行风自查报告(3篇)

行风自查报告(3篇)第一篇XX区政务服务中心围绕省、市、区关于加强政务服务行风建设的部署要求，对照《政务服务行风建设负面清单》逐项开展全口径、全链条自查自纠，全面梳理窗口服务、事项办理、流程优化、人员管理等领域的行风问题隐患。本次自查由中心主要负责人牵头，成立由班子成员、各窗口组长组成的自查工作专班，制定《政务服务行风自查工作实施方案》，明确“排查见底、整改到位、长效巩固”的工作目标，采取“窗口坐班体验+办事流程回溯+群众回访核实+台账资料查阅”相结合的方式，累计跟班体验窗口服务21个工作日，回溯近3个月的1276件办件台账，回访办事群众324人次，查阅考勤、培训、投诉处理等各类台账112份，覆盖中心所有常驻部门窗口、自助服务专区、帮办代办队伍及下辖8个镇街便民服务中心、23个村（社区）便民服务站，确保排查无死角、无盲区。本次自查共梳理各类行风问题19个，其中立行立改类问题11个，制度完善类问题5个，长期整改类问题3个，具体问题表现如下：一是窗口服务规范存在偏差。首问负责制落实不到位，抽查的120件咨询类事项中，有8件存在窗口人员未按要求做好首次接待指引的情况，其中3件为市场监管窗口人员将涉及“个转企”的税务、社保关联事项直接引导至对应窗口，未主动告知办事群众所需材料清单及窗口位置，2件为不动产窗口人员对群众提出的“过户+水电气联办”事项以“不属于本窗口职责”为由直接推至综合窗口，未履行首问协调义务；着装规范执行不严，抽查的15个工作日考勤及监控记录中，有3名派驻部门的窗口人员存在未穿政务服务统一制服、佩戴工作牌不规范的情况，其中1名市场监管窗口人员连续2天穿着便装上岗，未按规定报备；帮办代办服务覆盖不全，针对老年群体、残疾人等特殊群体的上门服务频次不足，近3个月仅开展上门服务12次，主要集中在不动产登记领域，社保、医保、市场监管等领域的上门服务几乎为空白，部分行动不便的群众仍需委托亲属到窗口办理业务。二是事项办理效率有待提升。“最多跑一次”实现率未达预期，抽查的324名回访群众中，有27名群众表示办件过程中跑了2次及以上，占比8.3%，其中11名群众是因为窗口人员未一次性告知所需材料，导致补充材料后再次跑窗，9名群众是因为事项需要部门后台审批，窗口仅负责收件，无法当场出具结果，7名群众是因为跨部门联办事项衔接不畅，需要到不同窗口提交材料；承诺件办理时限仍有压缩空间，对照省政务服务事项网公布的承诺时限，个别事项的实际办理时间未达“提速50%”的工作目标，比如“个体工商户注销”事项承诺时限为1个工作日，抽查的42件该类办件中，有18件的实际办理时间超过4小时，占比42.9%，未实现“即时办结”的工作要求；自助服务终端利用率偏低，中心现有21台自助服务终端，可办理137项高频事项，但近3个月的自助办件量仅占总办件量的12.7%，主要原因是自助终端的操作指引不够清晰，部分老年群众不会操作，自助服务区的引导人员不足，高峰时段仅1名引导人员，无法及时回应群众咨询。三是制度机制运行存在漏洞。“好差评”制度闭环管理不到位，近3个月共收到群众差评17件，其中12件已整改完成，但有5件的整改情况未及时回访群众，群众对整改结果的满意度仅为64.7%，还有个别窗口存在引导群众评价“非常满意”的情况，抽查的200条“好差评”评价记录中，有12条评价的时间与办件时间间隔不足10秒，存在窗口人员代为评价或诱导评价的嫌疑；“办不成事”反映窗口作用发挥不充分，近3个月共受理群众诉求23件，其中16件已协调解决，剩余7件因涉及多部门权责交叉，无法明确牵头部门，导致诉求搁置，比如群众反映的“开民宿需要办理的证照不明确”问题，涉及文旅、市场监管、消防、住建等多个部门，“办不成事”窗口无法牵头协调，只能引导群众逐个部门咨询，群众诉求得不到有效解决；投诉举报渠道宣传不足，抽查的100名办事群众中，仅有32名群众知道政务服务中心的投诉电话和投诉渠道，其余群众均表示不知道去哪里投诉，导致部分群众的不满情绪无法及时得到疏导，容易引发舆情风险。