城市轨道交通运营安全风险分级管控办法

城市轨道交通运营安全风险分级管控办法一、总则（一）目的依据为落实“安全第一、预防为主、综合治理”方针，落实《中华人民共和国安全生产法》《城市轨道交通运营安全规定》（交通运输部令2018年第8号）等法律法规要求，规范城市轨道交通运营安全风险分级管控工作，落实风险管控责任，从源头上防范化解运营安全风险，遏制重特大运营安全事故发生，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于城市轨道交通新建线路试运行、既有线路正式运营阶段的运营安全风险辨识、评估、分级、管控全流程管理，城市轨道交通运营主管部门对运营企业风险分级管控工作的监督管理适用本办法。（三）工作原则1.企业主责。运营企业是运营安全风险分级管控的责任主体，企业主要负责人是第一责任人，全面负责风险分级管控工作的组织实施、资源保障、责任落实。2.分类分级。根据运营安全风险的可能性、后果严重性划分风险等级，对应不同层级落实管控责任，实现“一险一策”精准管控。3.关口前移。将风险管控挺在隐患前面，把隐患排查治理挺在事故前面，全面辨识所有运营环节风险，提前落实管控措施，防止风险演变为隐患甚至事故。4.动态更新。结合运营条件变化、季节特征、事故案例、环境变更持续更新风险清单，动态调整风险等级和管控措施，保障管控有效性。二、风险辨识与评估（一）辨识范围运营安全风险辨识应当覆盖城市轨道交通运营全场景、全要素，具体包括：1.人员因素：覆盖从业人员和乘客两类主体，包括从业人员违章作业、技能不达标、应急处置能力不足、关键岗位人员配置不足、职业健康异常；乘客强行扒门、翻越护栏、闯入禁行区域、携带易燃易爆违禁品进站、公共场所争吵斗殴等不安全行为。2.设施设备因素：覆盖所有运营设施设备，包括车辆系统（走行部、制动系统、牵引系统、客室门、车钩等关键部件）、线路轨道系统（钢轨、道岔、道床、隧道结构、桥梁结构、路基等）、供电系统（接触网、回流系统、主变电所、牵引变配电所、直流牵引设备等）、信号系统（车载信号、地面联锁设备、区域控制中心设备、数据传输网络等）、通信系统、自动售检票系统、站台门、电扶梯、消防设施、安防设施、应急疏散设施等，同时涵盖新线建设遗留设施缺陷、既有设施老化磨损等隐性缺陷。3.环境因素：分为内部环境和外部环境，内部环境包括换乘站大客流、封闭空间烟气扩散、站场积水、高温高湿等；外部环境包括沿线地质沉降、周边工程施工影响、极端天气（暴雨、高温、寒潮、大风、雷电、地震等）、异物侵限、恐怖袭击威胁等。4.管理因素：包括安全管理制度缺失、作业操作规程不完善、隐患排查治理不到位、应急演练频次不足质量不达标、新线开通筹备工作不足、既有线改扩建施工安全管理缺失、设施设备维保质量不达标、安全教育培训不到位等。（二）辨识要求与频次1.新建城市轨道交通线路应当在试运行开始前3个月，完成全线全范围首次风险辨识，未完成风险辨识的不得组织试运行。2.既有运营线路每年开展1次全范围全面风险辨识，遇到下列情形之一的，应当在10个工作日内开展专项风险辨识：（1）国家或地方相关法律法规、标准规范发生修订；（2）线网延伸、既有线改造、运营组织方案重大调整；（3）发生一般及以上运营安全事故、较大涉险事故；（4）线路结构50米范围内开展深基坑施工、盾构施工等影响运营安全的外部作业；（5）极端天气、重大节假日、大型群众性活动开展前需要开展专项评估的。3.运营企业应当结合风险类型选择适配的辨识方法，常规作业活动采用工作危害分析法（JHA），设施设备风险采用安全检查表法（SCL），系统性风险采用故障模式与影响分析法（FMEA），重大潜在风险采用预先危险性分析法（PHA），保障辨识结果全面准确。（三）风险评估流程风险辨识完成后，应当从风险发生可能性、后果严重性两个维度开展量化评估：1.可能性分级赋值：按照风险发生概率分为5个等级，赋值1-5分：极低（5年内几乎不发生，发生概率<0.1%）赋值1分；低（5年内可能发生，发生概率0.1%-1%）赋值2分；中（3年内可能发生，发生概率1%-10%）赋值3分；高（1年内可能发生，发生概率10%-50%）赋值4分；极高（1年内大概率发生，发生概率≥50%）赋值5分。