2026年合规管理专业技术人员继续教育考试题库及答案

2026年合规管理专业技术人员继续教育考试题库及答案一、单项选择题（每题1分，共40分）1.根据《中央企业合规管理办法》，合规风险是指（）。A.企业因自然灾害造成的财产损失B.企业及其员工因违规行为引发法律责任、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性C.企业因市场竞争失败导致的经营风险D.企业因技术落后产生的创新风险答案B解析合规风险特指因“违规行为”引发法律责任、经济或声誉损失等负面影响的可能性。2.下列哪项属于合规管理应当遵循的原则？（）A.利润最大化B.全面覆盖C.成本最小化D.效率优先答案B3.中央企业合规管理“第一道防线”是（）。A.纪检监察机构B.合规管理部门C.业务及职能部门D.审计部门答案C4.根据规定，中央企业首席合规官一般由（）担任。A.董事长B.总经理C.总法律顾问D.纪委书记答案C5.合规管理“三张清单”不包括（）。A.合规风险识别清单B.岗位合规职责清单C.流程管控措施清单D.合规培训计划清单答案D6.企业合规管理体系建设的推荐性国家标准是（）。A.GB/T19001-2016B.GB/T35770-2022C.GB/T24001-2016D.GB/T45001-2020答案B解析GB/T35770-2022《合规管理体系要求及使用指南》等同采用ISO37301:2021。7.合规审查的重点对象不包括（）。A.规章制度B.重大决策C.重要合同D.员工私人行为答案D8.中央企业设立合规委员会的主要职责是（）。A.制定企业发展战略B.统筹协调合规管理工作C.审批日常报销D.开展业务营销答案B9.合规管理的最终目标是（）。A.完全消灭所有经营风险B.提升依法合规经营管理水平，有效防控合规风险C.减少员工数量D.扩大市场份额答案B10.下列哪项属于合规义务的来源？（）A.行业惯例B.法律法规、监管规定、行业准则及企业规章制度C.领导口头指示D.竞争对手做法答案B11.处理个人信息应当遵循的原则不包括（）。A.合法、正当、必要B.公开、透明C.可以超出授权范围使用D.目的限制答案C12.反商业贿赂合规中，员工向客户赠送高额现金礼品的行为（）。A.可以接受B.属于正常商业惯例C.可能构成商业贿赂D.只要金额小就合法答案C13.企业应当对商业伙伴开展（），评估其合规风险。A.商业谈判B.尽职调查C.产品试用D.广告宣传答案B14.合规管理“第二道防线”是（）。A.业务部门B.合规管理部门C.审计部门D.纪检监察部门答案B15.合规管理体系运行中，内部审核应由（）组织。A.业务部门B.合规管理部门C.最高管理者D.外部咨询机构答案B解析内部审核通常由合规管理部门牵头组织，管理评审由最高管理者实施。16.企业开展合规风险评估的首要步骤是（）。A.制定应对措施B.合规风险识别C.合规培训D.考核评价答案B17.根据反垄断法，经营者集中达到国务院规定的申报标准，未申报的（）。A.可以实施集中B.不得实施集中C.经内部批准可实施D.只需事后备案答案B18.境外经营中，中国企业应当优先遵守（）。A.国内习惯B.当地法律法规和国际规则，同时遵守我国法律强制性规定C.企业领导意见D.当地商业惯例答案B19.合规举报机制中，对举报人的保护措施不包括（）。A.严格保密B.禁止打击报复C.公开举报人信息D.建立保护制度答案C20.对违规人员的责任追究应当坚持（）。A.以罚代管B.尽职免责C.法不责众D.只追究直接责任答案B解析对已经尽职履责的人员，按照“尽职免责”原则可以减轻或免除责任；违规问责要精准。21.合规管理体系文件应当（）。A.越复杂越好B.与实际运行一致，并保持必要的信息化C.长期不变D.仅存放于文件柜中答案B22.企业合规培训的对象应当是（）。A.