四是人员能力作风存在短板。业务能力参差不齐，特别是临聘人员和新入职人员对政策的掌握不熟练，抽查的20名窗口人员的业务知识测试成绩中，有6名临聘人员的成绩低于80分，其中2名成绩低于70分，主要对跨部门联办事项、新出台的惠企政策不熟悉，无法准确解答群众咨询；工作纪律松弛，个别窗口人员存在上班时间玩手机、闲聊、脱岗的情况，抽查的30个工作日的监控记录中，有8个工作日存在窗口人员脱岗超过10分钟的情况，其中2次脱岗时间超过30分钟，未按规定履行请假手续，也未安排人员顶岗，导致群众办事无人接待；服务意识不强，个别窗口人员对待群众态度冷漠，对群众的反复咨询不耐烦，近3个月共收到群众投诉服务态度的问题5件，占总投诉量的41.7%，其中1件为社保窗口人员在解答群众关于养老金核算的问题时，语气生硬，说“跟你说了你也不懂”，引发群众不满。针对上述问题，自查专班逐一梳理问题根源，深入分析问题产生的深层次原因，主要体现在四个层面：一是思想认识层面存在偏差。部分窗口人员宗旨意识淡薄，没有树立“以人民为中心”的发展思想，把自己放在“管理者”的位置上，而不是“服务者”的位置上，对待群众的诉求被动应付，缺乏主动服务的意识；派驻部门对窗口工作的重视程度不够，部分部门把窗口当成“边缘岗位”，派驻的人员要么是新入职的，要么是业务能力不强的，甚至有的部门把窗口人员当成“闲散人员”，对窗口人员的行风表现不闻不问，导致窗口人员的归属感不强，工作积极性不高；对行风建设的认识存在误区，部分人员认为行风建设就是“不被投诉、不被通报”，只要不触碰红线就行，没有认识到行风建设是提升政务服务质量、优化营商环境的重要抓手，缺乏主动提升服务水平的内生动力。二是制度保障层面存在短板。跨部门协调机制不健全，目前的政务服务协调机制主要靠政务服务中心牵头，但中心与各部门之间是平级关系，没有权限协调部门之间的权责划分，遇到跨部门的问题，只能靠沟通协调，效率低下，导致很多联办事项无法真正落地；考核激励机制不完善，目前的考核主要是以考勤、办件量为主，对服务质量、群众满意度的考核权重不高，而且考核结果与薪酬待遇、评优评先的挂钩不紧密，干多干少一个样，干好干坏一个样，无法调动窗口人员的工作积极性；容错纠错机制不健全，窗口人员在办理业务的过程中，难免会出现一些小的失误，但目前的容错机制不够明确，很多窗口人员担心出错被问责，不敢主动担当，遇到复杂问题就往上推、往外推，导致群众办事难。三是培训支撑层面存在不足。培训的针对性不强，目前的培训主要是通用政策的培训，针对不同窗口、不同业务的专项培训比较少，特别是新政策出台后，培训跟不上，导致窗口人员对新政策不熟悉，无法准确解答群众咨询；培训的形式单一，主要以集中授课、读文件为主，缺乏实操性的培训，比如模拟办件、案例分析等，培训效果不好，很多人员听完就忘，无法应用到实际工作中；培训的频次不足，目前的培训每月仅开展1次，每次2个小时，而且很多时候因为窗口人员要值班，无法参加培训，只能事后看课件，学习效果大打折扣。四是监督约束层面存在漏洞。日常监督的力度不够，目前的监督主要是明察，暗访比较少，而且监督的频次不高，每月仅开展2次日常检查，很多问题不能及时被发现；监督的覆盖面不广，主要是对中心本部的窗口进行监督，对镇街便民服务中心、村（社区）便民服务站的监督比较少，导致基层便民服务点的行风问题比较突出；问责的力度不大，对发现的行风问题，大多是口头批评教育，很少进行通报批评、绩效扣分等处罚，警示作用不强，导致个别人员屡教不改。为切实整改自查发现的问题，全面提升政务服务行风建设水平，中心制定了针对性的整改措施，明确责任主体、整改时限和工作要求，确保所有问题整改到位。一是强化思想引领，筑牢行风建设思想根基。