安全生产供应商安全准入责任制管理规定

安全生产供应商安全准入责任制管理规定第一章总则第一条目的与依据为全面贯彻落实国家《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国招标投标法》及相关行业标准，进一步强化供应链安全管理，构建源头严防、过程严管、风险严控的安全准入机制，明确各相关部门在供应商安全准入工作中的职责与权限，确保进入企业的供应商具备相应的安全生产资质与能力，有效防范和化解因供应商原因导致的各类安全风险，特制定本规定。本规定是公司安全生产管理体系的重要组成部分，是供应商全生命周期管理的首要关口。第二条适用范围本规定适用于公司及所属各单位、各控股子公司（以下统称“各单位”）所有生产物资、工程建设、技术服务、物流运输等业务类型的供应商安全准入管理工作。凡是为公司提供产品、服务或工程项目的法人或其他组织，均必须经过安全准入审查。未经安全准入审查或审查未通过的供应商，严禁参与任何形式的采购活动、招投标项目或签订业务合同。第三条管理原则供应商安全准入工作坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针，遵循以下原则：（一）一票否决原则：对于不具备法律法规要求的基本安全生产资质的供应商，一律不予准入，任何部门不得特批。（二）分级分类原则：根据供应商提供产品的风险程度、业务性质及对公司生产经营安全的影响程度，实施分级分类管理，设定差异化的准入标准和审查流程。（三）谁选用谁负责、谁审批谁担责原则：业务提报部门对供应商的初始推荐及资质真实性负责，准入审批部门对合规性审查结果负责。（四）动态管理原则：供应商准入并非终身制，建立能进能出的动态调整机制，定期复核资质，确保持续符合安全要求。第四条核心定义本规定所称“安全准入”，是指公司对拟合作供应商的主体资格、安全生产许可证、安全管理体系、历史安全绩效、人员安全素质等方面进行的审查、评估与确认过程。所称“高危供应商”，是指涉及建筑施工、危险化学品生产与储存、矿山作业、金属冶炼、特种设备安装维修、道路危险货物运输等高风险业务的供应商。第二章组织机构与职责分工第五条安全监督管理部门职责公司安全监督管理部门是供应商安全准入的归口管理部门，履行以下核心职责：（一）负责制定、修订和完善供应商安全准入管理制度、标准及审查细则；（二）负责建立和维护公司级《合格供应商名录》及《不合格供应商黑名单》；（三）负责对各单位供应商安全准入工作的执行情况进行监督、检查与考核；（四）负责对高危供应商及重大项目的供应商准入进行终审或复核；（五）负责组织或参与对供应商的现场安全资质审核与能力评估；（六）负责统筹供应商安全事故、违章信息的收集与通报，依据相关规定做出降级或淘汰处理。第六条采购管理部门职责采购管理部门在供应商安全准入中承担统筹协调与执行职责，具体包括：（一）负责在采购寻源环节强制执行安全准入前置程序，将安全资质审查结果作为采购流程的必经节点；（二）负责在电子商务平台或采购管理系统中设置安全准入控制模块，实现系统硬约束；（三）负责配合安全监督管理部门对供应商的资质文件进行形式审查，核验证照的有效性与完整性；（四）负责向供应商传递公司的安全准入要求及相关安全政策，并在招标文件或询价单中列明具体的安全资质条款。第七条业务主管部门职责各业务主管部门（如工程部、设备部、生产技术部等）是供应商安全准入的推荐主体和第一责任主体，主要职责包括：（一）负责根据业务需求推荐潜在供应商，并对其推荐行为的合规性负责；（二）负责对供应商的专业技术能力、行业业绩及现场实际作业条件进行初步调研与评估；（三）负责组织对拟准入供应商进行现场实地考察，并出具详细的《供应商现场安全考察评估报告》；（四）负责在合同履行期间对供应商的安全表现进行动态跟踪，并将相关绩效反馈至安全监督管理部门，作为准入资格延续的依据。第八条财务与法务部门职责（一）财务部门负责在供应商首次建立财务关系时，核查其商业信誉及资金状况，评估因经营不善可能引发的安全连带风险；（二）法务部门负责对供应商准入过程中的法律风险进行把控，审核涉及安全生产责任的合同条款，确保法律追责渠道畅通。