高层管理人员B.合规管理人员C.全体员工D.新入职员工答案C23.下列哪项不属于合规管理运行机制？（）A.合规风险识别、评估、预警B.合规审查C.合规报告D.产品研发答案D24.合规管理有效性评价的周期应当是（）。A.一次性B.定期开展C.每十年一次D.仅在发生违规后开展答案B25.企业规章制度制定时，合规管理部门应当进行（）。A.经济性审查B.合规审查C.技术性审查D.美观性审查答案B26.中央企业应当将合规管理纳入（）。A.员工旅游计划B.党委（党组）法治专题学习C.食堂菜单D.办公用品采购答案B27.合规风险报告应遵循（）原则。A.隐瞒不报B.及时、准确、完整C.选择性报告D.拖延报告答案B28.反洗钱合规中，金融机构应当履行的义务不包括（）。A.客户身份识别B.大额交易和可疑交易报告C.拒绝一切客户D.客户身份资料保存答案C29.劳动用工合规管理中，企业应当依法（）。A.不签订劳动合同B.与劳动者签订书面劳动合同C.随意解除劳动合同D.不缴纳社会保险答案B30.合规管理信息化建设的主要目的是（）。A.减少人工成本，裁减合规人员B.将合规要求嵌入流程，实现动态监测和风险预警C.替代所有管理制度D.提高办公环境档次答案B31.当外部监管政策发生变化时，企业应当（）。A.等待监管检查后再调整B.及时评估影响并更新合规管理制度C.维持原有制度不变D.仅修改对外宣传材料答案B32.企业最高管理者在合规管理体系中的角色是（）。A.不参与B.发挥领导作用，作出合规承诺C.只审批预算D.委托基层员工负责答案B33.合规风险等级通常依据（）确定。A.发生可能性和影响程度B.领导喜好C.部门规模D.员工人数答案A34.下列行为中，属于不正当竞争的是（）。A.依法开展广告宣传B.商业诋毁竞争对手C.提高产品质量D.诚实信用经营答案B35.企业建立合规管理体系时，应首先（）。A.制定处罚办法B.了解组织环境，确定合规风险C.采购信息系统D.聘请外部律师答案B36.根据《中央企业合规管理办法》，中央企业应当明确（）为合规管理第一责任人。A.合规管理部门负责人B.企业主要负责人C.总法律顾问D.纪委书记答案B解析企业主要负责人是合规管理第一责任人，负责推动合规管理体系建设。37.对于重大合规风险事件，企业应当（）。A.内部消化，不对外报告B.按程序及时报告并采取应对措施C.等待舆论平息D.立即解雇相关人员答案B38.合规文化建设的核心是（）。A.增加合规人员数量B.培育全员合规、诚信经营的价值理念C.印制大量宣传海报D.建立庞大的合规档案答案B39.根据《中华人民共和国数据安全法》，企业开展数据处理活动应当（）。A.不受任何限制B.遵守法律法规，建立健全全流程数据安全管理制度C.仅需保护核心数据D.只需防止黑客攻击答案B40.合规管理体系持续改进的主要措施包括（）。A.纠正措施、预防措施与管理评审B.增加罚款金额C.更换员工D.减少合规审查环节答案A二、多项选择题（每题2分，共20题，共40分）1.下列属于合规管理基本原则的有（）。A.坚持党的领导B.全面覆盖C.客观公正D.专业有效E.实时精准答案ABCDE解析根据《中央企业合规管理办法》，合规管理坚持党的领导、全面覆盖、客观公正、专业有效、实时精准五项原则。2.合规管理“三道防线”包括（）。A.业务及职能部门B.合规管理部门C.纪检监察、审计等监督部门D.外部律师E.行业协会答案ABC3.合规审查应当覆盖（）等事项。A.规章制度B.重大决策C.重要合同D.员工考勤E.办公用品采购答案ABC解析重点对规章制度、重大决策、重要合同开展合规审查。员工考勤、办公用品采购一般不构成重大合规风险。4.下列属于合规管理重点领域的有（）。A.反垄断B.反商业贿赂C.数据保护D.安全生产E.市场营销答案ABCD5.合规风险评估包含下列哪些环节？（）A.