常态化开展宗旨教育，每月组织窗口人员开展1次思想政治学习，学习习近平总书记关于以人民为中心的发展思想的重要论述，学习政务服务先进典型的事迹，引导窗口人员树立正确的权力观、服务观，切实增强主动服务的意识；强化派驻人员管理，修订《政务服务中心派驻人员管理办法》，明确派驻部门的责任，要求各部门选派业务能力强、综合素质高的人员到窗口工作，派驻期限不得少于2年，派驻期间的考核由中心负责，考核结果反馈给派驻部门，作为人员评优评先、职级晋升的重要依据，连续两个季度考核排名后5%的人员，中心有权向派驻部门提出退回建议；深化行风建设认识，定期组织窗口人员学习行风建设的相关文件和典型案例，让大家充分认识到行风建设的重要性，把行风建设的要求内化于心、外化于行，主动提升服务水平。二是完善制度体系，健全行风建设长效机制。建立跨部门协调联动机制，由区政府分管领导牵头，成立政务服务跨部门协调领导小组，定期召开联席会议，协调解决跨部门联办事项中的权责划分、流程优化等问题，对“办不成事”反映窗口受理的疑难诉求，由领导小组牵头协调，明确牵头部门和办理时限，确保群众诉求件件有回音、事事有着落；完善考核激励机制，修订《政务服务中心窗口人员考核办法》，提高服务质量、群众满意度在考核中的权重，占比提升至60%，考核结果与绩效奖金、评优评先、职级晋升直接挂钩，对考核排名前10%的人员，给予通报表扬和绩效奖励，对排名后5%的人员，进行约谈提醒和绩效扣分；健全容错纠错机制，制定《政务服务窗口人员容错纠错实施细则》，明确容错的情形、程序和结果运用，对窗口人员在改革创新、服务群众过程中出现的非主观故意、未造成严重后果的失误，予以容错免责，消除窗口人员的后顾之忧，鼓励他们主动担当、积极作为。三是加强培训教育，提升窗口人员综合能力。增强培训的针对性，根据不同窗口、不同业务的特点，制定分层分类的培训计划，针对综合窗口人员开展跨部门业务培训，针对专业窗口人员开展专项业务培训，针对新入职人员开展岗前培训，培训合格后方可上岗；丰富培训的形式，采用集中授课、案例分析、模拟办件、跟班学习等多种形式开展培训，提高培训的实操性，每月组织1次模拟办件比赛，让窗口人员在实操中提升业务能力；增加培训的频次，每周开展1次业务培训，每次不少于2个小时，对因值班无法参加培训的人员，安排专人进行补训，确保培训全覆盖，同时建立“业务知识库”，把各项业务的办理流程、所需材料、政策依据等整理成电子文档，方便窗口人员随时查阅学习。四是强化监督执纪，压实行风建设工作责任。加大日常监督力度，采用明察暗访相结合的方式，每周开展不少于3次的日常检查，其中暗访不少于2次，重点检查窗口人员的服务态度、工作纪律、业务办理等情况，对发现的问题，当场指出，限期整改；扩大监督覆盖面，把镇街便民服务中心、村（社区）便民服务站纳入监督范围，每季度开展一次全覆盖的监督检查，指导基层便民服务点规范服务行为，提升服务质量；畅通监督渠道，在中心大厅显眼位置张贴投诉举报电话、二维码，在每个窗口设置“好差评”评价器，安排专人负责投诉举报的受理和处置，对群众投诉的问题，24小时内响应，7个工作日内反馈处置结果，做到“接诉即办”；强化问责力度，对发现的行风问题，严格按照相关规定进行处理，情节较轻的，进行批评教育、约谈提醒，情节较重的，进行通报批评、绩效扣分，情节严重的，移交派驻部门或纪检监察机关处理，同时实行“一案双查”，不仅追究当事人的责任，还要追究窗口负责人的责任，切实发挥警示震慑作用。第二篇XX市第二人民医院对照《医疗机构工作人员廉洁从业九项准则》及省卫健委关于医疗行风建设专项整治的工作要求，组织全院各临床科室、医技科室、行政后勤部门开展拉网式行风自查，全面排查诊疗服务、医药采购、医保管理、医德医风等领域的风险隐患。