2.后果严重性分级赋值：按照可能造成的人员伤亡、直接经济损失、运营中断时间、社会影响分为4个等级，赋值1-4分：一般（造成1人轻伤、直接经济损失10万元以下、单线运营中断30分钟以下，仅造成局部小范围影响）赋值1分；较大（造成1-2人重伤、直接经济损失10万元-100万元、单线运营中断30分钟-2小时，造成市级区域负面影响）赋值2分；严重（造成1-2人死亡、3-9人重伤、直接经济损失100万元-1000万元、单线运营中断2-6小时，造成省级及以上区域负面影响）赋值3分；特别严重（造成3人及以上死亡、10人及以上重伤、直接经济损失1000万元及以上、单线运营中断6小时及以上，造成全国性负面社会影响）赋值4分。3.风险值计算：采用风险矩阵法计算风险值R，R=可能性赋值L×后果严重性赋值S。三、风险分级标准根据风险值R将运营安全风险划分为四个等级，从高到低依次为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，对应红色、橙色、黄色、蓝色四种警示颜色：（一）重大风险（红色）：R≥16，为极易导致重特大运营安全事故或造成重大负面影响的风险，城市轨道交通常见重大风险包括：1.高峰小时客流量超过设计通行能力120%及以上的核心区换乘站大客流风险，可能引发踩踏事故；2.信号系统核心设备单点故障，可能导致全线路大面积瘫痪；3.走行部轮对、轴箱、轴承等关键部件失效，可能引发列车脱轨事故；4.线路结构50米范围内近接施工导致沉降速率超过2mm/天、累计沉降超过30mm，可能引发线路结构变形；5.接触网断线、主变电所全所失电，导致10公里及以上区段停运；6.长大区间隧道消防系统全面失效，发生火灾后无法有效处置；7.经评估可能引发群死群伤的恐怖袭击风险。（二）较大风险（橙色）：10≤R<16，为容易导致较大运营安全事故或造成较大负面影响的风险，常见包括：车辆客室门故障频发、接触网绝缘部件老化、道岔转辙设备故障、换乘站高峰客流超过设计通行能力80%-120%等。（三）一般风险（黄色）：4≤R<10，为可能导致一般运营安全事件或一定负面影响的风险，常见包括：站台门缝隙杂物卡阻、自动扶梯扶手带磨损、自动售检票模块故障等。（四）低风险（蓝色）：R<4，为几乎不会导致运营安全事故，仅可能造成轻微影响的风险，常见包括：客室座椅松动、卫生间设施损坏、标识牌轻微倾斜等。风险等级划分完成后，运营企业应当组织行业专家对重大风险分级结果进行论证，确保分级准确。四、分级管控责任与措施风险分级管控遵循“红色管控到企业、橙色管控到部门、黄色管控到工班、蓝色管控到岗位”的责任体系，不同等级风险对应不同管控要求：（一）重大风险（红色）管控1.责任主体：管控责任由运营企业主要负责人、分管安全生产负责人牵头，明确业务分管部门为牵头管控部门，企业安全管理部门负责监督，企业主要负责人为第一责任人。2.管控要求：（1）实行“一险一档”管理，单独建立重大风险管控档案，明确风险基本信息、管控责任人、管控措施、预警阈值、专项应急预案、更新记录等内容；（2）企业每季度开展1次重大风险管控情况专项检查，主要负责人每半年带队检查重大风险管控情况不少于1次；（3）在风险现场醒目位置设置符合国家标准的红色警示标识，明确风险名称、等级、后果、管控责任人、应急联系电话；（4）针对重大风险制定专项应急预案，每半年开展1次实战化应急演练，评估演练效果并修订预案；（5）重大风险清单应当于辨识完成后15个工作日内报送属地城市轨道交通运营主管部门和应急管理部门，每年12月31日前报送年度更新情况；（6）重大风险管控措施未落实到位的，严禁开展相关运营活动，对可能引发大面积运营中断或群死群伤的重大风险，提前落实管控措施，必要时采取限流、封站、停运等措施，并提前向社会发布公告。（二）较大风险（橙色）管控1.责任主体：管控责任由运营企业业务分管部门（运务部、维保中心、技术部等）承担，部门负责人为第一责任人。2.