2026年期货法律法规科目模拟考核试题及答案

2026年期货法律法规科目模拟考核试题及答案一、单项选择题（每题0.5分，共40题，20分）1.根据《期货和衍生品法》，期货交易实行持仓限额制度。持仓限额由（）规定。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.中国期货业协会D.期货公司答案A解析根据《期货和衍生品法》第二十条，期货交易所应当规定持仓限额、套期保值等交易管理措施。2.期货公司办理下列业务，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。A.期货经纪B.期货投资咨询C.资产管理D.以上均是答案D解析根据《期货和衍生品法》第六十二条，期货公司经批准可以经营期货经纪、期货交易咨询、资产管理以及国务院期货监督管理机构规定的其他业务。3.期货交易所不以营利为目的，其组织形式为（）。A.有限责任公司B.股份有限公司C.会员制或者公司制D.合伙制答案C解析根据《期货和衍生品法》第五十四条，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。4.期货公司设立分支机构的，应当自领取营业执照之日起（）日内向国务院期货监督管理机构备案。A.5B.10C.15D.30答案C5.客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以（）代为承担违约责任。A.风险准备金B.自有资金C.结算担保金D.交易保证金答案B解析根据《期货和衍生品法》第四十二条，保证金不足的，期货公司应当以自有资金代为承担违约责任。6.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。A.期货公司B.客户C.期货交易所D.期货公司和客户共同答案B7.下列关于期货交易结算的说法，正确的是（）。A.期货交易所实行当日无负债结算制度B.期货公司可以延迟结算C.结算结果由客户自行确认D.期货交易所不承担履约责任答案A8.期货交易所、期货公司应当妥善保存客户资料和交易记录，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20答案D解析根据《期货和衍生品法》第五十四条、第六十九条规定，相关资料的保存期限不得少于二十年。9.期货业协会是期货业的自律性组织，其性质是（）。A.营利性法人B.社会团体法人C.事业单位D.机关法人答案B10.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。这一规定体现的原则是（）。A.公开、公平、公正原则B.诚实信用原则C.审慎经营原则D.保护投资者合法权益原则答案C11.期货公司接受客户委托进行交易时，应当（）。A.先交易，后签订合同B.先签订合同，再接受委托C.由客户决定是否签订合同D.口头约定即可答案B12.期货交易所会员应当是（）。A.具有法人资格的境内经济组织B.任何自然人和法人C.境外机构D.政府机关答案A13.期货公司应当建立（）制度，对客户的风险等级进行评估分类。A.客户适当性管理B.客户保密C.客户回访D.客户培训答案A14.期货公司有下列情形之一，国务院期货监督管理机构应当办理注销业务许可证的是（）。A.营业执照被依法注销B.业务许可证有效期届满未申请延续C.主动申请注销D.以上均是答案D15.期货交易所的所得收益应当按照国家有关规定使用，首先应当用于（）。A.分配给会员B.保证期货交易场所、设施的运行和改善C.股东分红D.员工福利答案B16.期货交易实行投资者适当性制度，该制度的制定主体是（）。A.期货交易所B.期货公司C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会答案C17.期货公司应当每年向国务院期货监督管理机构报送（）。A.月度报告B.季度报告C.年度报告D.临时报告答案C18.期货公司计算净资本时，应当按照中国证监会的规定进行（）。A.公允价值调整B.风险调整C.账面价值调整D.市场价值调整答案B19.期货从业人员不得有下列行为（）。A.向客户充分揭示风险B.挪用客户保证金C.按照客户指令进行交易D.拒绝客户违规交易要求答案B20.期货公司及其从业人员在开展期货交易咨询业务时，不得（）。A.基于独立分析作出判断B.以虚假信息误导客户C.提示交易风险D.建议客户进行套期保值答案B21.中国证监会对期货市场实施监督管理，其派出机构在（）范围内履行监管职责。A.全国B.授权C.辖区D.指定答案C22.期货交易所总经理由（）任免。A.会员大会B.理事会C.国务院期货监督管理机构D.中国期货业协会答案C23.