本次自查由医院党委书记、院长任双组长，成立由纪检监察室、医务科、护理部、医保科、设备科、财务科等核心部门组成的4个专项检查组，分别负责临床诊疗、医药耗材、医保基金、行政服务四个板块的排查工作，制定《医院行风自查工作方案》，明确“全覆盖、零容忍、重实效”的工作原则，采用“台账查阅+病历点评+现场检查+群众回访+问卷调查”相结合的方式，累计抽查2023年度住院病历1823份、门诊处方4267张，核查医用耗材采购订单312笔、药品采购台账176份，调取门诊、住院部监控视频126段，回访住院患者及家属742人次，发放行风满意度调查问卷1200份，回收有效问卷1168份，梳理12345政务服务热线、医院投诉平台近一年的诉求记录219条，做到了排查无死角、无盲区。本次自查共梳理各类行风问题23个，其中立行立改类问题14个，制度完善类问题6个，长期整改类问题3个，具体问题表现如下：一是诊疗服务行为不规范。个别科室存在过度检查的情况，抽查的120份外科择期手术病历中，有7份存在将甲状腺功能、肿瘤标志物、凝血功能全套等非必需检查纳入术前常规检查的情况，涉及检查费用人均增加187元，占术前检查总费用的12.3%；门诊诊疗时间偏短，抽查的300名门诊患者回访记录显示，患者平均问诊时间为6.2分钟，其中内科、儿科等热门科室的平均问诊时间不足5分钟，有18%的患者表示医生没有听完自己的病情描述就开了检查单或药方，对病情的解释不够详细；临床路径管理不严格，抽查的8个病种的240份临床路径病历中，有21份存在路径变异未按规定记录的情况，占比8.75%，其中12份是因为增加了非路径内的检查项目，9份是因为更换了非路径内的药品，均未履行变异审批手续。二是医药耗材采购管理不严格。低值耗材采购流程不规范，抽查的24笔一次性输液器、注射器、医用纱布等低值耗材采购订单中，有3笔未留存供应商报价比对原始凭证，仅标注了最终供货单位和价格，采购过程的透明度不足，存在廉政风险；高值耗材的使用登记不完整，抽查的骨科、心内科共120份植入类高值耗材使用病历中，有9份的耗材条形码粘贴不规范，3份未登记耗材的生产批号、有效期等信息，无法实现全程追溯；药品采购的按需调配机制不健全，部分临床科室存在药品备药过量的情况，抽查的16个临床科室的备药台账中，有5个科室的备用药品过期，涉及抗生素、维生素等12种药品，总价值约1.2万元，造成了医疗资源的浪费。三是医保基金使用存在风险。个别科室存在串换诊疗项目的情况，抽查的200份医保结算病历中，有3份将“普通针刺”串换为“电针”项目进行医保结算，涉及违规金额216元，有2份将“一般物理降温”串换为“特殊物理降温”项目，涉及违规金额84元；医保目录外用药告知不到位，抽查的150份医保住院病历中，有12份使用了医保目录外的药品和诊疗项目，但未签订《医保目录外项目知情同意书》，占比8%，容易引发医保纠纷；医保查房制度落实不到位，每月仅开展1次医保查房，覆盖面不足30%的临床科室，对挂床住院、冒名就医等问题的排查力度不够，近一年共查处挂床住院2例，均是在上级部门检查时发现的，院内自查未及时发现。四是医德医风建设存在短板。红包上缴登记制度落实不严格，抽查的16个临床科室的红包上缴台账中，有4个科室存在台账登记不及时、信息不完整的情况，其中2个科室仅登记了上缴金额，未登记患者姓名、科室、主治医师、上缴时间等关键信息，无法追溯核实，1个科室的台账登记滞后了15天；廉洁从业教育的实效性不足，近一年共开展廉洁从业教育6次，均以读文件、开大会的形式开展，未结合医疗行业典型案例进行沉浸式警示教育，抽查的50名医护人员的廉洁知识测试成绩中，有11名成绩低于80分，占比22%；服务态度有待提升，患者满意度调查显示，“医护人员服务态度”项的满意度为89.4%，低于全院平均满意度2.1个百分点，其中有患者反映个别护士在输液、换药时语气生硬，未主动询问患者的感受，个别医生在查房时敷衍了事，对患者的疑问解答不耐烦，近一年共收到服务态度类投诉27件，占总投诉量的32.5%。五是后勤服务保障不到位。