供应商信息安全管理程序模板（中文版）

供应商信息安全管理程序模板（中文版）一、总则1.1目的为规范供应商信息安全管理工作，防范供应商合作过程中出现的信息泄露、数据篡改、系统入侵等安全风险，保障本单位及相关方的信息资产安全，明确供应商信息安全管理的职责、流程及要求，依据相关法律法规及行业标准，制定本程序。1.2适用范围本程序适用于所有与本单位存在业务合作的供应商，包括但不限于提供产品、服务、技术支持、外包服务等各类合作主体，覆盖供应商准入、合作过程、合作终止全生命周期的信息安全管理活动。1.3管理原则合规性原则：供应商信息安全管理需严格遵循国家相关法律法规、行业规范及本单位内部信息安全管理制度，确保合作全过程合规。风险可控原则：通过全流程风险评估、管控与监控，及时识别并化解供应商相关的信息安全风险，确保风险处于可接受范围。权责明确原则：明确本单位各相关部门及供应商的信息安全职责，落实安全责任，确保各项管理要求落地执行。动态管理原则：对供应商信息安全状况进行动态评估与持续监控，根据评估结果及风险变化及时调整管理措施。1.4职责分工信息安全管理部门：牵头负责供应商信息安全管理工作，制定相关管理制度，组织开展供应商信息安全评估、监控与审计，协调处理供应商信息安全事件。业务合作部门：负责在供应商准入前提出信息安全需求，配合信息安全管理部门开展供应商评估，监督合作过程中供应商信息安全措施的落实，及时反馈供应商信息安全异常情况。采购部门：负责在供应商采购流程中纳入信息安全要求，配合信息安全管理部门开展供应商资质审核，确保采购合同中包含完整的信息安全条款。供应商：严格遵守本程序及合同约定的信息安全要求，落实信息安全防护措施，配合本单位开展评估、监控与审计工作，及时上报信息安全事件。二、供应商信息安全评估2.1评估范围对拟合作及已合作的所有供应商开展信息安全评估，重点评估涉及本单位核心数据、敏感信息、关键业务系统访问权限的供应商，根据合作类型、信息敏感程度实行分级评估。2.2评估分类及标准2.2.1准入评估在供应商准入前，对其信息安全能力进行全面评估，评估内容包括但不限于：信息安全管理制度建设情况，是否建立完善的信息安全管理体系（如ISO27001认证等）；信息安全技术防护措施，包括网络安全、数据安全、终端安全、访问控制等方面的技术手段；人员信息安全管理，包括从业人员信息安全培训、背景审查、保密意识等；过往信息安全记录，是否发生过重大信息安全事件，是否存在违规违约情况；数据处理能力，是否具备安全处理本单位信息的能力，是否符合数据保护相关法规要求。2.2.2定期评估对已合作供应商开展定期信息安全评估，评估周期根据供应商风险等级确定：核心供应商（涉及核心数据/关键业务）每年至少评估1次；一般供应商每2年至少评估1次；低风险供应商可结合实际情况简化评估流程。评估内容以准入评估为基础，重点关注信息安全措施的落实情况、风险整改情况及新增风险点。2.2.3专项评估当出现以下情况时，需对供应商开展专项信息安全评估：供应商发生重大信息安全事件；合作内容、范围发生重大调整；本单位信息安全管理制度更新；监管部门提出新的信息安全要求等。2.3评估流程评估发起：由信息安全管理部门或业务合作部门发起评估申请，明确评估类型、评估范围及评估重点。资料收集：向供应商收集信息安全相关资料，包括管理制度、技术方案、资质证书、过往安全记录等，必要时可要求供应商提供补充说明。现场核查（如需）：对核心供应商或存在潜在风险的供应商，组织信息安全管理部门、业务合作部门开展现场核查，验证其信息安全措施的实际落实情况。风险评估：结合收集的资料及现场核查结果，对供应商信息安全风险进行分析，确定风险等级（高、中、低），形成评估报告。结果处置：根据评估结果，对符合要求的供应商继续合作；对存在安全隐患的供应商，要求其限期整改，整改合格后方可继续合作；对存在重大安全风险且无法整改的供应商，终止合作。三、供应商合同信息安全条款3.1条款核心要求所有与供应商签订的合作合同，必须包含明确的信息安全条款，明确双方的信息安全权利与义务，条款内容需覆盖以下核心要求：保密义务：供应商需对合作过程中接触到的本单位所有信息（包括但不限于业务数据、客户信息、技术资料、管理信息等）承担保密责任，未经本单位书面授权，不得向任何第三方泄露、传播或用于合作以外的其他用途。