电梯企业质量保障规范实行规范

ICS

AOO

立案号：

DB50

地方原则

DB50/T—2023

电梯企业质量保证体系运行实行规范

Elevatorqualitysystemofenterpriseoperationstandard

2023-XX-XX公布2023-XX-XX实行

重庆市质量技术监督局公布

目次

前言..................................................................

1范围................................................................

2规范性引用文献.....................................................

3术语和定义..........................................................

4电梯企业质量体系建立的基本规定....................................

5电梯企业质量体系运行实行规范.......................................

附录A（资料性附录）电梯企业管理评审汇报范本........................

附录B（资料性附录）电梯企业质量管理体系程序文献明细一览表..........

附录C（资料性附录）电梯企业文献与记录留存一览表....................

附录D（资料性附录）施工协议评审样表.................................

附录E（资料性附录）材料、零部件供应合格供方名目及供方业绩评分准则

附录F（资料性附录）电梯企业内审内容一览表.........................

附录G（规范性附录）质量计划控制过程关键环节、要点检查一览表......

■11—A—

刖s

本原则按照GB/T1.1-2023给出的规则起草。

本原则由重庆市特种设备检测研究院提出。

本原则由重庆市特种设备检测研究院负责解释。

本原则由重庆市特种设备检测研究院负责起草，上海三菱电梯有限企业重庆分企业、西子奥内斯电

梯有限企业重庆分企业、迅达电梯（中国）有限企业重庆分企业、通力电梯有限企业重庆分企业、重庆

伊士顿电梯有限责任企业等参与起草。

本原则重要起草人：张东平、庞小利、邹定东、疏纪申、段晓明、朱国钧、邓春。

电梯企业质量管理体系运行实行规范

1范围

本原则规定了电梯企业质量保证体系建立、运行实行的基本规定。

本原则合用于电梯企业质量保证体系建立和实行。

2期范性引用文献

下列文献对于本文献的应用是必不可少的。但凡注日期的引用文献，仅所注日期的版本合用于本文

献。但凡不注日期的引用文献，其最新版本（包括所有的修改单）合用于本文献。

TSGZ0004特种设备制造、安装、改造维修质量保证体系基本规定

3术语和定义

3.1

电梯elevator

是指动力驱动，运用沿刚性导轨运行的箱体或者沿固定线路运行的梯级（踏步），进行升降或者

平行运送人、货品的机电设备，包括载人（货）电梯、自动扶梯、自感人行道等。

3.2

电梯企业elevatorcompany

获得国家有关部门的行政许G资质，从事电梯的安装、改造、维修和平常维护保养的单位。

3.3

质量保证体系qualityassurancesystem

是指企业以提高和保证产品质量为目的，运用系统措施，依托必要的组织构造，把组织内各部门、

各环节的质量管理活动严密组织起来，将产品研制、设计制造、销售服务和情报反馈的整个过程中影响

产品质量的一切原因统统控制起来，形成口勺一种有明确任务、职贡、杈限，互相协调、互相增进的质量

管理的有机整体。质量保证体系对应分为内部质量保证体系和外部质量保证体系。

3.4

质量保证quaIityassurance!

