文化私募基金基金募集结算资金专用账户监督协议模版

前言为规范【基金名称】（以下简称“本基金”）的募集行为，保障基金投资者（以下简称“投资者”）的合法权益，确保基金募集结算资金的安全、独立与合规运作，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他相关法律法规的规定，【基金管理人全称】（以下简称“基金管理人”）与【监督机构全称】（以下简称“监督机构”）本着平等自愿、诚实信用、勤勉尽责的原则，经友好协商，就本基金募集结算资金专用账户的监督事宜达成如下协议，以兹共同遵守。本协议所称文化私募基金，是指主要投资于文化产业相关领域的非公开募集资金设立的投资基金。第一条定义与释义1.1募集结算资金专用账户（以下简称“专用账户”）：指基金管理人为本基金的募集之目的，在监督机构开立的，专门用于接收投资者缴纳的认购、申购款项（以下统称“募集资金”）及办理相关资金清算交收事宜的银行账户。该账户的开立信息如下：账户名称：【具体账户名称】开户银行：【监督机构具体分支行名称】银行账号：【具体账号】1.2募集资金：指投资者为认购或申购本基金份额而向专用账户缴纳的全部款项。1.3基金合同：指《【基金名称】基金合同》及其任何有效修订和补充文件。1.4法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规章、司法解释以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）等监管机构发布的规范性文件。1.5工作日：指中华人民共和国法定节假日和公休日之外的日期。第二条账户的开立与管理2.1基金管理人应按照法律法规及基金合同的约定，在监督机构开立专用账户。监督机构应依据相关规定及本协议约定，为基金管理人办理专用账户的开立手续。2.2专用账户是专门用于本基金募集结算资金归集、暂存、划转的专用账户，不得用于本基金募集结算资金以外的其他用途。非经本协议约定或法律法规另有规定，任何机构和个人不得动用专用账户内的资金。2.3基金管理人应确保专用账户的信息真实、准确、完整，并及时将账户信息向基金业协会备案。如账户信息发生变更，基金管理人应提前【具体天数】个工作日书面通知监督机构，并按规定办理变更手续及备案。第三条监督机构的监督职责3.1资金划入监督：监督机构应监督投资者的认购、申购资金是否直接划入专用账户。基金管理人不得引导或允许投资者将募集资金划入非专用账户。3.2资金存放监督：监督机构应确保专用账户内的募集资金独立于基金管理人、监督机构及其他任何机构的固有财产及其管理的其他财产。3.3资金划付监督：监督机构应根据本协议约定及基金管理人发送的有效划款指令，对专用账户内资金的划付进行监督。具体划付情形及所需材料包括：（一）募集资金划入基金托管账户：在本基金募集结束，且基金管理人已完成投资者适当性管理、基金合同签署等相关程序，并向监督机构出具符合基金合同约定的划款指令及相关证明文件（如基金备案证明或相关说明文件，若有）后，监督机构应按照划款指令将专用账户内的募集资金（扣除应由基金管理人承担的费用，如适用且已明确约定）划付至本基金的托管账户。（二）募集资金原路退回：出现以下情形之一，基金管理人需将募集资金原路退还给投资者时，应向监督机构发送划款指令及相关证明文件（如投资者退款申请、基金合同未能生效的证明文件等），监督机构审核无误后应予以办理：1.基金募集期限届满，未达到基金合同生效条件的；2.基金募集期内，基金管理人根据基金合同约定决定终止募集的；3.投资者在募集期内提出有效退款申请，且符合基金合同约定或法律法规规定的；4.其他依法或依基金合同约定应退还募集资金的情形。（三）其他划付情形：如因法律法规要求或司法机关、监管机构的强制措施导致专用账户资金需要划付的，监督机构应按照相关法律文书或监管要求执行，并及时通知基金管理人。3.4信息核实与反馈：监督机构应定期（如每个工作日【具体时间】前）向基金管理人提供专用账户的对账单，内容至少包括账户余额、当日发生额等。基金管理人对账单有异议的，应在收到对账单后【具体天数】个工作日内书面提出，监督机构应予以核查并反馈。3.5监督报告：监督机构应于每月【具体日期】前，向基金管理人出具上一个自然月的《募集结算资金专用账户监督报告》，内容包括但不限于账户资金收支情况、监督工作情况等。如发现重大异常情况，监督机构应立即通知基金管理人。