门诊导诊服务不到位，抽查的30个门诊高峰时段（上午9:00-11:00）的监控视频中，有11个时段存在导诊人员扎堆聊天、未主动引导老年患者、行动不便患者的情况，导诊台经常出现无人值守的情况，患者满意度调查中，“导诊服务”项的满意度仅为82.7%，是所有调查项目中最低的；住院部后勤响应不及时，回访的300名住院患者中，有36名患者反映病房设施损坏后报修，维修人员超过1小时才到达，占比12%，还有22名患者反映病房卫生打扫不及时，垃圾清运不彻底；食堂的饭菜质量和价格有待优化，患者满意度调查中，“食堂服务”项的满意度为84.3%，有患者反映食堂饭菜种类少、价格高，不适合患者食用。针对上述问题，医院行风自查工作领导小组逐一剖析问题根源，主要体现在四个方面：一是思想认识存在偏差。部分医护人员存在“重技术、轻服务”的观念，认为只要把病治好就行，服务态度好不好不重要，对医德医风建设的重要性认识不足，没有树立“以患者为中心”的服务理念；部分行政后勤人员的服务意识淡薄，把自己当成“管理者”，而不是“服务者”，对待临床科室和患者的诉求被动应付，缺乏主动服务的意识；还有部分人员对行风建设的认识存在误区，认为行风建设是纪检监察部门的事，与自己无关，没有认识到行风建设关系到医院的整体形象和长远发展。二是制度执行不够严格。虽然医院制定了很多行风建设的制度，但很多制度只是挂在墙上、说在嘴上，没有落到实处，比如处方点评制度，每月仅点评100张处方，覆盖面不足，而且点评结果的运用不到位，对不合理处方的医生只是口头提醒，没有进行处罚，导致不合理处方屡禁不止；红包上缴登记制度没有明确的监督检查机制，科室登记不及时、不完整也没有人追究责任；临床路径管理制度的考核约束不足，路径变异的审批流程形同虚设，导致临床路径执行不严格。三是绩效考核导向偏差。目前医院的绩效考核体系中，业务收入占比达45%，医疗服务质量、患者满意度的占比仅为25%，导致个别科室和医生为了提高收入，过度检查、过度诊疗，忽视了医疗质量和患者感受；行政后勤人员的绩效考核与服务质量挂钩不紧密，干多干少一个样，干好干坏一个样，无法调动他们的工作积极性；科室主任的“一岗双责”落实不到位，对科室的行风建设重视不够，主要精力放在业务发展上，对医护人员的作风问题疏于管理。四是监督检查力度不足。医院的行风监督主要靠纪检监察室和医务科，人员力量不足，监督检查的频次不高，覆盖面不广，而且监督方式比较单一，主要是查台账、查病历，对诊疗过程中的服务态度、工作作风等问题监督不到位；群众监督渠道的宣传不够，很多患者不知道怎么投诉，导致一些行风问题不能及时被发现；问责的力度不大，对发现的行风问题，大多是批评教育，很少进行严肃处理，警示作用不强，导致个别人员屡教不改。为切实整改自查发现的问题，全面提升医院行风建设水平，医院制定了详细的整改方案，明确责任科室、整改时限和工作要求，确保所有问题整改见底见效。一是规范诊疗服务行为，提升医疗服务质量。严格落实医疗质量核心制度，加强病历质量管理，每月开展一次病历质量点评，点评病历不少于300份，对存在过度检查、过度诊疗、病历书写不规范等问题的医生，进行约谈提醒、绩效扣分，情节严重的，暂停处方权；优化门诊诊疗流程，推行“分时段预约诊疗”，合理安排医生出诊时间，增加热门科室的出诊医生数量，确保每位患者的问诊时间不少于8分钟，同时加强门诊导诊服务，增加导诊人员数量，高峰时段安排6名导诊人员在门诊大厅、各楼层引导患者，主动为老年患者、行动不便患者提供帮办代办服务；强化临床路径管理，扩大临床路径覆盖病种至35个，将临床路径执行情况纳入科室绩效考核，占比提升至20%，对路径变异未按规定审批的，扣减科室绩效，确保临床路径管理规范。二是加强医药耗材管理，防范廉政风险。