合规风险识别B.合规风险分析C.合规风险评价D.合规风险处置E.合规考核答案ABC解析合规风险评估通常包括识别、分析、评价三个环节；风险处置属于风险应对阶段。6.合规风险应对措施包括（）。A.风险规避B.风险降低C.风险转移D.风险接受E.风险隐瞒答案ABCD7.合规培训应覆盖（）等对象。A.高级管理人员B.全体员工C.重点风险岗位人员D.新入职员工E.退休人员答案ABCD8.商业伙伴合规管理措施包括（）。A.开展尽职调查B.在合同中设置合规条款C.对高风险商业伙伴进行动态监控D.对商业伙伴进行合规培训或宣导E.将商业伙伴合规风险全部转移给保险公司答案ABCD9.反腐败合规管理通常包括（）。A.禁止商业贿赂B.礼品与招待管理C.第三方支付管控D.公益捐赠管理E.员工私人聚会管理答案ABCD10.个人信息保护合规要求包括（）。A.取得个人同意B.遵循最小必要原则C.公开处理规则D.采取安全技术措施E.无限期保存个人信息答案ABCD11.有效的合规举报机制应当包括（）。A.多种举报渠道B.举报人保护制度C.及时调查核实D.反馈处理结果E.对举报人公开通报答案ABCD12.对违规行为的责任追究方式可以包括（）。A.党纪处分B.企业纪律处分C.经济处罚D.解除劳动合同E.公开羞辱答案ABCD13.合规管理有效性评价的方式有（）。A.企业自行组织内部评价B.委托外部机构独立评价C.监管部门评估D.员工满意度调查E.客户满意度调查答案AB解析合规管理有效性评价主要包括内部评价和外部评价两种方式。监管评估属于外部监督，但不属于企业合规管理有效性评价方式。14.合规管理信息化系统的功能可以包括（）。A.合规风险预警B.合规审查流程嵌入C.合规数据分析D.在线合规培训E.自动生成虚假数据答案ABCD15.合规管理体系持续改进环节包括（）。A.内部审核B.管理评审C.纠正措施D.预防措施E.取消合规审查答案ABCD16.境外合规管理应重点关注（）。A.出口管制B.经济制裁C.反腐败反贿赂D.数据出境安全E.员工个人宗教信仰答案ABCD17.合规义务来源包括（）。A.国家法律法规B.监管规定C.行业准则D.公司章程和规章制度E.领导口头指示答案ABCD18.合规管理组织架构应当明确（）的合规职责。A.治理机构B.高级管理人员C.合规管理部门D.业务及职能部门E.外部中介机构答案ABCD19.企业合规管理制度体系通常包括（）。A.合规管理基本制度B.重点领域合规专项制度C.合规管理运行机制D.合规管理保障机制E.员工食堂管理办法答案ABCD20.下列属于合规管理保障机制的有（）。A.合规考核评价B.合规管理信息化建设C.合规人才队伍建设D.合规培训E.员工食堂补贴答案ABCD三、判断题（每题1分，共20题，共20分）1.合规管理仅指企业经营管理行为符合法律要求，员工个人行为与企业无关。答案错误2.企业应当将合规要求嵌入经营管理各领域各环节，实现全流程合规管控。答案正确3.业务及职能部门是合规管理的第一道防线。答案正确4.首席合规官可以由营销部门负责人兼任。答案错误5.合规审查是合规管理的关键环节，重大决策未经合规审查不得提交决策会议审议。答案正确6.合规风险评估只需每年年底集中开展一次即可，平时无需关注。答案错误7.企业建立合规管理体系时，可以直接照搬其他企业的制度文本，无需结合自身实际。答案错误8.合规培训只需面向管理层，基层员工只需执行即可。答案错误9.对举报人实施打击报复的，应当依法依规追究责任。答案正确10.个人信息处理者只要取得个人同意，即可无限制处理个人信息。答案错误11.经营者集中达到国务院规定的申报标准，未申报的不得实施集中。答案正确12.商业伙伴的合规风险不会传导至本企业，企业无需对其进行合规管理。答案错误13.合规管理体系需要定期开展内部审核和管理评审，以确保持续适宜、充分、有效。答案正