有为使人们确信某•产品、过程或服务的质量所必须的所有有计划有组织的活动。也可以说是为了

提供信任表明实体可以满足质量规定，而在质量体系中实行并根据需要进行证明的所有有计划和有系统

H勺活动。

4电梯企业质量体系建立的基本规定

4.1人员及职责

电梯企业应按TSGZ0004规定，并结合企业自身特点,建立企业质量管理责任制。应当明确第一负责

人；任命1名质量保证工程师；任命各质量控制系统负责人员；对各级质量管理负责人员应明确有关职

责和权限，并形成正式文献。质量体系负责人员职责权限规定如卜.：

a）电梯企业法定代表人（或其授权代理人）是承担安全、质量的第一负责人。

b）质量保证工程师应协助最高管理者，负责电梯企业质量保证体系的建立、实行、保持和改善。

各质量控制系统负责人员应对电梯企业生产过程中H勺质量控制负责；

c）质量保证工程师和各质量控制系统负责人员应当是电梯企业聘任与岗位相适应的I工程技术人

员，其任职条件应满足有关法律、法规的规定，且不得同步受聘于2个（含2个）以上单位。

d）质量控制系统人员任职条件、数量不得低丁•《机电类特种设备安装改造维修评审细则》中的有

关规定，且最多只能兼任两个管理职责部门有关的质量控制系统负贡人。

4.2质量体系文献内容

质量体系文献应包括质量手册、质量程序文献、作业指导|弓、记录与表卡等。

4.3质量保证手册

质量保证手册应当描述质量保证体系文献H勺构造层次和互相关系，至少应包括如卜内容：

a）术语和缩写；

b）体系的合用范围：

c）质量方针和目H勺：

d）质量保证体系组织及管理职责：

e）质量保证体系基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点的规定；

f）质量手册的评审、修改和管理措施

4.4质量方针和目日勺

质量方针与质量目口勺应体现电梯安全与服务质量管理的有关要素，且经法定代表人（或者其授权口勺

代理人）同意，形成正式文献。

4.5组织机构和内部质量控制图

电梯企业应根据自身规模与特点编制组织机构图及内部质量控制图。

4.6管理评审

4.6.1每年至少应当对质量保证体系进行1次管理评审（会议），保证质量保证体系H勺适应性、充

足性和有效性，满足质量方针和目的的规定。

4.6.2评审的内容至少应覆盖质量保证体系基本规定所规定的要素、以及与电梯亲密有关的法律、

法规、安全技术规范应用H勺适应性。

4.6.3对评审中发现的不符合项，应采用纠正防止措施，形成管理评审汇报，并保留。管理评审汇

报日勺格式可参照附录A。

4.7程序文献（管理制度）

程序文献H勺内容与质量方针、质量目H勺相适应，满足质量保证手册H勺有关规定，并口符合本企业的

实际状况，具有可操作性。

4.8作业指导书

作业指导书范用应涵盖电梯企业许可范用内所有施工类别、电梯类型等，其内容应按有关规定进行

编制。

4.9质量计划的编制内容

企业质量计划编制应满足电梯施工规定，至少应包括：

a）施工作业过程记录的有关控制表卡；

b）施工组织设计及方案；

c）关键工序安全操作规程。

4.10质量保证体系修改与换版

电梯企业应根据法律、法规、安全技术规范、原则的规定及自身需要，时质量保证体系文献进行修

订或换版。

5电梯企业质量体系运行实行规范

5.1质量体系文献

质量保证手册

质量保证手册应有效实行，质量方针和目的建立和实行应突出电梯安全性能的规定、质量持续改善

口勺承诺，质量目的应进行量化、分解。K中，至少应对衡量电梯企业施工质量口勺一次性合格率、安全目

H勺、顾客满意度等重要指标进行量化。

5.1.1程序文献（管理制度）

程序文献规定的控制范围、程序内容应符合电梯企业H勺实际状况和许可项目的规定，具有可操作性。

并应与制定的质量控制要素及其控制环节、控制点相适应。详细程序文献所包括的文献参见附录B

5.1.2作业（文献）和记录

5.1.2.1作业指导书应符合电梯企'也许可项目日勺特点，并满足质量保证体系中程序文献对其编制的

有关规定。

5.1.2.2体现质量体系中质量控制过程口勺有关要素，且作业指导书的格式及其包括的项目、内容、

规定应满足电梯安全技术规范、原则、制造企业对施工过程H勺有关规定。

5.1.3质量计划（过程控制卡、施工组织设计及方案）

质量控制计划应对电梯对应施工环节及控制点进行明确。控制施工环节、控制点口勺工作内容应符合

安全技术规范、原则等有关规定。各控制环节与控制点过程记录均应在有关的登记表卡中体现，并有有

美负责人员签字确认。

5.2文献和记录控制

5.2.1文献和记录控制程序文献（管理制度）

5.2.1.1受控文献的类别确定，包括质量保证体系文献、内部文献、外来文献、其他需要控制口勺文

献等。

注：外来文献包括特种设备法律、法规、电梯安全技术规范、原则.制造厂家提供的施工工艺文献等：分供

方产品质成证明文献、资格证明文献等。

5.2.1.2文献H勺编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收等应有有关规定。同步，外来文献控

制还应当有搜集、购置、接受等规定：会议记录，发放记录等应有有关人员口勺签字。

5.2.1.3文献保管应按内部文献、外来文献进行分类，详细应保管内范围可参照附录C的有关内容;