规范医药耗材采购流程，完善采购询价、比价、公示制度，所有采购项目必须留存完整的报价比对凭证，低值耗材采购必须有3家以上供应商报价，高值耗材采购必须通过省药械采购平台进行，采购结果在医院内网公示，接受全院职工监督；加强高值耗材使用管理，建立高值耗材全程追溯系统，每一件高值耗材的使用都必须登记患者姓名、科室、主治医师、耗材名称、生产批号、有效期等信息，粘贴耗材条形码，做到全程可追溯，每月对高值耗材使用情况进行抽查，发现问题严肃处理；完善药品备药管理制度，根据临床科室的实际需求，合理确定备药品种和数量，每月盘点一次备药情况，及时清理过期药品，避免资源浪费，同时加强药品使用管理，推行“合理用药”点评，每月点评处方不少于500张，对不合理用药的医生进行通报批评和绩效处罚。三是严格医保基金管理，确保基金安全。加强医保政策培训，每月组织临床科室医护人员开展一次医保政策培训，重点培训医保目录、结算规定、违规行为处理等内容，提高医护人员的医保政策水平，避免因政策不熟悉导致的违规行为；严格落实医保查房制度，增加医保查房频次，每周开展不少于2次医保查房，覆盖所有临床科室，重点排查挂床住院、冒名就医、串换项目、过度诊疗等违规行为，对发现的违规问题，严肃处理，追回违规医保基金，并按违规金额的2倍扣减科室绩效；规范医保目录外项目告知制度，所有医保目录外的药品、诊疗项目、医用耗材，必须提前告知患者或家属，签订《医保目录外项目知情同意书》，未经患者或家属同意的，不得纳入收费，否则由相关责任人承担费用。四是强化医德医风建设，提升患者满意度。严格落实廉洁从业九项准则，加强廉洁从业教育，每月开展一次警示教育，结合医疗行业典型违纪违法案例，用身边事教育身边人，提高医护人员的廉洁自律意识，同时组织签订《廉洁从业承诺书》，引导医护人员自觉抵制各种不正之风；完善红包上缴登记制度，明确红包上缴的流程、时限和登记要求，每个科室都要指定专人负责红包上缴登记工作，纪检监察室每月对各科室的红包上缴情况进行检查，对登记不及时、不完整的，扣减科室绩效，并追究科室负责人的责任；优化服务态度，开展“优质服务标兵”评选活动，每月评选10名服务态度好、患者满意度高的医护人员，进行通报表扬和奖励，对服务态度差、被患者投诉的，进行批评教育、绩效扣分，情节严重的，暂停执业活动。五是提升后勤服务水平，保障临床和患者需求。加强导诊队伍建设，选聘综合素质高、服务意识强的人员担任导诊，加强导诊人员的培训，提高他们的业务能力和服务水平，同时完善导诊服务规范，要求导诊人员主动询问患者需求，主动引导患者就诊，为特殊群体提供全程陪诊服务；提升后勤响应效率，建立“后勤报修快速响应机制”，病房设施损坏后，维修人员必须在30分钟内到达现场维修，无法及时维修的，要向患者说明情况，并安排临时替代方案，同时加强病房卫生管理，增加卫生清扫频次，每天清扫不少于2次，垃圾日产日清；优化食堂服务，增加饭菜种类，特别是适合患者食用的清淡、易消化的饭菜，合理定价，同时提供送餐到病房的服务，方便住院患者用餐。第三篇XX街道综合行政执法中队对照《综合行政执法人员行为规范》及区司法局、区综合执法局关于执法行风建设的专项部署，围绕执法程序、执法作风、廉洁执法、履职担当四个维度开展全面自查，深入排查城市管理、市场监管、应急管理等领域执法过程中的行风问题。本次自查由中队长任组长、副中队长任副组长、各执法组组长为成员，邀请街道纪工委派员全程参与监督，制定《中队行风自查工作方案》，明确“排查问题、整改提升、建章立制”的工作目标，采用“案件评查+音视频回溯+群众回访+问卷调查+现场检查”相结合的方式，累计梳理2023年度行政处罚案件217件、行政强制案件19件，抽查执法记录仪音视频资料342份，覆盖所有执法领域和执法组，回访案件当事人及投诉举报人89人次，发放执法行风调查问卷200份，回收有效问卷192份，调查对象包括辖区商户、建筑工地负责人、流动摊贩、居民群众等不同群体，确保自查结果真实客观。本次自查共梳理各类行风问题21个，其中立行立改类问题13个，制度完善类问题5个，长期整改类问题3个，具体问题表现如下：一是执法程序不规范。