期货公司应当为每一个客户单独设置（），用于记录客户资金变动情况。A.保证金账户B.结算账户C.自有资金账户D.银行账户答案A24.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，国务院期货监督管理机构应当（）。A.责令限期整改B.直接吊销许可证C.罚款D.公告批评答案A25.根据《期货和衍生品法》，期货交易应当在（）进行。A.国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所B.任何交易场所C.场外市场D.柜台交易市场答案A26.期货公司不得接受下列哪类人员的委托进行期货交易？（）A.退休人员B.无民事行为能力人C.个体工商户D.私营企业主答案B27.期货交易所会员大会由（）召集。A.理事长B.总经理C.理事会D.监事会答案C28.期货公司停业、解散或者破产的，应当妥善处理客户的（）。A.交易手续费B.保证金和其他资产C.交易软件D.历史交易数据答案B29.期货公司应当建立独立于业务部门的（）体系。A.风险管理和内部控制B.市场营销C.客户服务D.技术维护答案A30.期货交易实行保证金制度，期货公司向客户收取的保证金（）。A.可以低于交易所规定的标准B.不得低于交易所规定的标准C.由期货公司自行决定D.与交易所无关答案B31.下列属于期货交易所职能的是（）。A.制定并实施业务规则B.审批期货公司设立C.制定期货法律法规D.处罚违反刑法的行为答案A32.期货公司董事长、总经理、副总经理等高级管理人员的任职管理，由（）负责。A.中国期货业协会B.期货交易所C.国务院期货监督管理机构D.工商行政部门答案C33.期货投资者保障基金的资金来源不包括（）。A.期货交易所缴纳B.期货公司缴纳C.财政拨款D.投资者自愿捐款答案D34.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）措施。A.接管B.责令停业整顿C.撤销D.以上均是答案D35.下列关于期货交易结算交割的说法，错误的是（）。A.期货交易实行当日无负债结算制度B.期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司C.期货公司应当及时将结算结果通知客户D.客户对结算结果有异议的，可以自行修改答案D36.期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地为客户提供期货交易服务。A.利益最大化B.诚实信用C.效率优先D.平等自愿答案B37.单位从事期货交易，应当以（）名义开户。A.法定代表人个人B.单位C.实际控制人D.经办人答案B38.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理（）。A.结果B.流程和方式C.人员名单D.奖惩办法答案B39.中国期货业协会对期货从业人员进行（）。A.资格认定B.自律管理C.行政许可D.行政处罚答案B40.期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施不包括（）。A.提高保证金B.调整涨跌停板幅度C.暂停部分品种交易D.强制平仓所有客户持仓答案D二、多项选择题（每题1分，共20题，20分）1.根据《期货和衍生品法》，期货交易应当遵循（）原则。A.公开B.公平C.公正D.有偿答案ABC解析期货交易应当遵循公开、公平、公正的原则，禁止欺诈、操纵市场和内幕交易行为。2.下列属于期货公司业务范围的有（）。A.期货经纪B.期货交易咨询C.资产管理D.自营交易答案ABC解析期货公司不得从事自营交易。经批准的业务范围包括期货经纪、期货交易咨询、资产管理等。3.期货交易所的职责包括（）。A.提供交易的场所、设施和服务B.设计合约，安排合约上市C.组织并监督交易、结算和交割D.为期货交易提供集中履约担保答案ABCD4.下列行为属于操纵期货市场的有（）。A.单独或者合谋，集中资金优势连续买卖B.与他人串通，事先约定时间、价格和方式相互进行交易C.在自己实际控制的账户之间进行交易D.利用虚假或者不确定的重大信息诱导交易答案ABCD5.期货公司应当对客户的（）进行审核。A.身份B.财务状况C.交易经验D.风险承受能力答案ABCD6.期货从业人员应当遵守的行为规范包括（）。A.不得操纵期货市场B.不得挪用客户保证金C.不得向客户承诺最低收益D.不得泄露客户个人信息答案ABCD7.下列关于期货投资者保障基金的说法，正确的有（）。A.由期货投资者保障基金管理机构集中管理B.用于补偿投资者因期货公司破产造成的损失C.资金来源于期货公司和期货交易所缴纳D.投资者可以自行申请使用答案ABC8.期货公司风险监管指标包括（）。