，熟悉相关的安全生产规章制度和安全操作规

程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训并考试合格

的人员，严禁上岗作业。

5.5特种作业人员必须按国家规定经专门的作业培训，取患上特种作

业操作资格证后，方可上岗作业.

5.6在施工中，采用新技术、新工艺、新材料或者使用新设备时，必

须了解和掌握安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对作业人

员进行专门的安全生产教育和培训后，方可进行作业.

5o7单项（或者单位）工程开工前，承包商项目经理部要结合本工程

的具体情况，对全体施工人员进行一次总体安全教育，再依据施工阶

段、工序工艺要求，及时下达安全技术措施和交底。

6、惊险源辩识和风险控制

26

6.1工程项目必须对生产经营活动中的重大惊险源进行登记和建档，

并定期进行检测、评价和监控；必须制定安全应急预案，并对全员进行

相关防范知识的培训，进行应急演练，使其能熟知在紧急情况下应采取

的应急措施.

6O2对存在较大惊险因素的位置和设备、设施上，设置明显、规范的

安全警示标志.

7、特种设备和安全防护设备的安全管理

701特种设备是指安全程度要求较高，容易发生安全事故的机械设备。

它包括:锅炉、压力容器、各类起重机械等。

7o2特种设备的安全管理应认真执行《特种设备安全监察条例》国务

院令第373号的相关规定，保证特种设备的使用安全。

7.3特种设备操作属特种作业，作业人员必须按规定参加培训、审核，

取患上授权部门发放的有效证件后，方可持证上岗。

7o4严格执行安全设备定期检验、检定制度

7.4。1安全生产设备的安装、使用、检测、维修等，要严格按国家或

者行业标准执行，必须按规定周期进行检验。

7.4。2安全设备必须进行时常性地维护、保养、并定期保养，确保其

正常运转。并认真做好相关记录。

十、安全设施监督检查管理制度

1、目的：为加强所监理工程施工现场安全设施的监督检查，降低惊险，

特制订本制度。

2、合用范围：本制度合用于我公司所监理工程施工现场的安全设施监

督检查工作。3、职责

3o1项目监理部负责工程施工现场安全设施的监督检查.

3o2工程现场承包商负责施工安全设施的设置及维护.

4、具体内容

4o1施工现场安全设施的设置要求

30

4olo1施工现场安全设施要做到“三必有”即：有边必有栏，有孔

（洞）必有盖，有施工项目必有措施。

4.1.2施工技术措施要求设置的安全设施必须设置。

4o1.3施工现场的施工机械、电动工具的安全防护装置应齐全。

40lo4严禁在安全设施不能满足施工要求的情况下施工.

4.1.5施工现场暂时的步道、梯子、栏杆、孔洞盖板、垃圾通道、电

源盘、电焊机、集装箱、暂时厕所等应实行标准化。

4o2施工现场安全设施的使用及维护

4o2O1施工现场公用安全设施由承包商项目部指定相应的专业公司

进行管理及维护.

4.202专业公司应对工程公用安全防护装置进行日常维护和管

理.

4.2。3施工现场的公用安全设施的拆除应由承包商统一安排，严禁个

人私自挪用、拆除。

4.2。4因施工需要，对安全设施进行拆除的，施工完成后应及忙恢复.

重要的安全设施，必须报项目监理部批准后才干拆除，并要采取暂时替

代措施.

4.2.5承包商对施工过程中使用的暂时安全设施应予以爱护，施工结

束后应及时拆除回收。

4o2.6闲置的安全设施（包括周转性安全设施）应及时退还所属单位

进行集中保管.

4o3项目监理部监督检查施工现场安全设施是否到位，能否满足施工

要求,发现问题，即将下发“安全隐患通知单〃通知施工单位整改.

4.4项目监理部应定期对周转性安全设施进行检查，发现不能满足施

工要求的,及时通知相关单位更换。

十一、应急救援管理制度

1、应急救援预案编制目的及范围

31

Io1编制目的：是通过预先计划和应急措施，充分利用一切可能的力

量和资源，在事故发生后迅速控制其发展，保护现场职工和附近居民的

健康与安全,并将事故对环境和财产造成的损失降至最小程度。

lo2编制范围：凡可能影响工程安全的事故、自然灾害、突发事件都

应编制预案。

2、应急救援预案的编制、审核、审批

2。1现场监理部负责编制重大惊险源应急救援预案主要内容：

2.1.1根据重大惊险源辨识GB18218-2000和国家有关规定，确定重

大惊险源部位；

2olo2建立应急救援机构和指挥中心，以及相应职责；

2.lo3应急救援预案启动程序。

2。2重大惊险源应急救援预案编制完成后，报公司监理部审核，经分管

领导批准执行。

3、应急救援预案的教育和演练

3o1、现场监理部应定期组织应急救援预案的相关部门及人员进行培训I,

使其熟悉应急救援预案以及救援程序。

3.2、应定期组织职工学习应急救援预案或者自救措施，使监理人员熟

悉预案和自救措施，掌握具体的处置方法和自救方法。

3o3、定期组织应急救援预案的整体演练，或者进行针对性的局部演练

.通过应急演练，评估应急准备状态、事故应急能力，检验应急人员对

预案、执行程序的了解程度和实际操作技能.