作废文蛾与使用文献应分类寄存。

5.2.1.4电梯有关的法律、法规、安全技术规范及原则应保持其完整性和有效性，且建立在受控文

献清单内。

5.2.1.5电梯产品（设备）的质量档案应完整、定期对质量计划（过程控制卡、施工组织设计及方

案）、设计文献、作业（工艺）文献、质量记录、检查检测和试验汇报等H勺有效性进行考

核：其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保留期限、销毁应符合有关

规定规定：现场使用H勺有关文献应为有效版本。

5.3协议控制

5.3.1协议评审程序文献（管理制度）

5.3.1.1应规定协议评审的范围、内容应满足法律、法规、电梯安全技术规范、原则H勺规定。

5.3.1.2应明确协议签订、修改、会签程序。

5.3.2协议评审

5.3.2.1电梯企业在协议签订或施工前应对协议要素如：技术能力、环境、工期、顾客规定、商务

条款等内容进行评审，并形成评审结论。

5.3,2.2对协议评审记录进行有效保留。

5.3.2.3施工协议评审H勺内容可参照原则附录Do

5.4设计控制

5.4.1设计控制程序文献

应制定满足电梯改造技术规定的设计文献，应对文献的编制、审核、审批、更改程序进行控制。

5.4.2设计过程控制

5.4.2.1改造设计文献应符合与电梯有关的法律、法规、安全技术规范等规定。

5.4.2.2应确定与产品规定有关口勺输入，并保留记录，其内容应包括：

a）功能和性能规定；

b）合用口勺法律、法规、安全技术规范、原则：

c）此前类似设计信息；

d）设计和开发所必需的其他规定。

£.4.2.3改造过程实行计划如改造施工技术方案应满足国家法律、法规、安全技术规范、原则规定,

并按企业审批H勺有关规定执行。

£.4.2.4设计文献的变更要符合国家对电梯的法律、法规、安全技术规范、原则及企业文献变更的

有关规定。

5.4.2.5电梯改造过程中若波及的部件有产品型式试验等规定期，应按有关规定执行。

£.4.2.6设计和开发输出的方式应对照适合于设计和开发的输入，并应在实行前得到同意。设计和

开发输出应符合如下规定：

a）满足设计和开发输入；

b）给出采购、生产和服务提供：

c）包括或引用产品接受准则。

5.5材料、零部件控制

5.5.1采购控制

£.5.1.1明确对供方实行质量控制的方式和内容，包括对供方进行评价、选择、重新评价，并编制

供方评价汇报，建立合格供方名目等规定；详细合格供方名目表格与供方业绩评分准则可

参见原则附录E。

£.5.1.2采购计划和采购协议按照有关程序实行，经主管人员审批、签字确认。

5.5.2材料、零部件控制

5.5.2.1应制定材料、零部件验收控制程序，包括验收执行H勺原则、验收实行过程中的有关规定等;