A.净资本B.流动性覆盖率C.负债与净资产的比例D.客户权益总额答案ABC9.期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会B.行使表决权C.使用期货交易所提供的交易设施D.决定期货交易所总经理的任免答案ABC10.内幕信息的知情人包括（）。A.期货交易所的相关人员B.期货公司的高级管理人员C.国务院期货监督管理机构的工作人员D.普通投资者答案ABC11.期货公司出现下列哪些情形时，应当及时向国务院期货监督管理机构报告？（）A.变更法定代表人B.设立、变更或者终止分支机构C.变更注册资本D.更换普通员工答案ABC12.期货从业人员不得有以下哪些行为？（）A.代客户决定交易方向B.代客户决定交易品种C.代客户决定交易数量D.代客户保管交易密码答案ABCD13.期货交易中，欺诈客户的行为包括（）。A.向客户做获利保证B.不按照规定向客户出示风险说明书C.挪用客户保证金D.未按客户委托内容进行交易答案ABCD14.期货业协会履行的职责包括（）。A.教育和组织会员遵守期货法律法规B.制定会员应当遵守的行业自律性规则C.受理客户与期货业务有关的投诉D.对违反自律规则的会员给予纪律处分答案ABCD15.国务院期货监督管理机构依法履行职责时，有权采取的措施包括（）。A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人C.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记资料D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户答案ABCD16.期货合约包括（）等要素。A.交易品种B.交易单位C.最小变动价位D.交割月份答案ABCD17.期货公司应当持续向客户揭示风险，包括（）。A.价格波动风险B.保证金不足风险C.交割风险D.系统故障风险答案ABCD18.下列关于期货交易结算制度的说法，正确的有（）。A.期货交易所对期货公司结算B.期货公司对客户结算C.期货交易所对客户直接结算D.期货公司可以自行决定结算方式答案AB19.期货公司的高级管理人员应当符合下列哪些条件？（）A.具有期货从业资格B.具有丰富的期货业务经验C.具有良好的职业道德D.最近3年内无重大违法违规记录答案ABCD20.下列属于期货市场禁止交易行为的有（）。A.内幕交易B.操纵市场C.欺诈客户D.正常套期保值答案ABC三、判断题（每题0.5分，共40题，20分）1.期货交易应当在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所进行。答案正确2.期货公司可以接受全权委托，代客户决定交易品种、数量和买卖方向。答案错误3.期货交易所可以从事与期货交易无关的经营活动。答案错误4.期货公司应当建立保证金管理制度，将客户保证金与自有资金分户存放。答案正确5.期货业协会是营利性法人组织。答案错误6.期货交易实行当日无负债结算制度。答案正确7.客户保证金不足时，期货公司可以自行决定是否强行平仓。答案错误解析客户保证金不足时，期货公司应当及时通知客户追加保证金或者自行平仓。客户未在规定时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平仓。8.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构提名或者任免。答案正确9.期货公司可以将客户的保证金挪用于其他客户的交易。答案错误10.期货投资者保障基金可以在期货公司破产时用于补偿投资者损失。答案正确11.期货公司可以从事自营交易。答案错误12.期货交易所实行会员分级结算制度的，应当建立结算担保金制度。答案正确13.期货从业人员可以私下接受客户委托进行期货交易。答案错误14.期货公司解散、破产的，应当优先清偿客户保证金。答案正确15.期货交易所有会员制和公司制两种组织形式。答案正确16.中国期货业协会对期货公司进行行政许可管理。答案错误17.期货公司应当每年进行压力测试，评估极端市场情况下的风险承受能力。答案正确18.期货公司可以接受不符合投资者适当性标准的客户开户申请。答案错误19.期货交易中的内幕信息是指可能对期货交易价格产生重大影响的尚未公开的信息。答案正确20.期货公司的高级管理人员可以在其他营利性机构兼职。答案错误21.期货交易所应当及时公布期货交易的行情信息。答案正确22.期货公司应当定期对从业人员进行专业培训和职业道德教育。答案正确23.客户对当日交易结算结果有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内提出。