3.4、现场监理部应定期组织相关人员对应急救援预案进行讨论,并结合

应急演练过程中发现的缺陷和不足，及时对预案进行修订。

3。5、应针对具体情况对应急救援预案或者自救措施进行修订.

十二、安全费用管理制度

为切实保证安全防护、文明施工措施费用于本工程的安全、文明施

工建设上，做到专费专用而制定本项制度.

32

1、监督承包商对安全防护、文明措施费的使用情况。

2、认真审查月进度款支付报表中的安全防护、文明施工措施费用，核

对安全防护、文明施工措施费用使用明细、发票（或者发票复印件）并

已用于本工程，无明细、发票（或者复印件）、未用于本工程的拒绝支

付。

十三、安全防护用品、用具管理制度

1、定义

lo1职工在生产劳动过程中正常使用或者佩戴的，用以保护自身安全

和健康的物品称为劳动防护用品；如：劳动防护手套，防护鞋等。

lo2所使用的特殊防护器具称劳动防护用具；如:防毒面具等.

2、管理职责

2o1公司负责劳动防护用品发放标准的制订和修改，对劳动防护用品

发放数量、质量及使用等进行监督检查。

2.2监理部统一负责编制防护用品的采购计•划.

2O3公司负责发放及防护用品的审批工作，按发放标准保质、保量供

应.

2.4后勤管理人员负责劳动防护用品、用具的验收、保管，不合格的用

品、用具拒绝入库。

3、选用与保管

3.1必须根据作业性质、条件、劳动强度及有关技术标准，正确选择

和采用合适的防护用品和器具。

3o2防护器具不许超出防护范围进行借用，严禁使用失效的防护器

材.

3.3使用防护器具人员必须经过培训，熟知结构、性能，使用和维护保

管方法.

33

3o4各种防护器具应定点存放，使用的现场监理部应派专人保管，建

立台帐.防护器材要设专柜专人管理，对防护器材的完好负责;并按班交

接。

33

3o5必须建立防护用品和器具的领用登记卡制度，并根据有关规定制

订发放标准。

3.6定期校验和维护

3.6.1由综合部负责公司安全防护工具的管理、建立台帐和定期校验工

作。

3。6O2使用现场监理部对所属区域的劳动防护用具的完好、维护保

养负责，定期进行检查和记录。

3。7劳动防护用品用具必须按规定用途使用，不患上改作他用或者变

卖。

十四、惊险源辨识、风险评价管理制度

1、目的

对本工程范围内的惊险源进行辨识，评价确定出重大职业健康安全风

险，并就此制定职.业健康安全风险控制措施.

2、合用范围

合用于本工程范围内惊险源的辨识、风险评价和风险控制的策划.

3、职责

3o1质量环境安全部负责组织惊险源辨识、风险评价和风险控制的策

划的工作。

3.2各相关部门配合、参预惊险源辨识、风险评价和风险控制策划的

工作.

3.3管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。

4、工作程序

4o1惊险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机。

4o1.1开工前，要做好惊险源辨识、风险评价和风险控制策划.

4。1。2在各分项开工前应对重大惊险隐患进行标示、记录.

34

4.1.3在相关法律法规变更、运行条件，以及其他相关方的要求等情

况发生变化时，可适时进行惊险源辨识、风险评价和风险控制的策划。

34

4.2、惊险源的辨识

4O2O1质量环境安全部将“职'业健康安全惊险源识别表〃发放到相关

部门。

4o2o2、各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找

出能够控制或者可望施加影响的职业健康安全惊险源，填写“职业健康

安全惊险源识别表〃并反馈到质量环境安全部。

4o2。3、对公司共有职业健康安全设施设备、建造物及其周边地带的

惊险源辨识，由质量环境安全部进行。

4.2。4、质量环境安全部对采集回来的“职业健康安全惊险源识别表”

进行统计和分析，整理出全公司的“职业健康安全惊险源登记表”.