第三章安全准入基本条件第九条通用法定资质所有申请准入的供应商，必须具备以下通用法定条件，并提供有效证明文件：（一）具有独立承担民事责任的能力，持有有效的营业执照或事业单位法人证书，且经营范围涵盖拟合作业务；（二）具有良好的商业信誉，在“信用中国”、“国家企业信用信息公示系统”等官方平台无严重失信记录，无重大违法违规记录；（三）具有健全的财务会计制度，能够提供经审计的财务报告，表明其财务状况良好，未被列入失信被执行人名单；（四）能够提供依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录证明。第十条专项安全生产资质除通用条件外，供应商必须根据拟从事的业务性质，具备相应的专项安全生产资质：（一）建筑施工类供应商：必须持有有效的安全生产许可证，并具备与承接工程等级相匹配的建筑业企业资质证书；（二）危险化学品相关供应商：涉及生产、经营、储存、运输危险化学品的，必须持有危险化学品安全生产许可证、经营许可证、运输许可证等相关资质，且许可范围覆盖所涉产品；（三）特种设备相关供应商：涉及特种设备设计、制造、安装、改造、修理的，必须持有特种设备生产许可证，相关人员需持有特种设备作业人员证；（四）其他特种作业：涉及特种作业人员的供应商，必须提供特种作业操作资格证书，且证书在有效期内。第十一条安全管理体系要求为确保供应商具备持续的安全管理能力，申请准入的供应商需满足以下管理要求：（一）建立并运行符合GB/T45001（ISO45001）标准的职业健康安全管理体系，或建立行之有效的内部安全生产规章制度；（二）设置专门的安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人员，且人员数量满足国家规定及业务需求；（三）明确各级各岗位的安全生产责任制，制定并发布安全操作规程；（四）具备危险源辨识、风险评估和隐患排查治理的能力，能够提供近两年内的隐患排查治理记录；（五）具备相应的安全生产事故应急救援预案，并定期组织演练。第十二条人员与设备安全要求（一）供应商主要负责人、分管安全负责人及安全管理人员必须经过安全培训，具备相应的安全生产知识和管理能力，持有有效的安全合格证；（二）特种作业人员必须经专门的安全技术培训并取得特种作业操作证，做到持证上岗；（三）拟投入服务的设备设施必须符合国家相关安全技术标准，具备有效的检验检测报告或合格证，且处于完好状态。第十三条历史安全绩效要求供应商在申请准入时，必须承诺并证明其历史安全绩效符合以下标准：（一）近三年内未发生重特大生产安全责任事故；（二）近一年内未发生一般及以上生产安全责任事故；（三）近三年内未因严重违法违规行为被县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门予以行政处罚；（四）在公司或其他大型企业过往合作中，无重大安全违章记录或被列入黑名单的记录。第四章分级分类准入标准与流程第十四条供应商风险分级根据供应商业务属性及潜在风险，将供应商划分为A、B、C三个风险等级：（一）A级（高风险）：包括建筑施工承包商、危化品储运服务商、高空作业服务商、动火作业服务商、受限空间作业服务商等。此类供应商一旦发生事故，极易造成群死群伤或重大财产损失。（二）B级（中风险）：包括一般设备设施维修商、普通物资生产商、物流运输商（非危化品）、技术服务商等。此类供应商作业风险相对可控，但涉及关键生产环节。（三）C级（低风险）：包括办公用品供应商、低风险物资供应商、数字化软件服务商等。此类供应商基本不涉及生产作业现场安全风险。第十五条差异化准入标准针对不同风险等级的供应商，实施差异化的准入审查标准：（一）A级供应商：必须实行“资质审查+现场审核+安全答辩”的全流程准入。必须提供全套ISO45001认证文件、详细的三年安全绩效数据、主要管理人员安全资格证。公司必须组织专家组进行现场实地审核，重点核查其现场安全管理水平及设备设施状况。（二）B级供应商：实行“资质审查+抽样现场审核”。