答案正确24.期货公司可以拒绝客户提出的合理交易指令。答案错误25.期货交易所的结算部门负责对会员的保证金进行管理。答案正确26.期货从业人员离职后，不再受期货业协会自律规则的约束。答案错误27.期货公司应当建立健全信息隔离制度，防止利益冲突。答案正确28.期货交易所可以自行决定上市新的期货品种，无需报国务院期货监督管理机构批准。答案错误29.期货公司应当向客户充分揭示期货交易风险。答案正确30.期货市场的操纵行为是合法的市场行为。答案错误31.期货公司应当保存客户资料和交易记录不少于20年。答案正确32.期货从业人员可以编造、传播虚假信息，扰乱期货市场秩序。答案错误33.期货公司风险监管指标达到规定标准的，可以正常开展业务。答案正确34.期货交易所在异常情况下可以宣布进入异常情况并采取紧急措施。答案正确35.期货公司应当公开从业人员的基本信息，方便客户查询。答案正确36.期货公司应当对客户的交易指令进行审核，发现异常交易的，应当及时处理并报告。答案正确37.期货公司可以代替客户进行实物交割。答案错误解析实物交割应当按照合约约定由客户自行办理或者委托期货公司办理，期货公司不得超越委托权限代替客户进行实物交割。38.期货业协会的章程应当报国务院期货监督管理机构备案。答案正确39.期货公司应当保障客户的知情权，及时向客户披露相关信息。答案正确40.期货从业人员在执业过程中应当维护期货市场秩序，促进期货市场健康发展。答案正确四、综合题（每题2分，共20题，40分）（一）某期货公司因经营不善，出现重大风险，客户保证金出现缺口。监管部门介入调查后发现以下事实：1.期货公司挪用客户保证金用于自营交易；2.期货公司未按规定保存交易记录；3.期货公司向客户隐瞒了保证金亏损情况；4.期货公司被撤销后，客户向期货投资者保障基金申请补偿。1.期货公司挪用客户保证金的行为违反了（）。A.《期货和衍生品法》关于保证金管理的规定B.《公司法》关于公司治理的规定C.《民法典》关于合同履行的规定D.《刑法》关于金融犯罪的规定答案A2.期货公司未按规定保存交易记录的，最高可被处以（）罚款。A.50万元B.100万元C.200万元D.500万元答案D解析根据《期货和衍生品法》第一百三十条，期货公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处20万元以上200万元以下的罚款；情节严重的，处200万元以上1000万元以下的罚款。本题问最高罚款，结合法律规定和监管实践，选D。3.期货投资者保障基金对投资者损失的补偿原则是（）。A.全额补偿B.按比例补偿C.有限补偿D.不补偿答案C解析期货投资者保障基金实行有限补偿原则，补偿金额有上限规定。4.下列关于期货公司被撤销后客户保证金处理的说法，正确的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金属于期货公司破产财产C.客户保证金由期货公司自行处置D.客户保证金无需单独管理答案A解析客户保证金属于客户所有，不属于期货公司破产财产，应当优先返还客户。（二）某期货公司从业人员张某在执业过程中，存在以下行为：①向客户承诺最低收益；②私自接受客户委托进行交易；③泄露客户交易信息；④协助客户进行套期保值操作。5.张某的行为中，违反期货法律法规的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④答案A解析向客户承诺最低收益、私自接受客户委托、泄露客户交易信息均违反规定。协助客户套期保值是合规行为。6.对于张某向客户承诺最低收益的行为，期货公司应当（）。A.予以警告B.直接开除C.不予追究D.向监管部门报告答案D7.客户因张某的违规行为遭受损失的，应当由（）承担赔偿责任。A.张某个人B.期货公司C.张某和期货公司共同D.客户自行承担答案B解析从业人员执行职务行为造成客户损失的，由所在期货公司承担赔偿责任。期货公司赔偿后，可以向张某追偿。8.下列关于期货从业人员自律管理的说法，正确的是（）。A.中国期货业协会对从业人员进行自律管理B.期货交易所对从业人员进行自律管理C.国务院期货监督管理机构对从业人员进行自律管理D.从业人员无需参加自律管理答案A（三）某期货交易所因市场异常波动，采取了以下措施：①提高部分品种的交易保证金标准；②调整涨跌停板幅度；③宣布进入异常情况，暂停部分品种交易；④对部分会员实施强行平仓。9.期货交易所采取上述措施的法律依据是（）。A.《期货和衍生品法》B.《刑法》C.《民法典》D.《行政处罚法》答案A10.期货交易所宣布进入异常情况并采取紧急措施后，应当及时向（）报告。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.期货公司D.会