3.6保密义务：监督机构应对在履行本协议过程中获取的基金管理人及本基金的商业秘密、投资者信息等承担保密义务，法律法规另有规定或监管机构要求的除外。第四条基金管理人的权利与义务4.1指令发送：基金管理人应按照本协议约定，向监督机构发送清晰、准确、完整的划款指令及相关证明文件。划款指令应采用书面形式（可包括传真、加密电子文档等双方认可的方式），并由基金管理人授权签字人签字或盖章。4.2信息提供：基金管理人应及时向监督机构提供与专用账户管理和监督相关的文件资料，包括但不限于基金合同、招募说明书（或认购/申购说明书）、投资者名单、划款依据等，并确保所提供信息的真实性、准确性和完整性。4.3配合监督：基金管理人应积极配合监督机构的监督工作，对监督机构提出的疑问或要求应在【具体天数】个工作日内予以书面答复或提供相应材料。4.4费用支付：基金管理人应按照本协议约定，向监督机构支付监督服务费用。具体费用标准及支付方式由双方另行协商确定，并可作为本协议附件。4.5风险告知与投资者教育：基金管理人负责向投资者充分揭示投资风险，进行投资者适当性管理，并告知投资者募集资金的专用账户信息，引导投资者将资金直接划入专用账户。4.6合规运作：基金管理人承诺严格遵守法律法规及基金合同的约定，不得挪用、侵占或违规使用专用账户内的资金。第五条信息披露与报告5.1基金管理人应按照法律法规及基金合同的约定，及时向投资者披露基金募集的相关信息，包括专用账户信息。5.2监督机构发现专用账户资金运作存在重大风险或违规嫌疑时，除及时通知基金管理人外，有权根据法律法规及监管要求向基金业协会等监管机构报告。5.3基金管理人应将专用账户的开立、变更、注销等信息及时向基金业协会备案，并抄报监督机构。第六条违约责任6.1任何一方违反本协议的约定，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。6.2监督机构未能勤勉尽责履行监督职责，导致专用账户资金出现风险或损失的，监督机构应承担相应的赔偿责任，但因基金管理人提供虚假信息、错误指令或不可抗力等因素造成的损失除外。6.3基金管理人未能按照本协议约定发送划款指令、提供真实准确信息或违规使用募集资金，导致监督机构无法正常履行监督职责或造成损失的，基金管理人应承担全部责任，并赔偿监督机构因此遭受的损失。6.4本协议项下的违约责任不影响法律法规规定的其他责任。第七条不可抗力7.1“不可抗力”是指本协议各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本协议履行其全部或部分义务。该事件包括但不限于政府行为、自然灾害、战争、黑客攻击或任何其他类似事件。7.2如发生不可抗力事件，遭受该事件的一方应立即通知其他方，并在合理期限内提供相关证明。各方应根据事件对履行协议的影响，决定是否终止协议、免除部分义务或延迟履行。第八条法律适用与争议解决8.1本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。8.2因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权将争议提交【选择一项：甲方/乙方/双方共同所在地】有管辖权的人民法院诉讼解决。第九条协议的生效、变更与终止9.1本协议自双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。9.2本协议的任何修改或补充，均须由双方协商一致并签署书面文件后方为有效。修改或补充文件为本协议不可分割的组成部分，与本协议具有同等法律效力。9.3本协议在以下情形之一发生时终止：（一）本基金募集结束，专用账户内资金已按约定全部划付完毕，且监督机构已完成所有监督事项；（二）基金管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；（三）监督机构被依法撤销或终止相关业务资格，且基金管理人已在其他监督机构开立新的专用账户；（四）双方协商一致同意终止本协议；（五）法律法规规定或有权机关裁定的其他终止情形。9.4本协议终止后，双方应根据法律法规规定及本协议约定，办理善后事宜，包括但不限于账户清理、资料交接等。第十条其他10.1本协议未尽事宜，由双方另行协商解决，并可签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。10.2本协议的标题仅为方便阅读而设，不影响本协议任何条款的解释。10.3本协议一式【肆】份，基金