4.3.风险评价

4.3o1质量环境安全部依据“职业健康安全惊险源登记表”，将汇总

分类后的惊险源逐一填入“职业健康安全风险评价表”中，组织相关人

员采用定性的方法进行风险评价。

4o3O2风险级别的确定

以事故后果的严重性等级（见表1）作为表的列项目，以事故发生

的可能性等级（见表2）作为表的行项目，制成二维表格,在行列的交点上

患上出风险的评估分级（见表3）.

表1事故后果的严重性等级

严重性等级等级说明事故后果说明

I严重伤害浮现多人伤亡

11普通伤害人员严重受伤

III轻微伤害轻度职业病

表2事故发生的可能性等级

可能性等级等级说明事故发生的情况

A很可能可能性极大

B极少有可能发生

很不可能，以至于可以认为不

不可能

C

会发生

表3OHS风险评估等级确定表

35

可能性等级

风险级别

轻微伤害（III）普通伤害（II）严重伤害（I）

严重性程度

不可能（C）5级4级3级

极少（B）4级3级2级

2级1级

很可能（A）3级

4o3o3、风险级另！的含义

表4风险级别的含义

风险级别风险级别的含义

（不可容许风险）事故潜在惊险性很大，并难以

1级风险控制，发生事故的可能性极大，一旦发生事故，

将会造成多人伤亡的风险。

♦事故潜在惊险性较大，较难控制，发生频率较

高或者可能性较大.容易发生重伤或者多人伤

害；

2级风险（重大风险）或者会造成多人伤亡，但事故发生可能性普通

的风险。

♦粉尘、噪声、毒物作业惊险程度分级达HI、

IV级者.

♦虽然导致重大伤害事故的可能性较小，但经

3级风险（中度风险）

常发生事故或者未遂过失，潜伏有伤亡事故

发生的惊险.

♦粉尘、噪声、毒物作业惊险程度分级达I、

II级者，高温作业惊险程度分级川、IV级者。

♦具有一定惊险性，虽然重伤可能性极小，但有

4级风险（可容许风险）可能发生普通伤害事故的风险。

♦高温作业危害程度分级达【、H级者；或者

粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级

为安全作业，但对职工歇息和健康有影响者.

5级风险（可忽略风险）惊险性小，不会伤人的风险

4。3.4重大职业健康安全风险的确定

4.3o4O1确定重大职业健康安全风险的确定准则

①1级、2级、3级、4级风向，要确定为重大职业健康安全风向。

②下述情况可直接确定为重大职业健康安全风险

a）违反相关法律、法规和标准的.

36

b）相关方有合理抱怨或者要求的。

36

c）曾经发生过事故，至今未采取防范、控制措施的.

d）直接观察到可能导致惊险的错误，且无适当控制措施的。

4。3.4.2重大职业健康安全风险的登记

将确定的重大炽业健康安全风险登记到“重大职业健康安全风险及

其控制措施一览表”中。

4.4风险控制策划

4.4。1根据风险评价结果,策划风险控制措施.风险控制措施包括风险级

别见表4:

①用职业健康安全目标和职业健康安全管理方案进行控制.

对1级、2级风险，一定要制定职业健康安全目标和职业健康安全管理

方案。

对3级风险，视情况制定职业健康安全目标和职业健康安全管理方案.

②运行控制

对1级、2级、3级、4级风险，要制定运行控制程序，按程序进行管理.

③应急控制

对于潜在的紧急风险情况，应制定应急准备和响应控制程序，按程序进

行管理。

4.4。2将重大职业健康安全风险及其控制措施填入“重大职业健康安全

风险及其控制措施一览表”中，报管理者代表批准后，由质量环境安全

部下发至各部门.

405当运行条件、法律、法规及其他要求更新时,应及时对惊险源进行

补充识别，并报质量环境安全部进行风险评价以重新确定重大职业健康

安全风险并进行风险控制策划.

5、惊险源的三种状态

5.1正常状态：在日常工作中，可能产生风险的惊险源。

5.2异常状态：在工作过程中发生如土方坍塌、变压器油泄漏等可以

预见的情况下产生与正常状态有较为严重后果的风险问题.

37

5o3紧急状态：如火灾、洪水、爆炸、台风、地震等突发情况带来的

重大人员伤亡的惊险源。

6、惊险源的三种时态

601过去：以往存在的风险或者过去曾经发生的安全事故

等。6o2现在:组织现有的、现存的惊险源。

6o3将来：组织将来产生新的惊险源。

十五、安全施工技术方案管理制度

1、承包商在工程开工准备期内，尽快编制好安全施工技术方案,并于