必须提供基本安全管理制度及人员持证清单。对年度采购金额较大或涉及关键设备的B类供应商，原则上需进行现场审核，其他可进行函审或远程视频审核。（三）C级供应商：实行“资质审查+信用承诺”。重点审核其营业执照及商业信誉，签署《安全生产承诺书》，原则上不进行强制性现场审核。第十六条准入申请与受理（一）采购部门或业务主管部门根据采购需求，向潜在供应商发出《供应商安全准入邀请函》；（二）潜在供应商在规定时间内，通过公司指定的供应商管理平台提交准入申请材料，包括但不限于：申请表、资质证照复印件、安全管理体系文件、安全绩效证明、主要人员资格证等；（三）采购部门在收到申请材料后3个工作日内完成形式审查，材料齐全、符合格式的予以受理；材料不齐的，一次性告知补正要求。第十七条资质预审受理申请后，由采购部门牵头，安全监督管理部门参与，对供应商提交的资质文件进行合规性审查：（一）核查证照是否在有效期内，是否通过年检；（二）核查资质等级与拟承接业务是否匹配；（三）核查“信用中国”等网站是否存在失信记录；（四）对于A类供应商，需函询当地应急管理部门或行业协会，核实其是否存在瞒报事故等不良行为。预审不合格的，直接驳回申请并说明理由。第十八条现场安全审核对于需要现场审核的供应商（主要为A类及部分B类），由业务主管部门牵头，安全监督管理部门、采购部门及相关技术专家组成审核小组，开展现场审核。现场审核内容包括：（一）安全管理机构运行情况：查阅安全会议记录、安全检查记录、培训记录等档案资料；（二）现场作业环境：查看作业现场定置管理、安全警示标识、消防设施、劳保用品配备等情况；（三）设备设施状况：抽查主要设备的安全防护装置、检验检测标识、维护保养记录；（四）人员能力测试：随机抽查现场作业人员对本工种安全操作规程的掌握程度，进行必要的实操考核。现场审核采用评分制，满分100分，70分及以上为合格。审核小组需签署《供应商现场安全审核评分表》。第十九条综合评估与审批（一）汇总预审意见、现场审核评分（如有）及业务主管部门的推荐意见，形成《供应商安全准入综合评估报告》；（二）根据风险等级实行分级审批：1.C类供应商由采购部门负责人审批；2.B类供应商由业务主管部门负责人及安全监督管理部门负责人联审；3.A类供应商需报请公司分管安全（或采购）的副总经理审批。（三）审批通过后，由安全监督管理部门将其纳入《合格供应商名录》，并在系统中开通权限。审批未通过的，纳入《不合格供应商名录》，并通知申请人。第二十条准入告知与签约获得准入资格的供应商，在首次签订合同前，必须与公司签订《安全生产管理协议》，作为主合同的附件。协议中必须明确双方的安全责任、安全标准、违约责任及事故处理办法。未签订安全协议的，严禁签订业务合同。第五章动态管理与退出机制第二十一条准入资格复核供应商准入资格有效期为一年（具体期限可根据风险等级设定）。有效期届满前，供应商需重新提交年审资料。安全监督管理部门结合其在合作期间的安全绩效表现，决定是否延期。对于合作期间表现优异、无任何违章记录的供应商，可简化年审流程；对于发生过轻微违章或收到安全警示的供应商，必须重新进行现场审核。第二十二条过程安全绩效监控建立供应商过程安全绩效监控机制。各业务单位在供应商服务过程中，应如实记录其安全表现，包括：（一）日常检查发现的违章行为及整改情况；（二）发生的安全未遂事件或事故；（三）配合公司安全管理工作的态度及响应速度；（四）提交的安全报告、报表的及时性与准确性。上述数据应每月录入供应商管理系统，作为年度评价的依据。第二十三条警告与约谈机制供应商在合作期间出现以下情形之一的，由安全监督管理部门发出《安全警告通知书》，并对其主要负责人进行安全约谈：（一）在一个考核周期内，被累计发现3起一般性安全违章的；（二）未按约定时间整改安全隐患，且未采取有效防范措施的；（三）现场安全管理混乱，经指出后仍未明显改善的；（四）安全管理人员配备不足或擅自更换关键岗位人员的。约谈记录及整改承诺书存档备查。