简易程序案件文书不规范，抽查的87件简易程序行政处罚案件中，有6件存在执法人员未主动出示执法证件的音视频记录，占比6.9%，有4件未当场交付行政处罚决定书，占比4.6%，有3件未告知当事人陈述、申辩和申请行政复议、提起行政诉讼的权利，占比3.4%，存在程序瑕疵；一般程序案件调查取证不充分，抽查的130件一般程序行政处罚案件中，有8件的证据材料只有现场检查笔录和当事人询问笔录，没有照片、视频等佐证材料，占比6.2%，有5件的询问笔录未记录执法人员的证件编号，有2件的行政处罚决定书未按规定送达当事人，仅放在当事人经营场所，没有送达回证；执法全过程记录制度落实不到位，抽查的342份执法记录仪音视频资料中，有27份存在视频不完整的情况，占比7.9%，其中12份是执法开始时未开启记录仪，10份是执法过程中中途关闭记录仪，5份是视频模糊、声音不清，无法反映执法全过程。二是执法作风不扎实。个别执法人员态度生硬，回访的89名执法对象中，有7人反映部分执法人员在纠正违法行为时语气生硬、缺乏耐心，未做好政策解释工作，容易引发对立情绪，特别是在整治占道经营、店外经营时，个别执法人员直接没收物品，不说明理由，也不告知当事人权利，导致当事人不满，近一年共收到执法作风类投诉12件，占总投诉量的37.5%；柔性执法落实不到位，虽然中队制定了“首违不罚”清单，但实际执行中，部分执法人员仍存在“以罚代管”的倾向，抽查的217件行政处罚案件中，适用“首违不罚”的案件仅13件，占比5.99%，很多首次违法、情节轻微的行为也被处以罚款，没有体现教育与处罚相结合的原则；执法着装不规范，抽查的30个工作日的执法记录中，有8次存在执法人员未按规定统一着装、佩戴执法证件的情况，其中3次是协管人员穿着便装参与执法，2次是执法人员未佩戴执法记录仪，存在执法不规范的问题。三是履职担当不到位。群众诉求处置不及时，梳理的127件12345政务服务热线诉求中，有12件的处置时限超过了承诺期限，占比9.45%，其中8件为小区私搭乱建问题，因涉及住建、自然资源等多个部门，中队无法单独处置，需要协调相关部门，导致处置进度缓慢，群众多次催办；执法不均衡，对辖区主干道、商业街的执法力度大，对背街小巷、老旧小区的执法力度小，抽查的近3个月的执法记录显示，主干道、商业街的占道经营处罚案件占总处罚案件的78%，背街小巷、老旧小区仅占22%，与群众反映的背街小巷占道经营问题突出、老旧小区私搭乱建问题严重的情况不匹配，存在“选择性执法”的嫌疑；隐患排查不彻底，在安全生产执法检查中，部分执法人员存在“走过场”的情况，抽查的62份安全生产检查记录中，有11份仅记录了“未发现安全隐患”，没有具体的检查内容、检查方式等信息，占比17.7%，还有3份检查记录的问题与实际情况不符，存在敷衍了事的情况。四是廉洁执法有风险隐患。个别执法人员存在接受管理服务对象小额馈赠的情况，自查中发现，有2名执法人员在执法过程中接受过商户赠送的矿泉水、香烟等小额物品，价值不高，但未按规定登记上缴，存在廉政风险隐患；执法回避制度落实不到位，抽查的217件行政处罚案件中，有3件的执法人员与当事人存在亲属关系或其他利害关系，但未主动申请回避，虽然没有证据证明存在不公执法的情况，但不符合执法回避的规定；廉政风险防控机制不健全，中队没有针对不同执法岗位制定具体的廉政风险点和防控措施，廉政教育主要以读文件为主，没有结合执法领域的典型案例进行警示教育，执法人员的廉洁自律意识有待提高。五是执法能力存在短板。业务能力不足，部分执法人员是转隶过来的，没有系统学习过行政执法相关法律法规，对《行政处罚法》《行政强制法》等法律法规的掌握不牢，对各领域的执法标准、执法流程不熟悉，抽查的20名执法人员的法律知识测试成绩中，有6名成绩低于80分，其中2名成绩低于70分，特别是对市场监管、应急管理等新划转的执法领域，业务能力不足的问题更加突出；执法文书制作不规范，抽查的217份行政处罚决定书中，有17份存在表述不严谨、适用法律条文不准确、说理不充分的问题，占比7.83%，其中8份未说明违法事实的认定依据，5份适用的法律条文款号错误，4份未说明裁量基准的适用理由；应急处置能力不足，部分执法人员在遇到阻碍执法、暴力抗法等突发情况时，不知道怎么处理，容易激化矛盾，近一年共发生2起阻碍执法的事件，其中1起是因为执法人员处置不当导致矛盾升级。