5.5.2.2应建立材料、零部件台帐，所记录的材质、规格、质量证明文献；材料、零部件的规格、

型号完整清晰，与实物一致：材料、零部件入库和出库记录清晰，并有有关人员的签字确

认。

5.5.2.3材料或零部件代用品应满足有关安全技术规范、代用产品的构造、技术参数等规定，并经

有关人员同意。

5.6电梯作业（工艺）控制

电梯作业（工艺）控制程序

.1电立电梯作业（工艺）文献，文献应包括编制、审批、发放、更改等管理的规定，明确制定的根

据，且符合国家有关法律、法规、技术规范的有关规定。

5.6.1.1电梯产品（设备）H勺作业（工艺）文献范围应完全覆盖资质许可项目的产品类型、施工类

别。质量计划、产品（设备）档案、施工验收记录、竣工汇报应符合有关规定。

5.6.1.2电梯作业（工艺）文献的基本规定，包括通用或者专用工艺文献制定的措施、根据及规定

的规定。若工艺文献需从外部引用时，应符合外部文献拴制H勺有关规定。

5.6.1.3电梯作业（工艺）制定内容中应明确其执行过程中口勺工艺检查，包括工艺检查时间人员，

检查H勺项目、内容及规定等H勺规定。

5.6.1.4电梯安装、改造、维修施工方案中至少应包括如下内容：

a）工程项目概述及施工条件分析（协议条件、法规条件和现场条件）：

b）质量总用内及其分解用用；

c）质量管理组织机构和职责、人员、机具配置计划；

d）确定施工工艺与操作措施的技术方案和施工任务的流程组织方案；

e）施工材料、设备物资H勺质量管理及控制措施；

f）施工质量检查、检测、试验工作的计划女排；

g）施_L质量的控制点及其跟踪控制的方式与规定；

h）应急处置方案：

i）现场安全操作规程；

j）特殊作业及其他规定。

5.6.1.5电梯安装、改造、维修作业指导书内容应至少应包括安全操作规程、施工工艺流程图、施

工机具、施工内容、施工措施、施工规定等内容。

£.6.1.6电梯安装、改造、重大维修检查作业指导书内容应至少应包括检查根据、检查内容、措施、

规定及检查结论。

5.7电梯施工作业过程检查与试验控制

5.7.1电梯施工作业过程的检查与试验工艺文献基本规定，应包括根据、检查内容、检查措施及规定

等的规定。

5.7.2电梯施工作业过程检查与:式验控制，包括前道工序未完毕所规定B勺检查与试验或者必须的I检查

与试验汇报未签发和确认前，不得转入下道工序或放行的规定。

5.7.3电梯施工作业过程的最终险查与试验控制（如竣工验收、调试验收、试运行验收等），包括最

终检杳与试验前所有的过程检查与试验均已完毕，并且检杳与试验结论满足安全技术规范、原

则的规定：

£.7.4电梯施工作业过程检查与:式验条件控制，包括检杳与试验场地、环境、温度、湿度、设备（装

置.）、俄验载荷、安全防抵、试验监督和确认等规定。

5.7.5安全技术规范有型式试验零部件日勺控制规定（如电梯整机、门锁装置、限速器、安全钳、缓冲

器、具有电子元件的安全电路（假如有）、轿厢上行超速保护装置、驱动主机、控制柜等安全

保护装置和重要部件等）应满足型式试验管理口勺有关规定。

5.7.6电梯检查与试验记录和汇报控制，包括检查与试验记录、汇报的填写、审核和确认等的规定，

检查与试验记录、汇报、搜集、归档、保管的特殊规定等的规定。

5.8电梯施工设备和检查与试验装置的控制

5.8.1电梯施工设备和检查与试验装置档案管理

5.8.1.1建立电梯施工设备和检查与试验装置台帐、档案，设备和检查与试验装置分帐、档案规范、

完整洁全，与实物一致，并妥善保管。

5.8.1.2属于强制检查口勺设备和检查与试验装置，按照有关规定由具有对应资质的技术机构进行检

定、校准，并妥善保留证书、汇报。

5.8.1.3按照有关规定，定期对电梯施工设备和检查与试验装置进夕亍维修保养，并有对应记录。

5.8.2电梯施工设备和检查与试验装置状态

电梯检查设备和检查与试验装置状态标识符合有关规定；至少有合格、准用、不合格三种标识表明

电梯检查设备和检杳与试验装置的状态。

5.9电梯施工作业不合格品（项）控制

5.9.1制定不合格品（项）的控制范闱及有关规定。

5.9.2电梯施工零部件、材料不合格品的记录、标识、寄存、隔离符合质量体系文献规定。