第二十四条暂停合作机制供应商出现以下情形之一的，系统自动或人工触发暂停合作机制，中止其正在进行的采购订单或合同履行：（一）发生一般生产安全责任事故的；（二）存在重大事故隐患，且在限期内拒不整改的；（三）现场违章作业可能导致发生灾难性事故的；（四）资质证书到期未及时延续，或被吊销、暂扣的。暂停期间，供应商必须进行全面整改，整改完成后提交复工申请，经重新审核合格后方可恢复合作。第二十五条退出机制（黑名单）供应商出现以下情形之一的，必须立即予以清退，永久性或长期性禁止其准入，列入公司《供应商黑名单》并向集团或行业内通报：（一）发生重大及以上生产安全责任事故，或负主要责任的较大事故的；（二）弄虚作假，隐瞒事故真相，或提供虚假资质材料骗取准入资格的；（三）转包、违法分包业务，或挂靠他人资质经营的；（四）多次被暂停合作，整改后仍不能满足安全要求，或恶意对抗安全监管的；（五）因安全生产违法行为被追究刑事责任的。被列入黑名单的供应商，公司与其解除所有合同，冻结所有未付款项（直至法律纠纷解决），并保留追究其赔偿责任的权利。第六章监督与考核第二十六条内部监督审计公司审计、纪检监察部门应将供应商安全准入管理纳入重点监督范围，定期对准入流程的合规性进行审计。重点检查是否存在以下违规行为：（一）未批先建、未审先用，允许无资质供应商进场作业的；（二）在资质审查中弄虚作假，为不合格供应商“开绿灯”的；（三）在审批过程中收受供应商好处，徇私舞弊的；（四）对供应商的违章行为隐瞒不报、包庇纵容的。第二十七条责任追究严格落实“谁审批、谁负责，谁签字、谁负责”的责任倒查机制。（一）因推荐单位把关不严，推荐不具备安全条件的供应商，导致发生安全事故的，追究推荐单位负责人及相关责任人的管理责任；（二）因采购部门未执行安全准入前置程序，直接采购不合格供应商产品或服务的，追究采购部门负责人及相关责任人的直接责任；（三）因安全监管部门审核流于形式，未能发现明显资质缺陷或重大隐患的，追究安全监管部门负责人及相关责任人的审核责任；（四）对于在供应商准入中存在权钱交易等腐败行为的，移交司法机关处理，依纪依法严惩。第二十八条考核指标将供应商安全准入管理绩效纳入各部门及各级管理人员的年度安全生产责任制考核。考核指标包括：（一）准入审查通过率（反映准入标准的严格程度）；（二）现场审核计划执行率；（三）准入供应商后续安全事故率；（四）不合格供应商淘汰率。对于考核优秀的部门和个人给予表彰奖励；对于因管理不到位导致供应商事故频发的部门，实行“一票否决”。第七章附则第二十九条解释权本规定由公司安全监督管理部门负责解释。第三十条实施日期本规定自发布之日起正式施行。原有关供应商安全准入的管理制度与本规定不一致的，以本规定为准。各下属单位应根据本规定，结合自身业务特点，制定具体的实施细则或操作指引，并报公司安全监督管理部门备案。第三十一条特殊情况处理对于涉及国家安全、国防建设、应急救援抢险等紧急、特殊任务的供应商准入，经公司主要负责人批准，可启动“绿色通道”，简化审批流程，但必须在进场作业前24小时内补齐所有安全资质审查手续，并实施全过程旁站式安全监管。第三十二条争议解决供应商对准入审查结果有异议的，可在收到通知后5个工作日内向公司安全监督管理部门提出申诉，并提交补充证明材料。安全监督管理部门应在收到申诉后10个工作日内组织复核，并出具最终复核结论。第三十三条档案管理所有供应商准入过程中的申请材料、审查记录、评估报告、审批文件、考核记录等，均应形成完整的档案，由安全监督管理部门统一归档保存。电子档案保存期限不少于供应商退出合作后3年，纸质档案保存期限不少于5年。附件：1.《供应商安全准入申请表》2.《供应商现场安全审核评分表》3.《供应商安全生产管理协议》4.《合格供应商名录》5.《不合格供应商黑名单》以下为附件2《供应商现场安全审核评分表》的详细内容参考：审核要素序号审核项目标准分评分标准（扣分项）实得分审核方法一、资质与证照1.1营业执照/资质证书10缺项、过期、未年检，扣10分查阅原件1.2安全生产许可证10缺项、过期、许可范围不符，扣10分查阅原件1.3特种作业人员持证10发现1人无证或过期，扣5分；扣完为止抽查台账与人员二、安全管理机构2.1安全