管控要求：（1）纳入企业统一风险管控清单，明确管控责任人、管控频次、管控措施；（2）部门每月开展1次较大风险专项检查，每季度开展1次风险等级复评；（3）在风险现场设置橙色警示标识，提示风险内容；（4）每年开展不少于1次针对性应急演练，提高处置能力；（5）较大风险清单报送企业安全管理部门备案，发生变更及时更新。（三）一般风险（黄色）管控1.责任主体：管控责任由线路运营工班、设施维保工班承担，工班长为第一责任人。2.管控要求：（1）纳入工班日常管控清单，每周开展1次风险排查，排查结果记入工班安全台账；（2）在作业现场设置黄色风险提示，明确作业注意事项；（3）结合岗位操作规程落实管控措施，将风险管控情况纳入工班每周安全例会分析内容，及时调整管控措施。（四）低风险（蓝色）管控1.责任主体：管控责任由岗位从业人员承担，岗位员工为第一责任人。2.管控要求：（1）将低风险管控要求纳入岗位作业卡，员工作业前开展岗位风险预判；（2）员工每班作业前确认风险管控状态，发现异常立即上报处置；（3）结合日常安全教育，让员工掌握低风险的处置要点，及时消除异常。多个责任主体共同管控的风险，应当明确牵头责任单位，细化各单位管控责任，避免出现责任真空。严禁降低风险等级进行管控，不得因风险等级低放松管控要求。五、风险动态管理（一）风险等级动态调整运营企业应当建立风险等级动态调整机制，每年结合全面风险辨识结果，调整所有风险的等级和管控措施，出现下列情形的，及时调整风险等级：（1）风险管控措施落实到位，连续12个月未发生相关异常事件，风险可能性明显降低的，可按程序调低风险等级；（2）设施设备老化、运营条件变化、周边环境改变，导致风险可能性或后果严重性上升的，及时调高风险等级；（3）风险因素彻底消除的，及时从风险管控清单中剔除。风险等级调整应当履行审批程序，重大风险等级调整应当经企业主要负责人审批，并报运营主管部门备案。（二）风险预警管理建立四级风险预警机制，对应风险等级发布蓝色、黄色、橙色、红色预警，预警信息应当明确风险地点、风险等级、影响范围、预警起止时间、管控要求、公众提示内容。预警信息发布应当按照分级权限执行，红色预警由企业主要负责人批准发布，第一时间报送运营主管部门，并通过官方APP、车站广播、电子显示屏等渠道向社会发布；橙色及以下预警由分管负责人批准发布，相关部门和岗位落实管控要求。风险得到控制、危险因素消除后，及时发布预警解除公告，恢复正常运营。（三）风险清单信息化管理运营企业应当建立电子和纸质双重风险管控清单，实现企业、部门、工班、岗位四级信息同步可查，鼓励运用城市轨道交通运营安全风险管控信息系统，对接物联网设施设备监测系统、BIM结构监测系统、应急指挥系统，实现风险辨识、评估、管控、预警全流程线上动态管理，重大风险实时监测数据留存时间不得少于3年。六、保障与监督考核（一）组织保障运营企业应当成立风险分级管控工作领导小组，主要负责人任组长，安全、运营、维保、技术、财务等部门负责人为成员，明确安全管理部门牵头负责日常工作，按每百万运营公里不少于2名的标准配备专职风险管控人员，保障工作开展。（二）资金保障运营企业应当将风险分级管控所需经费（包括辨识评估、监测设备采购、管控措施落实、培训演练等）纳入年度安全生产费用，年度安全生产费用提取比例不低于上年度运营总收入的1.5%，其中用于风险分级管控的资金不低于安全生产费用的30%，保障管控措施落实到位，专款专用，不得挪用。（三）培训保障运营企业应当将风险分级管控知识纳入从业人员三级安全教育培训，新员工上岗前风险管控知识培训不少于8学时，在岗员工每年再培训不少于4学时，各级管控责任人应当掌握分管风险的基本情况、管控要求、应急处置要点，从业人员应当掌握岗位风险的处置要点。（四）企业内部考核运营企业应当将风险分级管控工作落实情况纳入部门、工班、个人的绩效考核，建立奖惩机制：对未按要求开展风险辨识、漏辨重大风险、管控措施落实不到位的，对责任人和直接负责人给予通报批评、绩效处罚；因风险管控不到位导致安全事故的，依法依规追究责任；对风险管控工作成效突出、及时发现重大风险避免事故发生的，给予表彰和奖励。（五）主管部门监督管理属地城市轨道交通运营主管部门应当