5.9.3对电梯施工零部件、材料的质量缺陷，电梯施工过程中出现检查不合格（项）应进行原因分析。

5.9.4在对不合格原因分析基础上，制定纠正防止措施。

5.9.5不合格品（顶）处置后，若继续使用应进行检查。

5.10质量改善工作与服务

5.10.1应定期对企业包括内、外部质量信息，政府监督管理部门和检查机构提出的质量问题进行搜集、

汇总，分析、反馈、并采用有效的纠正措施。

5.10.2每年至少针对企业内部各项管理制度的执行状况、程序文献与作业指导15的合适性等问题进行

一次全面完整的内部审核，对审核发现口勺问题应分析原因、采用对应的纠正措施：详细企业内

审规定可参照附录F。

5.10.3对电梯施工质量口勺一次合珞率和返修率进行定期记录、分析，提出详细防止措施。

5.10.4对顾客提出的质量问题应及时进行处理，并反馈到有关H勺负责人员。

5.11电梯施工作业人员培训、考核和管理

5.11.1企业根据自身发展的需要和国家法律、法规、技术原则更新的规定，每年应制定电梯施工作业

人员培训计划（计划必须包括：培训内容、时间、课时，参与人员、培训师资等内容）、建立

上述人员培训和考核档案，培训记录应齐全。

5.11.2制定电梯施工作业人员口勺管理，包括聘任、借调、调出口勺管理口勺有关规定并按其执行。

5.12执行特种设备许可制度

5.12.1电梯企业应按照国家法律、法规、安全技术规范H勺有关规定，制定执行特种设备许可制度的有

关规定。

5.12.2按照各级质量技术监督部门监督管理的规定办理施工手续。

5.12.3按照法律、法规、安全技术规范H勺规定接受法定检宣机构的检宜。

5.12.4当电梯施工许可状况（如：单位名称、地址变更，单位负责人、施工企业负责人、技术负责人、

质量负责人等）发生变更时，及时向有关部门申请办理变更手续。

5.12.5制定电梯施工作业许可证管理制度、并严格按照许可范围类别、技术参数、有效期等内容执行。

5.13电梯施工过程作业记录'质量控制登记表卡

5.13.1企业应制定电梯施工作业过程记录、质量控制登记表卡，其编制应符合有关程序文献口勺有关规

定O

5.13.2电梯施工作业过程记录应包括电梯质量计划中的控制环节和控制点等工作内容，控制环节包括

施工前、施工过程、自检、竣工验收等；控制点包括土建勘察.井道文按、设备开箱清点确认、

土建预埋、井道导轨安装、慢车调试、快车调试、载荷试验等。详细施工控制环节和控制点内

容参照附录G。

5.13.3电梯质量保证体系的多种质量控制登记表卡，包括电梯安装过程所波及H勺工序过程卡、工艺卡、

过程质量检杳记录、产品竣工自检资料等。

附录A

（资料性附录）

电梯企业管理评审汇报

A1.1电梯企业管理评审汇报封面见图A.1

XXXX企业

电梯企业管理评审报告

审核编号：审XXXX-01

编写：XXX日期:XXXX年X月X日

审批：XXX日期：XXXX年X月X日

图A.1管理评审汇报封面

A1.2电梯企业管理评审汇报内容见图A.2

一、评审目的

通报及总结企业XXXX年XXXX质量管理体系内审状况和纠E防止措施实行状况，检竟文献化的

质量管理体系运行后的工作，评估企业XXXX质量管理体系持续口勺合适性、有效性及充足性，并对不

合格状况及时进行改善。

二、评审内容

1.内部、外部审核状况：

2.上次管理评审的追踪；

3.质量方针合适性及质量目的达到状况讨论：

4.顾客投诉的处理、客户满意度调查状况分析；

5.产品质量状况及过程业绩的讨论；

6.防止及纠正措施实行状况及其效果性：

7.体系的变更及任何改善的提议等。

三、时间和地点

时间:XXXX年X月X日上午8：00-12:00时:地点：企业会议室。

四、参与人员

企业负责人或经法人授权许可管埋人员（主持）、管埋者代表、各部门经埋、主管。

五、详细内容

1.内部审核状况。内审小组于先后于XXXX年X月及月对企业进行了内审，详见“内审汇报”。第一

次内审过程发现的各项不符合项（共X项），第二次内审过程发现的各项不符合项（共X项）均已采用

了友应H勺纠正及防止措施，大部分纠正措施已经验证，并获得了很好的效果。

第一次内审发现的不合格项如下：

1.

2.

3.

•••

已采用的措施

第二次内审发现口勺不合格项如下：

1.

2.

3.