信息安全措施：供应商需按照本单位要求及相关标准，建立并落实信息安全防护措施，包括但不限于网络安全防护、数据加密、访问控制、终端安全管理、安全审计等，确保信息安全。数据管理：供应商对合作过程中获取的本单位数据，需严格按照本单位要求进行存储、使用、传输及销毁，不得擅自篡改、删除、复制或转移数据；合作终止后，需按要求返还或销毁所有相关数据，并出具书面证明。人员管理：供应商需对参与合作的从业人员进行信息安全培训和背景审查，明确人员信息安全责任；人员变动时，需及时通知本单位，并做好信息安全交接工作，收回相关访问权限。事件上报：供应商发生信息安全事件（包括但不限于信息泄露、系统被入侵、数据丢失等）时，需在规定时间内（建议不超过24小时）向本单位信息安全管理部门上报，配合本单位开展事件调查、处置及整改工作。审计与检查：本单位有权对供应商的信息安全管理情况进行审计、检查，供应商需予以配合，提供相关资料及访问权限。违约责任：明确供应商违反信息安全条款的违约责任，包括但不限于赔偿损失、终止合作、追究法律责任等。3.2条款审核与签署合同签订前，需由信息安全管理部门对合同中的信息安全条款进行审核，确保条款完整、合规、可执行；审核通过后，方可正式签署合同。对于核心供应商，可另行签订补充信息安全协议，进一步明确安全责任与要求。四、供应商信息安全监控4.1监控内容对合作过程中的供应商信息安全状况进行持续监控，重点监控以下内容：信息安全措施落实情况：监控供应商是否按合同约定及评估要求落实信息安全防护措施，是否存在措施缺位、执行不到位等情况。信息访问与使用情况：监控供应商对本单位信息及系统的访问权限、访问行为，确保访问行为合规，未出现越权访问、违规使用信息等情况。信息安全事件情况：监控供应商是否发生信息安全事件，事件上报是否及时，处置是否规范，整改是否到位。合规性情况：监控供应商是否遵守相关法律法规及本单位信息安全管理制度，是否存在违规操作行为。4.2监控方式定期检查：信息安全管理部门联合业务合作部门，定期对供应商信息安全情况进行检查，可采用现场检查、资料核查、系统监控等方式，检查周期根据供应商风险等级确定。动态监测：通过技术手段对供应商访问本单位系统的行为进行动态监测，及时发现异常访问、违规操作等情况，及时预警并处置。供应商报告：要求供应商定期向本单位提交信息安全报告，汇报信息安全措施落实情况、安全事件发生及处置情况、风险整改情况等。投诉与反馈：建立投诉反馈机制，收集内部各部门及相关方对供应商信息安全情况的投诉与反馈，及时开展核查与处理。4.3监控结果处置根据监控结果，对供应商信息安全状况进行分类处置：对监控中未发现安全隐患、合规性良好的供应商，继续保持合作，按常规周期开展监控与评估。对发现轻微安全隐患的供应商，发出整改通知，要求其限期整改，整改完成后进行复查，确保隐患消除。对存在重大安全隐患、发生信息安全事件且处置不当、多次整改仍未达标或违反合同信息安全条款的供应商，暂停合作，要求其限期整改；情节严重的，终止合作，并追究其违约责任。五、供应商信息安全事件处置5.1事件上报供应商发生信息安全事件后，需立即启动内部应急处置流程，并在规定时间内向本单位信息安全管理部门上报，上报内容包括事件发生时间、地点、事件类型、影响范围、已采取的处置措施等。5.2事件调查与处置本单位信息安全管理部门接到事件上报后，立即组织相关部门开展事件调查，核实事件情况，分析事件原因及影响，制定处置方案，督促供应商落实处置措施，最大限度降低事件造成的损失。5.3整改与复盘事件处置完成后，要求供应商开展整改工作，完善信息安全防护措施，杜绝类似事件再次发生；同时，本单位对事件处置过程进行复盘，总结经验教训，优化供应商信息安全管理流程。六、合作终止管理供应商合作终止时，需严格按照合同约定及本程序要求，做好信息安全收尾工作：供应商需立即停止对本单位信息及系统的访问，返还所有涉及本单位信息的资料、设备等，销毁所有存储的本单位相关数据，并出具书面销毁证明。本单位相关部门需对供应商返还的资料、设备进行核查，确认数据销毁情况，收回供应商相关访问权限，确保无信息泄露风险。对合作终止的供应商，需留存其信息安全评估记录、合同条款、监控记录等相关资料，存档期限不少于3年。七、附则7.1制度修订本程