针对上述问题，中队自查工作组联合街道纪工委深入剖析问题根源，主要体现在四个层面：一是思想认识层面存在偏差。部分执法人员存在“官本位”思想，把自己当成“执法者”，而不是“服务者”，没有树立“执法为民”的理念，认为执法就是“管人”“罚钱”，忽视了执法的教育和引导作用；部分执法人员对行风建设的重要性认识不足，认为只要不贪不占、不犯大错就行，执法程序规不规范、态度好不好不重要，对行风建设的要求落实不到位；还有部分执法人员存在“多做多错、少做少错”的消极思想，遇到复杂问题就往上推、往外推，不敢担当、不愿作为。二是队伍建设层面存在不足。正式执法人员不足，中队现有正式执法人员8名，协管人员12名，管辖范围覆盖12个居民小区、3条商业街、2个建筑工地、1个农贸市场，日常执法任务繁重，执法人员经常加班加点，精力不足，导致工作质量下降；年龄结构不合理，40岁以上的执法人员占比达60%，学习能力不足，对新的法律法规、新的执法方式接受慢，导致执法能力跟不上要求；协管人员管理不规范，协管人员的薪酬待遇低，流动性大，培训不到位，很多协管人员没有经过系统的业务培训就上岗，执法不规范的问题比较突出。三是制度执行层面存在漏洞。虽然中队制定了很多执法管理制度，但很多制度没有落到实处，比如执法全过程记录制度，虽然要求执法全程开启记录仪，但没有明确的监督检查机制，也没有相应的处罚措施，导致部分执法人员不按要求佩戴和开启记录仪；“首违不罚”制度没有明确的适用标准和认定流程，导致执法人员不敢适用，怕承担责任；执法责任制落实不到位，执法过错责任追究机制不健全，对执法过程中出现的程序瑕疵、执法不公等问题，没有明确的责任追究标准，导致执法人员的责任意识不强。四是监督考核层面存在短板。中队内部没有专门的执法监督人员，执法监督主要由副中队长兼职负责，精力不足，监督检查的频次不高，覆盖面不广，对发现的问题也只是口头批评，没有进行严肃处理，警示作用不强；绩效考核体系不完善，考核主要以执法案件数量为主，对执法质量、执法作风、群众满意度的考核权重不高，导致部分执法人员重数量、轻质量，重处罚、轻服务；外部监督渠道不畅，虽然公布了执法监督电话，但宣传不到位，很多群众不知道怎么投诉，导致执法行为得不到有效的外部监督。为切实整改自查发现的问题，全面提升执法行风建设水平，中队制定了针对性的整改措施，明确责任人员、整改时限和工作要求，确保所有问题整改到位。一是规范执法程序，提升执法规范化水平。严格落实行政执法“三项制度”，制定《执法全过程记录管理办法》，明确执法记录仪的佩戴、开启、存储、调取要求，所有执法活动必须全程开启执法记录仪，视频资料要完整、清晰，保存期限不少于6个月，每月抽查不少于100份执法记录仪音视频资料，对未按要求开启记录仪、视频不完整的，进行绩效扣分；规范执法文书制作，制定《执法文书制作规范》，明确各类执法文书的制作要求，每月开展一次执法文书评查，评查案件不少于30件，对文书不规范、适用法律错误、说理不充分的，责令整改，并扣减执法人员绩效；完善执法程序规范，组织执法人员认真学习《行政处罚法》《行政强制法》等法律法规，严格按照法定程序开展执法活动，主动出示执法证件，告知当事人权利，按规定送达执法文书，确保执法程序合法。二是改进执法作风，践行执法为民理念。开展执法作风专项整治，重点整治执法态度生硬、粗暴执法、以罚代管等问题，组织执法人员学习文明执法规范，要求执法人员在执法过程中使用文明用语，耐心做好政策解释工作，做到“先亮证、再说理、后处罚”，同时开展“文明执法标兵”评选活动，每月评选2名文