从xxxx年的两次内审来看，总体上大部分部门对ISO体系较为熟悉，能按程序进行过程控制，且

在不停进步中，基本上能满足ISO体系运行规定，获得一定的成效。但同步也存在着对ISO体系理解不

够深入，知其然不知其因此然：（列举重要问题）

这些问题都值得引起我们高度关注，要加强自己的学习同步不停对新老员工进行有关培训，保证企

业ISO体系愈加合适、充足及有效。通过讨论，企业的质量方针是适应企业实际运作和发展方向，

整体上是持续合适的：质量目口勺达到状况及顾客投诉及处理、客户满意度调查状况如下：

2.质量目的达到状况：

简介各个部门目的任务完毕状况

总体来说，对质量目的的达到性比较满意，没有出现达不到的状况。

3.顾客投诉及处理状况：

各部门顾客投诉状况

4.纠正及防止措施状况：

5.以往管理评审的跟踪措施：

六、评审综述

通过管理评审对有关资料进行分析，发现/我企业现存在的某些问题。同步可以看出，推行

IS09001-2023质量管理体系以来，已经在各个部门获得了不小的进步，整个质量管理体系在总体上是

合用和有效的。目前，企业质量方针与质量目H勺仍能很好地反应我企业生产及服务特性，体现组织追求

顾客满意、持续改善，以及组织业绩的企业精神，可继续作为我企业的今年的方针与目的J,故XXXX年

内质量方针，质量目口勺暂不作修改。通过管理评审，总结了以往经验，发掘出目前存在口勺问题，提出了

整改方案，将更有力的推进企业质量管理体系持续发展。

图A2.管理评审汇报内容

附录B

（资料性附录）

电梯企业质量保证体系程序文献明细一览表

E.1电梯企业质量保证体系程序文献明细一览表见图B.1

序号程序文献目录内容

1文献控制和记录控制

2协议控制

3安装、改造、维修方案控制

4材料、零部件控制

5施工作业（工艺）控制

6检查与试验控制

7设备和检查与试验装置控制

g不合格品（项）控制

9质量改善与服务控制

10人员培训、考核及其管理

11执行特种设备许可制度

12设计控制

♦♦♦

图B.1质■保证体系程序文献明细一览:表

附录C

（资料性附录）

电梯企业文献与记录留存一览表

C.1电梯企业文献与记录留存一览表见图C.1

序号内容

质量管理手册、程序文献、作业指导节、施工过程记录（井道导轨安装、载荷试验、慢车调

I

试、快车调试记录等）

2产品制造随机文献（产品合格证、整机、安所有件与.重要部件型式试验汇报等）

施工管理文献（动工告知、施工组织及方案设计、设备开箱记录、安全技术交底记录、自检

3

记录、监督检查汇报等）

4内审汇报、管理评审汇报、内审记录、管理评审记录等

5会议记录、会议文献、政府、行业部门等颁布文献

6人员培训计划、记录、培训、考核档案等

7劳动防护用品、法律、法规、技术原则、规范发放、借阅、记录

8设备台账、设备维修记录、设备期间核查记录、检测仪器台账、计量检定证书等

材料、零部件台帐：材料■、零部件供方名目、评审记录：入库验收、出库记录、材料零部件

9

购置申请等

10用工人员劳动协议、社保凭证、作业人员证等

11业务协议、协议评审表等

12向顾客和政府有关部门履行业务告知的见证材料

13法律、法规、电梯技术原则、规范

14企业管理制度、行政文献

15现场质量、安全检直记录；

16从业人员三级安全教育记录

17其他

图c.1文献与记录留存一览表

附录D

（资料性附录）

施工协议评审样表

C.1施工协议评审样表见图D.1

新梯评审协议更改

项目号：协议实行单位

最终客户：

设备协议性质代理口经销口直销口

安装协议性质自行女装口指定分包安装口

型号提高高度速度载重量层/站/倾斜角度

基木描述：

1.付款方式

2.安装周期：本协议确定估计动工时间一年一月，估计施工周期为一周。

安装成本与否因设备非标加价：是口否口不合用口

评审部门描述意见签字/日期

承担费用内容：

1办议风险条款描述及意见

企业协议评审意见：

图D.1施工协议评审样表

附录E

（资料性附录）

材料、零部件供应合格供方名目及供方业绩评分准则

E1.合格供方名目一览表见图E1

供方编号供方名称供方产品名称初次列入日期

1

图E1合格供方名目一览表

E.2供方业绩评分准则见图E2

评价项目得分计算措施核算部门阐明

每季度的合格批次/该

质量分技术侦量部根据包材质检汇报.

季度入检总批次X45与

（交货总批次-逾交批每次订单供方确定到货时间，超过到货时间，每

交货期供应部

次）/交货总批次X25%次扣5分,满分100分

因交付或质依问题产生的额外运费、加工赔偿费、

返工费，纳入价格分的记录中：1、经市场调查已

价格《100-总扣分）X10%供应部经确定的可接受的物料价格为原则，满分100分。

2、供应商实际价格高于原则价格牒扣2分，低

于原则价格1%加2分,最高分10分。

1、不枳极枳极提供服务，不答且订单或交货期；

2、发生客户投诉提出整改，改善不力者；

配合度（100-总扣分）xio%供应部

3、在企业1向正式会议上被批评或投诉者；

以上各点如有违规，每次扣5分。

投诉分（100-总扣分）X10%技术质量部

合计

供应商供货能力评价总分=质量分+投诉分+交货期分+价格分+配合度分。

1、等级390的为优秀供应商，可加大采购量；

备注2、等级在80〜89之间的为合格供应商，正常采购，合适时鼓励其朝优秀供应商努力：

3,等级在70〜79之间的为般供应商，可视生产需求采购；

4、等级＜70口勺供应商，用最短的时间将其淘汰。

图E2供方业绩评分准则

附录F

（资料性附录）

电梯企业内审内容一览表

F.1企业内审内容一览表见图F.1

项目内审内容内审措施内审成果备注

0.1部门经理与否清晰安装、维保作0.1与部门经理交谈20分钟

业在质量管理的重要职责？

0.2主管和员工与否洁晰企业的质量0.2抽查问询一名主管，一

方针、安全方针？名技术人员

0.3员工与否理解本部门的施工现场0.3抽查问询一名主管、

各类危险源？名技术人员

0.4本部门有无进行质量，安全有关0.4抽查问询一名主管、两

的培训？名技术人员，查有关培训记

质量安全录

管理总规0.5本部门对工作安全检查是怎样进0.5检查有关作业安全检查

定行H勺？记录

0.6本部门有无应急准备和响应措0.6抽查问询一名部门员_L

施？平常怎样准备

0.7本部门与否有质量、安全目的和0.7查看部门月度会议纪要

指标？达到率怎样？

0.8本部门问题反馈及措施贯彻状况0.8查看部门问题记录及成

怎样？果跟踪记录

0.9本部门与否有新的危险源？识别状0.9查有关纪录

况怎样？

0.1签订安装、维保协议前与否进行问询并抽查两份三签订口勺

协议评审？维保1办议的《维保服务协议

评审表》

0.2安装竣工后与否按有关规定，将抽查一份已移交H勺项目H勺

新电梯移交给维保部？《维保安装移交质量验收

表》

0.3复检日期与否控制在规定期限抽查一份已移交的项目的

内。《维保安装移交质量验收

表》

0.4设备移交时，对存在的问题有不问询一名主管，井检查《维

一致意见，处理的环节是什么样日勺？保安装移交质量验收表》上

的记录和其他有关记录

0.5维保人员与否按照现定每十五天抽查两个项目的“维保汇

安装、维

进行一次保养？记录与否完整有报”与否符合规定，

修保养管

效？

理

0.6急修记录与否完整？（客户与否抽查两个项目口勺“急修汇

确认）报”与否符合填写规定

0.7安装、改造、维修协议签订前与抽查两个安装、改造、维修

否进行了评审？项目H勺《维保服务协议评审

表》

0.8安装设备管理：设备清单杳2个己动工的项目，必要

维修保养记录、合格证明（如有型式时去工地现场进行核算

试验合格书）与否齐全

0.9安装过程质量控制抽查2个已动工的项目，必

隐蔽工程检查纪录？要时去工地现场进行核算

停止点检查及纪录？

安装自检纪录？

不符合项整改告知单

表F.1（续）

项目内审内容内审措施内审成果备注

调试申请及规定

调试汇报

申请检查部门验收凭证及汇报

问题整改成果等

10客户移交，安装质量检查及维保移查2个施工项目客户移交状

交：质量检查记录况

内部移交清单、客户移交、客户移交

单与否有客户签字

0.1被替代的重要零备件与否及时返0.1问询零备件主管并检查

回企业？回收记录

0.2损坏部件与否及时得到修理并跟0.2抽杳两件损坏部件有关

踪修理状况？的《返修备件跟踪清单》、

《已返修备件入库单》

0.3价值较大打勺新备件出库与否通过0.3抽查三份有关《零备件

主管人员的同意？申领单》

0.4零备件销售中，与否由客户确认0.4抽查三份《零备件报价

报价？